公司股票期权激励计划行权及调整 - 公司董事会审议通过2023年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就议案 可行权数量为232,753份 行权价格为38.465元/股 涉及行权人数24人 [2] - 因激励对象离职、子公司控制权变更及监事任职资格问题 注销1,486名激励对象持有的未行权期权合计4,453,753份 [2] - 本次调整涉及2名激励对象因曾任职监事丧失资格 另部分人员因个人离职及子公司非控股原因被取消激励 [2]

会议基本信息 - 会议时间为2025年9月10日14点00分 地点为苏州市吴中经济技术开发区郭巷街道淞葭路1000号会议室 [7] - 会议召集人为公司董事会 主持人为董事长胡智勇先生 [7] - 投票方式采用现场投票与网络投票相结合 网络投票通过上海证券交易所系统进行 投票时间为2025年9月10日9:15-15:00 [7][8] 半年度利润分配方案 - 公司2025年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为140,914,739.94元 母公司期末可供分配利润为538,751,345.66元 [9] - 拟以股权登记日总股本扣减回购股份为基数 向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税） 不送红股且不以资本公积金转增股本 [9] - 按当前总股本213,794,774股扣减回购专用账户849,390股计算 拟派发现金红利总额为31,941,807.60元 占半年度净利润比例为22.67% [10] 注册资本及章程变更 - 公司注册资本由211,375,274元变更为213,794,774元 因限制性股票激励计划归属及股票期权行权导致股本增加 [11] - 公司章程第六条及第二十条相应修订 明确已发行股份数为213,794,774股 [12] - 授权董事会办理工商变更登记及备案事宜 最终变更内容以工商登记机关核准为准 [12] 股票期权激励计划 - 公司制定2025年股票期权激励计划草案 旨在建立长效激励机制 吸引优秀人才并将股东利益与员工利益结合 [13] - 配套制定激励计划实施考核管理办法 以确保发展战略和经营目标实现 [15] - 提请股东会授权董事会办理激励计划相关事宜 包括确定授予日、调整期权数量及行权价格、办理行权手续等 [15][16] 公司治理制度修订 - 修订信息披露管理制度及募集资金管理制度 以完善公司治理结构并促进规范运作 [12][13] - 制度修订依据包括公司法、证券法及科创板监管规则等法律法规 [12] 会议议事规则 - 现场参会股东需提前30分钟办理签到手续 并出示身份证明及授权委托书等材料 [3] - 股东发言需提前登记 发言时间原则上不超过5分钟且应围绕会议议题进行 [4] - 表决采取现场投票与网络投票结合方式 未填、多填或字迹无法辨认的投票均视为弃权 [6]

股票期权激励计划首次授予对象审核 - 公司于2025年8月25日召开第三届董事会第五次会议审议通过2025年股票期权激励计划草案及相关议案 [1] - 激励计划首次授予对象名单在公司内部进行为期10天公示 公示期间未收到任何异议 [2] - 首次授予激励对象为技术骨干 业务骨干及董事会认为需要激励的其他人员 不包括独立董事 持股5%以上股东或实际控制人及其近亲属 [3] 激励对象资格核查标准 - 激励对象不存在最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选的情形 [2] - 激励对象不存在最近12个月内因重大违法违规行为被行政处罚或市场禁入的情形 [2] - 激励对象需符合公司法 公司章程及相关法律法规规定的任职资格 [2] 薪酬与考核委员会核查结论 - 核查方式包括审核激励对象名单 身份证件及任职职务等材料 [2] - 确认所有激励对象均符合法律法规及激励计划草案规定的条件 [3] - 认定激励对象名单合法有效 无虚假记载或重大误解 [3]

核心观点 - 唯捷创芯首次公开发行前股票期权行权限售股将于2025年9月15日上市流通 上市流通数量为8,539,418股 占公司总股本比例1.98% [1][2] 限售股类型及来源 - 本次上市流通限售股为2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权形成的限售股 锁定期为自行权日起三年 [2] - 涉及股东180人 行权时间为2022年9月 对应行权股票数量8,539,418股 [2] 股本结构变化 - 公司首次公开发行后总股本为400,080,000股 其中有限售条件流通股369,540,709股 占发行后总股本7.63% [1] - 经过多次行权后 公司当前总股本增至430,313,008股 较IPO时增加30,233,008股 [2][3] - 除期权行权外 公司未因利润分配或公积金转增导致股本数量变化 [3] 限售股上市安排 - 本次上市流通日期确定为2025年9月15日 [1][2] - 限售股股东承诺禁售期限届满后比照董事、监事及高级管理人员减持规定执行 [3] - 经核查 相关股东严格履行承诺事项 不存在影响本次限售股上市流通的情况 [3] 上市流通明细 - 本次上市流通限售股总数8,539,418股 全部为股权激励股份 [1][4] - 股票认购方式为网下 [1] - 流通股份明细清单显示合计上市流通数量8,539,418股 [4]

公司股票期权激励计划限制行权安排 - 公司2024年股票期权激励计划第一个行权期处于自主行权阶段 [1] - 限制行权期为2025年9月12日至2025年9月15日 期间全部激励对象将限制行权 [2] - 公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权事宜 [2] 券商业务调整影响 - 国泰海通证券将于2025年9月12日日终清算后实施法人切换和客户业务迁移 [1] - 原海通证券客户及业务将迁移合并入国泰海通证券 [1] - 2025年9月12日至15日期间暂停为原海通证券客户提供上交所股权激励自主行权服务 [1] 监管依据 - 限制行权依据《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》 [1] - 同时遵循公司2024年股票期权激励计划和中国结算上海分公司相关规定 [1]

公司治理动态 - 公司将于2025年9月19日召开第三次临时股东会 [1] - 股东会将审议《2025年股票期权激励计划(草案)》及相关摘要议案 [1]

股票期权注销背景 - 公司于2025年8月27日召开董事会及监事会会议 审议通过注销部分股票期权的议案 [1] - 注销原因为31名激励对象2024年度个人绩效考核未完全达标 且部分行权期满未行权 [1] - 涉及注销股票期权总量为52.43万份 [1] 注销执行进展 - 公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交注销申请并完成审核 [2] - 52.43万份股票期权注销业务已于公告披露日前完成 [2] 注销事项合规性与影响 - 注销操作符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2021年激励计划草案规定 [2] - 该事项不影响股票期权激励计划的正常进行 [2] - 不会对财务状况和经营成果产生重大影响 且不影响管理团队稳定性 [2]

股东会决议 - 2025年第三次临时股东会于9月3日召开 现场结合网络投票方式表决 无否决议案 [2][4] - 审议通过两项非累积投票议案 包括使用剩余超募资金永久补充流动资金及前次募集资金使用情况专项报告 [4] - 会议出席情况符合规定 9名董事全员出席 董事会秘书及高级管理人员列席 [2][3] 董事会决议 - 第七届董事会第四次会议于9月3日召开 审议通过股票期权激励计划预留授予议案 [8][9][10] - 向18名激励对象授予120万份股票期权 占公司总股本0.99% 行权价格14.95元/份 [10][22] - 表决结果8票同意 0票反对 关联董事杨衷核回避表决 [13] 股权激励计划实施 - 预留授予条件已成就 授权日为2025年9月3日 计划有效期最长48个月 [22][27][29] - 预留部分等待期分为12个月和24个月 行权需满足公司业绩考核与个人绩效考核双重条件 [31][34][35] - 公司层面考核要求2025-2026年净利润指标 个人考核结果决定实际行权比例 [34][35] 业绩说明会安排 - 公司将于9月18日参加科创板新材料行业集体业绩说明会 采用网络文字互动形式 [14][15][16] - 参会人员包括董事长陈钢 总经理杨衷核 财务总监伍洋等核心管理层 [17][18] - 投资者可通过上证路演中心或公司邮箱提前提问 说明会内容将事后公开 [15][18][19] 财务影响测算 - 采用B-S模型测算期权公允价值 参数包括股价22.14元 无风险利率1.37%-1.40% 股息率0% [38][39] - 预计股份支付费用将在经常性损益列支 对经营业绩影响程度不大 [40][41] - 实际会计成本可能因离职 考核未达标等因素减少 [40]

董事会会议召开情况 - 第五届董事会第二十五次会议于2025年9月3日上午10点召开 采用现场及视频通讯相结合方式 [1] - 会议由董事长吴友华主持 应出席董事9人 实际出席9人 部分高级管理人员列席 [1] - 会议召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定 [1] 股票期权激励计划审议 - 审议通过《2025年股票期权激励计划（草案）》及其摘要 旨在建立长效激励约束机制 吸引优秀人才 [1][2] - 关联董事熊炜 吴正华 许俊杰回避表决 表决结果6票赞成0票反对0票弃权 [2] - 激励计划需提交股东会审议 具体内容详见巨潮资讯网公告 [2] 激励计划考核管理办法 - 审议通过《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》 保障激励计划顺利实施 [3] - 关联董事回避表决 表决结果6票赞成0票反对0票弃权 [3] - 考核管理办法需提交股东会审议 具体内容详见巨潮资讯网公告 [3] 股东会授权事项 - 提请股东会授权董事会办理激励计划相关事宜 包括确定激励对象资格 调整股票期权数量及行权价格等 [4] - 授权范围涵盖资本公积转增股本 派息等情形下的调整机制 以及行权资格审查 协议签署等全流程事项 [4] - 关联董事回避表决 表决结果6票赞成0票反对0票弃权 该议案需提交股东会审议 [4][5] 临时股东会召开安排 - 审议通过召开2025年第三次临时股东会 时间定为2025年9月19日下午3点 [6] - 表决结果9票赞成0票反对0票弃权 会议通知详见四大证券报及巨潮资讯网 [6]

股票期权激励计划 - 公司拟实施2025年股票期权激励计划 旨在建立长效激励及约束机制 增强凝聚力 吸引优秀人才 将股东利益 公司发展和核心团队个人利益相结合 [1] 考核目的与原则 - 考核目的为完善公司法人治理结构 确保激励计划顺利实施 实现公司发展战略和经营目标 [2] - 考核原则坚持公正 公开 公平 实现激励计划与激励对象工作业绩 贡献紧密结合 [2] 考核范围与机构 - 考核范围涵盖参与本激励计划的所有激励对象 [2] - 董事会薪酬与考核委员会领导组织考核工作 人力资源部门负责具体执行并形成报告 [2] 公司层面业绩考核目标 - 第一个行权期（2025年）：以2024年净利润1.57亿元为基数 2025年净利润累计值增长率不低于50% [3] - 第二个行权期（2026年）：以2024年净利润1.57亿元为基数 2025-2026年两年净利润累计值增长率不低于275% [3] - 第三个行权期（2027年）：以2024年净利润1.57亿元为基数 2025-2027年三年净利润累计值增长率不低于567.5% [3] - 净利润计算均以合并报表数据为依据 并剔除股份支付费用影响 [3][4] 个人层面考核与行权条件 - 个人可行权比例根据考核结果确定：优秀100% 良好80% 合格60% 不合格0% [5] - 实际可行权额度=计划行权额度×个人绩效行权比例 未达标部分由公司注销 [5] - 董事及高管行权需额外满足公司填补即期回报措施的执行条件 [5] 考核实施机制 - 考核期间为激励对象申请行权的前一个会计年度 每年进行一次考核 [6] - 考核结果在5个工作日内通知被考核对象 允许5日内提出申诉 [6] - 考核记录由人力资源部门归档保存 最终经股东会审议通过后实施 [6][7]