可转债转股情况 - 2025年8月1日至8月31日期间，共有1,000元"长汽转债"转换成公司股票，转股数为25股 [1] - 自2021年12月17日至2025年8月31日，累计共有4,900,000元"长汽转债"转换为公司股票，累计转股数为128,529股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0014% [1] - 截至2025年8月31日，尚未转股的可转债金额为3,495,099,000元，占可转债发行总量的99.8600% [6] 可转债发行与调整 - 公司于2021年6月10日公开发行3,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额35亿元 [1] - 可转债于2021年7月8日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"长汽转债"，债券代码"113049" [2] - 转股价格经历多次调整：初始转股价格为38.39元/股，经多次利润分配和股权激励调整后，2025年7月16日转股价格调整为39.16元/股 [2][5] 股票期权激励计划 - 2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为18,948,783股，行权方式为自主行权，行权期为2025年5月12日至2026年1月25日 [4] - 2025年8月行权0股，占2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权总量的0% [4] - 截至2025年8月31日，累计行权数量为30股，占第一个行权期可行权总量的0.0002%，累计收到募集资金807.60元 [11][12] 股本结构变动 - 截至2025年8月31日，公司股份总数因可转债转股增加25股，因期权行权增加30股，总股本从8,558,946,263股增至8,558,946,288股 [13] - H股数量保持2,318,776,000股不变，占总股本比例27.09% [13] - 本次股份变动后，公司股权分布仍具备上市条件 [13]

股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 - 符合行权资格的激励对象人数为60名 [1][2] - 可行权股票期权数量为420.20万份 [1][2] - 行权价格为3.30元/股 [1][15] - 行权方式为自主行权 [1][15] 行权条件达成情况 - 公司未发生重大违法违规事件或财务报告被出具否定意见等情形 [8] - 2024年营业收入为4.90亿元，较2022年基准值4.13亿元增长18.82% [8] - 营业收入增长率介于触发值15%与目标值30%之间，公司层面可行权比例为80% [5][8] - 个人层面绩效考核中55名激励对象获评A级（可行权比例100%），1名获评B级（80%），4名获评C级（50%），1名获评D级（0%） [8][10] 股权激励计划调整与注销情况 - 初始授予75人共1,235.00万份期权，5人放弃15.00万份 [11] - 第一个行权期注销7.00万份（含离职人员及未行权部分） [14] - 第二个行权期注销181.30万份，含离职人员64.50万份、监事身份变更3.00万份、公司层面未达标20%部分及个人绩效未达标部分 [13][17] - 累计注销期权总数达188.30万份 [14] 行权安排与财务影响 - 行权期限为授予登记完成（2023年8月15日）后24-36个月内 [3][8] - 若全部行权420.20万份，公司净资产将增加1,386.66万元（股本增加420.20万元，资本公积增加966.46万元） [19] - 行权资金将用于补充流动资金 [19] 审议程序与合规性 - 董事会、监事会及薪酬与考核委员会审议通过行权条件成就议案 [2][19][20] - 法律意见书及独立财务顾问报告确认程序合规 [21][22] - 行权前需办理深圳证券交易所及中国结算登记手续 [21][22]

股票期权激励计划行权安排 - 首次授予部分股票期权简称韵达JLC3 代码037387 预留授予部分简称韵达JLC4 [1] - 首次授予338名激励对象可行权15,946,000份期权 占总股本0.55% 行权价格9.36元/股 [1] - 预留授予9名激励对象可行权302,500份期权 占总股本0.01% 行权价格9.36元/股 [1] - 实际行权期限为2025年9月1日至2026年5月18日 [1] 行权条件成就情况 - 公司未出现财务报告被出具否定意见/内控审计否定意见/违规分红等情形 [6] - 激励对象未出现被监管认定为不适当人选/重大违法违规/不符合任职资格等情形 [6] - 2024年公司快递业务量增长率达21.5% 超过行业平均增长率 满足业绩考核 [8] - 首次授予部分320名激励对象考核等级A（行权比例100%）18名等级B（80%）4名等级D（0%） [8] - 预留授予部分9名激励对象考核等级A（行权比例100%） [8] 期权调整与注销情况 - 行权价格因2023-2024年度利润分配从9.73元/股调整为9.36元/股 [4][5] - 注销首次授予部分19名离职人员220万份期权及22名考核未达标人员23.9万份期权 [5] - 注销预留授予部分2名离职人员14.5万份期权 [5] 财务与运营影响 - 行权所募资金将存储于专户用于补充流动资金 [14] - 若全部可行权期权行权 总股本将增加1,624.85万股 对每股收益及净资产收益率影响较小 [16] - 采用Black-Scholes模型确定期权公允价值 行权模式不影响会计核算 [17] 行权限制与合规要求 - 禁止行权期间包括定期报告公告前15日/季度报告前5日/重大事件决策至披露期间 [13] - 董事及高管若前6个月有减持行为 需按证券法规定推迟6个月行权 [13][14] - 行权后股份分布仍符合上市条件 [16]

公司股票期权激励计划行权安排 - 公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期及预留授予部分（第一批）第一个行权期行权条件已成就 [2] - 首次授予部分期权代码为1000000554 预留授予部分期权代码为1000000692 均采用自主行权方式 [2] - 公司已完成在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的自主行权相关登记申报工作 [2] 行权期限安排 - 首次授予部分第一个行权期行权期限为2025年8月29日至2026年5月28日 [2] - 预留授予部分（第一批）第一个行权期行权期限为2025年8月29日至2026年7月10日 [2] - 行权所得股票可于行权日(T日)后第二个交易日(T+2日)上市交易（董事、高级管理人员除外） [2] 行权暂停期间规定 - 年度报告、半年度报告公告前30日内（含原预约公告日前30日起算） [2] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内 [2] - 重大事件发生或进入决策程序至依法披露期间 [2] - 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间 [2] 可行权数量及人员情况 - 本次可行权期权数量为8万份 合计可行权102万份 [3] - 本次可行权人数为1人 合计可行权人数为5人 [3] 激励对象行权明细 - 董事、常务副总经理虞杲可行权64万份 占激励计划总量17.53% 占公司股本总额0.31% [4] - 董事李灿斌可行权22万份 占激励计划总量6.03% 占公司股本总额0.11% [4] - 中层管理人员及核心骨干人员(2人)可行权16万份 [4] - 预留授予部分中层管理人员及核心骨干人员(1人)可行权8万份 占激励计划总量2.19% 占公司股本总额0.04% [4] - 合计可行权102万份 占激励计划实际授予登记期权总量27.94% [4][5]

恒生电子股票期权激励计划 - 2023年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就 因2024年业绩未达到公司层面业绩考核条件[1] - 注销第二个行权期不得行权的股票期权409.848万份[1] - 因85名激励对象离职或职务变更 取消其激励资格并注销已获授但尚未行权股票期权76.166万份[1] - 合计注销股票期权486.014万份 该操作符合《上市公司股权激励管理办法》规定[1] ETF产品表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日上涨3.29% 市盈率20.76倍 份额增加1.0亿份至63.4亿份 主力资金净流出968.2万元 估值分位20.82%[3] - 游戏ETF(159869)近五日上涨2.51% 市盈率46.57倍 份额增加1700.0万份至51.6亿份 主力资金净流出742.4万元 估值分位68.91%[3] - 科创半导体ETF(588170)近五日上涨11.21% 份额减少600.0万份至3.5亿份 主力资金净流入2273.8万元[3] - 云计算50ETF(516630)近五日上涨10.92% 市盈率131.63倍 份额增加100.0万份至3.8亿份 主力资金净流入876.1万元 估值分位93.16%[4]

本激励计划已履行的必要程序 - 公司第八届董事会第二十三次会议于2023年10月7日审议通过《2023年股票期权激励计划（草案）》及相关议案 独立董事发表独立意见 [3] - 公司第八届监事会第十六次会议于2023年10月7日审议通过激励计划草案及考核管理办法 并对激励对象名单进行核实 [3] - 公司于2023年10月9日至18日通过内部OA系统公示激励对象信息 未收到异议反馈 于10月19日披露核查公告及自查报告 [4] - 公司2023年第一次临时股东大会于10月24日审议通过激励计划草案及授权董事会办理相关事宜的议案 [5] - 公司第九届董事会第二次会议及监事会第二次会议于2023年10月30日审议通过向激励对象授予股票期权的议案 [5] - 公司第九届董事会第六次会议及监事会第四次会议于2024年8月13日审议通过第一个行权期行权条件未成就及注销股票期权的议案 [5] - 公司第九届董事会第十二次会议及监事会第七次会议于2025年8月21日审议通过第二个行权期行权条件未成就及注销股票期权的议案 [5] 本次股票期权注销情况 - 公司2023年股票期权激励计划第二个行权期业绩考核要求为2024年度净利润达到8.38亿元或营业收入达到96.48亿元 [6] - 因2024年度净利润和营业收入均未达到触发值 第二个行权期1475.55万份股票期权不得行权 将由公司注销 [7] - 部分激励对象因个人原因离职 其已获授但尚未行权的102万份股票期权不得行权 将由公司注销 [7] - 本次合计注销1577.55万份股票期权 约占公司总股本的0.63% [7] 独立财务顾问意见 - 公司注销部分股票期权事项已履行必要审议程序和信息披露义务 符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划草案规定 [7]

股票期权激励计划核心内容 - 公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就，915名激励对象可行权1,982.0252万份股票期权，占总股本0.98%，行权价格为6.63元/份 [1][6][11] - 自主行权将于2025年7月28日正式开放，行权期限至2026年7月10日，由广发证券提供系统支持 [1][13][14] - 首次授予股票期权授予完成登记日为2023年7月13日，第一个等待期已于2025年7月12日届满 [8][9] 激励计划审批与调整 - 激励计划已获得广西国资委批复(桂国资复〔2023〕70号) [3] - 首次授予激励对象人数由987名调整为974名，股票期权数量由5,339万份调整至5,314万份 [6] - 预留部分授予147名激励对象278万份股票期权，后调整为144名激励对象270.1856万份 [6][7] 行权条件成就情况 - 公司层面业绩考核达标：2024年归母净资产收益率0.99%，利润总额19.60亿元，经济增加值15.10亿元 [9] - 个人层面绩效考核显示915名激励对象中3名不合格，912名合格激励对象实际可行权比例为72%-95% [9][10] - 因56名激励对象离职等原因，注销291.5993万份股票期权 [7] 行权安排与影响 - 行权所募集资金将用于补充公司流动资金 [15] - 若全部行权，公司总股本将增加19,820,252股，占总股本0.98%，对股权结构无重大影响 [15] - 采用Black-Scholes模型确定期权公允价值，会计处理不受自主行权模式影响 [15][16]

董事会会议召开情况 - 第三届董事会第三十三次会议于2025年6月20日以现场结合通讯方式召开，应到董事7人，实际出席7人，高级管理人员列席 [1] - 会议通知于2025年6月17日通过电子邮件送达全体董事，召集程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] - 董事长潘延庆主持会议，决议形成合法有效 [1] 股票期权激励计划调整 - 董事会一致通过调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案，调整依据为2023年第三次临时股东大会授权 [1] - 调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定，未损害股东利益 [1] - 关联董事陈益坚回避表决，表决结果为6票同意通过 [2] 首次授予股票期权行权条件 - 2023年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期条件已满足，符合激励计划草案规定 [2] - 议案经董事会薪酬与考核委员会事前审议，关联董事回避表决，6票同意通过 [2] 注销未行权股票期权 - 董事会批准注销部分已授予但未获准行权的股票期权，该操作不影响公司财务状况及核心团队稳定性 [3] - 注销程序符合《上市公司股权激励管理办法》，未损害中小股东利益 [3] - 关联董事回避表决，6票同意通过 [3][5]

董事会及监事会会议情况 - 第八届董事会第二十次会议于2025年6月17日以通讯表决方式召开，应出席董事8人，实际出席8人，审议通过多项议案[2][3] - 第八届监事会第十四次会议于2025年6月17日在上海召开，应出席监事3人，实际出席3人，审议通过多项议案[10][11] 股票期权激励计划调整 - 因2023年度和2024年度利润分配方案实施，2023年股票期权激励计划行权价格由9.73元/股调整为9.36元/股[36][37] - 调整后行权价格计算公式为P=P0-V，其中P0为调整前行权价格9.73元/股，V为每股派息额0.37元[36] 2022年股票期权激励计划注销 - 因2024年归母净利润19.14亿元未达35亿元考核目标，注销2022年计划首次授予345名激励对象14,667,240份期权及预留授予4名激励对象116,160份期权[23][24] - 2024年归母净利润较考核目标低45.3%[23] 2023年股票期权激励计划行权 - 首次授予338名激励对象可行权1,594.60万份期权，占总股本0.55%，行权价9.36元/股[45][61] - 预留授予9名激励对象可行权30.25万份期权，占总股本0.01%[45][61] - 第一个行权期可行权总量1,624.85万份，行权期限至2026年5月18日[64][72] 2023年股票期权激励计划注销 - 因19名激励对象离职及22名对象绩效考核未达标，注销首次授予部分243.90万份期权[85][86] - 因2名激励对象离职，注销预留授予部分14.50万份期权[85][86] - 合计注销258.40万份期权[86]

股票期权激励计划调整 - 禾望电气监事会审议通过2023年股票期权激励计划行权价格调整议案 [1] - 行权价格从27.389元/股下调至27.269元/股 降幅0.44% [1] - 调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 [1] 监事会决议情况 - 本次监事会会议全票通过议案 同意票3票 反对票0票 弃权票0票 [1] - 监事会认为价格调整不存在损害公司股东利益的情形 [1] - 会议召开符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规要求 [1] 信息披露安排 - 详细调整内容参见上海证券交易所网站披露的公告编号2025-053文件 [2] - 公司监事会保证公告内容真实准确完整并承担法律责任 [1]