公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 该公司在暂停业务期间新增223名客户并在自查报告中隐瞒该事实[1] - 违法行为情节严重性质恶劣包括未按规定保存客户文件资料[1] 行业监管现状 - 年内监管部门对46家证券投资咨询机构开具68份行政监管措施[2] - 受罚机构数量占行业78家持牌机构的超半数[2] - 行业通病包括内部制度不完善 误导性营销宣传 承诺投资收益 未注册人员提供投资建议等[2] 行业规范建议 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度[2] - 机构应加强对投资顾问人员管理促进规范执业提升专业能力[2] - 需持续加大违规处罚力度形成有效震慑作用[2]