公司股票期权激励计划背景 - 公司于2022年推出股票期权激励计划 经过董事会 监事会及股东大会审议通过 并取得法律和财务顾问意见 [1][2] - 激励计划授予登记完成 登记数量未明确披露 但涉及多名激励对象和大量股票期权 [3] 股票期权注销原因及数量 - 第一个行权期因24名激励对象离职和4名绩效考核未达标 注销1,082,996份股票期权 [3] - 第二个行权期因60名激励对象离职和6名绩效考核未达标 注销数量未明确 但包含到期未行权的7,249,140份 [4] - 第三个行权期因公司层面业绩不达标 注销14,088,276份股票期权 [5] - 本次公告针对第二个行权期结束后的注销 包含到期未行权1,191,117份和2名离职激励对象17,328份 合计1,208,445份 [6] 行权价格调整及行权情况 - 因2023年年度权益分派实施 行权价格调整为10.74元/份 [4] - 第一个行权期394名激励对象可行权16,289,296份股票期权 [3] - 第二个行权期335名激励对象可行权14,061,734份股票期权 [4] 审议程序及合规性 - 本次注销经第九届董事会第二次会议审议通过 并取得审计委员会和薪酬考核委员会同意 [1][7][8] - 法律意见认为注销程序符合《公司法》《证券法》及激励计划规定 需履行信息披露义务 [8] - 注销事项已获股东大会授权 无须再次提交审议 [6] 对公司影响 - 注销事项不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 也不影响管理团队稳定性 [6]

董事会会议概况 - 浙江南都电源动力股份有限公司第九届董事会第二次会议于2025年8月14日以现场与通讯结合方式召开 [1] - 会议应到董事7名，实到7名，召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] - 董事长朱保义主持会议，全部议案获全票通过（7票同意/0反对/0弃权）[1][2] 审议通过议案 2025年半年度报告 - 董事会审议通过《2025年半年度报告及其摘要》，报告已披露于巨潮资讯网 [1] - 审计委员会已单独审议通过报告中的财务部分 [1] 募集资金使用情况 - 董事会确认公司募集资金使用符合证监会、深交所相关规定及内部制度 [2] - 募集资金专项报告经审计委员会审议通过，详情见巨潮资讯网 [2] 股票期权激励计划调整 - 董事会批准注销2022年股票期权激励计划中未行权的1,208,445份期权 [2] - 调整依据为《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案 [2] - 议案已获审计委员会、薪酬与考核委员会审议通过，并附律师事务所法律意见书 [2] 关联交易回避 - 审议股票期权注销议案时，关联董事王岳能、高秀炳、王莹娇回避表决 [3] - 该议案实际表决结果为4票同意/0反对/0弃权 [3]

公司治理与股权激励调整 - 公司于2025年8月13日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十三次会议 [2] - 审议通过《关于调整2024年股票期权激励计划授予数量及行权价格的议案》 [2] - 行权价格由29.68元/股调整为21.20元/股 下调幅度达28.6% [2] - 股票期权数量由387.84万份调整为542.976万份 增加40% [2] - 调整原因为公司实施2024年度权益分派事项 [2] - 调整依据为公司2024年第三次临时股东大会的授权及相关规定 [2]

董事会会议召开情况 - 第三届董事会第二十三次会议于2025年8月13日以现场会议方式召开 [1] - 会议应出席董事9人 实际出席董事9人 无委托出席或缺席情形 [1] - 会议由董事长蔡彬主持 监事及部分高管列席 召集召开程序符合法律法规及公司章程规定 [1] 股票期权激励计划调整 - 因实施2024年年度权益分派 行权价格由29.68元/股调整为21.20元/股 [1] - 股票期权数量由387.84万份调整为542.976万份 [1] - 调整依据包括上市公司股权激励管理办法 深交所自律监管指南及公司激励计划草案相关规定 [1] 第一个行权期条件成就 - 第一个行权期行权条件已成就 涉及39名激励对象 [2] - 本次可行权股票期权共计271.488万份 [2] - 议案经董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过 [2] 议案表决结果 - 两项议案表决结果均为9票赞成 0票反对 0票弃权 全部审议通过 [2] - 具体内容详见巨潮资讯网披露的相关公告 [2]

监事会会议召开情况 - 第三届监事会第二十三次会议于2025年8月13日以现场会议方式召开 [1] - 会议通知于2025年8月7日通过邮件及电话形式发出 [1] - 应出席监事3人 实际出席监事3人 无委托出席或缺席情形 [1] - 会议由监事会主席梅卫平主持 部分高级管理人员列席 [1] 股票期权激励计划调整 - 监事会审议通过调整2024年股票期权激励计划授予数量及行权价格议案 [1] - 调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 [1] - 调整程序合法合规 未损害公司及股东利益 [1] - 表决结果为3票赞成 0票反对 0票弃权 [2] 第一个行权期条件成就 - 监事会确认2024年股票期权激励计划第一个行权期条件已成就 [2] - 39名激励对象符合行权资格 可行权股票期权共计271.488万份 [2] - 行权事项符合深交所创业板自律监管指南及激励计划相关规定 [2] - 表决结果为3票赞成 0票反对 0票弃权 [2]

股权激励计划调整事项 - 公司以资本公积金向全体股东每10股转增4股 总股本从64,640,000股增加至90,496,000股 [5] - 股票期权授予数量从387.84万份调整为542.976万份 增幅40% [5] - 行权价格从29.68元/股调整为21.20元/股 调整幅度与股本变动比例一致 [5] 第一个行权期业绩达成情况 - 2024年营业收入达459,256,409.08元 较2023年增长37.84% 远超10%的考核基准 [6] - 2024年净利润达2,982.28万元 显著高于1,000万元的考核目标 [6] - 公司层面可行权比例为100% 所有业绩考核指标均达成 [6] 激励对象行权资格 - 39名激励对象均满足行权资格条件 未出现违规或不符合激励条件的情形 [6] - 个人绩效考核结果分布：3人获优秀(S)评级 36人获良好(A)评级 个人可行权比例均为100% [7][8] - 第一个行权期可行权股票期权总量为271.488万份 占调整后授予数量的50% [5][8] 行权安排与限制 - 第一个行权期为授予登记完成日(2024年8月28日)起12个月后至24个月内 [5] - 行权受窗口期限制 包括定期报告公告前15日内及重大事件决策期间等 [8] - 公司尚需向深交所和登记结算公司办理行权手续 [8] 程序履行情况 - 计划已通过董事会、监事会及股东大会审议 履行必要审批程序 [2][3] - 独立董事就激励计划征集股东投票权 监事会对激励对象名单出具核查意见 [2][3] - 权益分派方案于2025年5月20日股权登记 5月21日除权除息 [5]

股票期权激励计划调整 - 公司于2025年8月13日召开董事会和监事会会议，审议通过调整2024年股票期权激励计划授予数量及行权价格事项 [1] - 调整后股票期权数量由387.84万份增至542.976万份，增幅40% [1][5] - 行权价格由29.68元/股下调至21.20元/股，降幅28.57% [1][5] 调整依据及方法 - 调整基于公司2024年年度权益分派实施，以资本公积金向全体股东每10股转增4股 [3] - 调整公式为：期权数量Q=Q0×(1+n)，行权价格P=P0÷(1+n)，其中n=0.4 [3] - 权益分派以总股本6464万股为基数，转增后总股本增至9049.6万股 [3] 公司治理程序 - 本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划相关规定 [5] - 监事会认为调整程序合法合规，不存在损害股东利益情形 [5] - 法律意见书确认调整已取得必要批准和授权，符合监管要求 [6] 实施影响 - 调整系权益分派导致的相应变更，不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [5] - 公司需向深交所和中国结算深圳分公司申请办理股票期权调整及行权手续 [6] - 独立财务顾问确认调整事项已履行必要审议程序和信息披露义务 [6]

股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就 - 符合行权资格的激励对象人数为39名，可行权股票期权数量为271.488万份，行权价格为21.20元/股，行权方式为自主行权 [1][2] - 第一个行权期为授予登记完成之日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日，行权比例为50% [3][6] - 公司层面业绩考核条件达成：2024年营业收入为4.59亿元，较2023年增长37.84%，远超10%的考核目标；2024年净利润未披露具体数值但满足不低于1000万元的要求 [7] - 个人层面绩效考核结果：3名激励对象获优秀(S)评级、36名获良好(A)评级，个人可行权比例均为100% [7] - 股票期权代码036574，简称山水JLC1，行权股份来源为公司定向增发A股普通股 [9] 激励计划调整及实施细节 - 激励对象人数从47人调整为39人，因8人自愿放弃获授期权，但授予股票期权总数保持387.84万份不变 [7] - 因2024年年度权益分派，行权价格从29.68元/股调整为21.20元/股，股票期权数量从387.84万份调整为542.976万份 [8] - 行权所筹资金将用于补充公司流动资金，若全部行权完毕预计增加净资产5755.55万元，其中股本增加271.49万元、资本公积增加5484.06万元 [10] 审议程序及合规性 - 公司于2025年8月13日召开董事会和监事会会议，审议通过行权条件成就议案 [2][6] - 监事会确认激励对象均为公司及子公司核心员工，无董事、监事、高管或持股5%以上股东，且均符合法律法规及激励计划要求 [9][12] - 法律意见书及独立财务顾问报告认定本次行权已履行必要审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》及交易所监管规则 [11][12][13]

股票期权激励计划 - 公司于2025年7月23日召开临时董事会和监事会会议，审议通过2025年第一期和第二期股票期权激励计划草案 [1] - 激励计划相关议案内容已于2025年7月24日在上交所网站披露 [1] 内幕信息核查 - 公司对激励计划内幕信息知情人进行登记并采取保密措施 [2] - 核查期间为2025年1月23日至激励计划草案披露前6个月 [2] - 有3名内幕知情人在登记前买卖公司股票，但均基于已公告减持计划或独立判断操作 [2] - 上述交易行为未涉及内幕信息泄露或利用 [2] 核查结果 - 未发现其他核查对象在自查期间买卖公司股票 [3] - 公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度并采取保密措施 [3] - 核查确认不存在内幕信息泄露或利用内幕信息交易的情形 [3]

股票期权激励计划调整背景 - 公司于2025年8月12日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议 审议通过调整2022年股票期权激励计划的股票期权数量 行权价格及注销部分股票期权事项 [1] 历次审批及执行情况 - 2022年第三次临时股东大会审议通过激励计划草案及相关考核管理办法 并授权董事会办理股权激励事宜 [1][2] - 2022年首次向激励对象授予715万份股票期权 [2] - 预留部分向83名激励对象授予175.5万份股票期权 [4] - 首次授予部分第一个行权期行权条件成就并完成行权登记 [4] - 首次授予部分第二个行权期及预留部分第一个行权期行权条件成就并完成行权登记 [4][5] 调整原因及方法 - 因公司实施2024年度权益分派方案 以总股本1.58亿股为基数每10股派现5元并转增4股 [5] - 根据激励计划规定 需对股票期权数量及行权价格进行相应调整 [6] - 股票期权数量调整公式：Q＝Q0×(1＋n) 其中n为转增比率0.4 [6] - 行权价格调整公式：P＝P0–V 用于派息调整 V为每股派息额0.5元 及P＝P0÷(1＋n) 用于转增调整 [7] 调整具体数据 - 首次授予部分期权数量由522.62万份调整为731.668万份 [7] - 预留授予部分期权数量由161.56万份调整为226.184万份 [7] - 行权价格由9.17元/股调整为6.19元/股 [8] 注销部分期权情况 - 因1名激励对象资金未到位 注销首次授予部分0.392万份期权 [8] - 因13名激励对象离职 注销首次授予部分17.15万份期权 [8] - 因19名激励对象绩效考核未达标 注销首次授予部分27.1068万份期权 [8] - 因4名激励对象资金未到位 注销预留部分1.176万份期权 [9] - 因11名激励对象离职 注销预留部分21.168万份期权 [9] - 因14名激励对象绩效考核未达标 注销预留部分3.8808万份期权 [9] - 合计注销首次授予部分44.6488万份期权 预留部分26.2248万份期权 [9] 激励对象人数变动 - 首次授予激励对象由86人调整为73人 [9] - 预留授予激励对象由50人调整为39人 [9] 程序合规性 - 调整及注销事项经董事会审议通过 无需提交股东大会 [10] - 监事会认为调整程序符合法律法规规定 [10][11] - 律师事务所出具法律意见书确认调整符合相关规定 [11]