股东大会决议 - 2025年第一次临时股东大会于7月25日在内蒙古锡林郭勒盟正蓝旗上都发电有限责任公司会议室召开，会议符合《公司法》及《公司章程》规定，由董事长高原主持[2] - 出席会议人员包括全体9名董事、3名监事及董事会秘书，其他高管列席[3] - 18项议案均获通过，包括发行股份及支付现金购买资产方案、募集配套资金安排、关联交易认定等，其中1-18项为特别决议议案，获三分之二以上表决权通过[4][5][6][7][8][9][10] - 关联股东北方联合电力有限责任公司持有3.34亿股回避表决[10] 交易方案核心内容 - 公司拟通过发行股份及支付现金方式收购北方联合电力持有的北方上都正蓝旗新能源70%股权及北方多伦新能源75.51%股权[15] - 交易方案包含标的资产定价依据、对价支付方式、股份发行条款（种类/价格/锁定期）、业绩承诺补偿等22项子议案[4][5][6][7] - 配套募集资金用途明确，交易不构成重大资产重组或重组上市[8][9] 内幕交易自查情况 - 自查期间为2024年8月11日至2025年7月9日，覆盖上市公司、交易对方、中介机构等7类主体及其关联人[15][16] - 核查发现7名自然人及4家机构存在股票交易记录，包括北方联合电力增持0.5-1亿元（价格≤4.45元/股）[26] - 独立财务顾问国泰海通及法律顾问嘉源律所认定相关交易不构成内幕交易，不影响交易合法性[32][33]

中交地产重组交易自查报告 核心观点 - 中交地产拟将房地产开发业务相关资产及负债转让给中交房地产集团，构成重大资产重组 [2] - 独立财务顾问中金公司对交易相关内幕信息知情人买卖股票行为进行核查，认定不构成内幕交易 [4][9] 交易自查范围 - 自查期间为2024年7月21日至2025年重组报告书披露前一日 [4] - 核查范围包括上市公司、交易对手方及其关联方（配偶、父母、成年子女） [4] 自然人股票交易情况 - **田菊芳**（中国交通建设集团党工部部长）：2024-09-27卖出5,300股，结余0股 [4] - **曾小珍**（中交房地产集团外部董事配偶）：2024-09-30买入200股，2024-10-10卖出200股 [4] - **王蕾**（中交房地产集团战略发展部副总配偶）：2025-01-13卖出1,000股，结余100股 [4] - **周琛**（中金公司投行部经理母亲）：2024-09-13卖出4,700股，2025-05-15买入55,700股 [4] 法人股票交易情况 - 中金公司自营及资管账户在自查期间存在买卖中交地产股票行为，但声明为独立投资决策，与重组无关 [6][7] 声明与承诺要点 - 所有相关自然人均声明交易基于个人投资判断，未利用内幕信息 [4][5] - 中金公司承诺已执行信息隔离机制，买卖行为与重组无关联 [7] 独立财务顾问结论 - 经核查认定相关主体股票交易不构成内幕交易，对重组无实质影响 [9]

美年健康发行股份购买资产暨关联交易核查 核心交易背景 - 公司拟通过发行股份方式购买资产并构成关联交易，律师事务所对相关内幕信息知情人股票买卖情况进行专项核查 [1][3] 自查期间与核查范围 - 自查期间覆盖2024年10月14日至2025年7月11日，即从首次披露交易预案前6个月至报告书草案披露前一日 [3] - 核查范围包括上市公司董事、监事、高管、交易对手方及其直系亲属（配偶、父母、成年子女） [4] 法人主体股票交易情况 - **粤开证券**（财务顾问）累计买入82,900股并全部卖出，结余0股，声明交易为独立投资决策且执行信息隔离制度 [4] - **美年健康员工持股计划**累计卖出6,626,300股，结余15,935,705股，系锁定期届满后的合规减持（第一期解锁30%于2023年10月完成，第二期30%于2025年5月完成） [5] 自然人股票交易情况 - 33位自然人涉及交易，主要为交易对手方亲属及关联方人员（如宁德美年交易对方郑超父亲、烟台美年交易对方刘景平配偶等） [6][7] - 相关方均承诺交易基于独立判断，未利用内幕信息，若被认定违规愿上缴收益 [9][10] 核查结论 - 律师事务所认为相关股票交易行为不构成内幕交易，对本次交易无实质性法律障碍 [11]

交易结构 - 公司拟通过发行股份及支付现金方式购买葱岭能源82%股权，并通过现金方式购买JAAN INVESTMENTS CO LTD持有的葱岭能源5%股权 [2] - 交易同时计划向包括控股股东新矿集团在内的不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 [2] 内幕交易核查 - 自查期间为2024年7月6日（停牌前6个月）至2025年6月19日（重组草案披露前一日）[3] - 核查范围涵盖公司及关联方董事/监事/高管、标的公司管理层、中介机构经办人员等14类主体 [4] - 中国结算查询结果显示核查期间相关股票买卖行为不构成内幕交易 [5][14] 异常交易说明 - 自然人刘远新承认在电话获知交易信息后误判合规性买入股票，承诺上交收益并加强法规学习 [6] - 刘建平、刘震等5名自然人声明其交易基于公开信息独立判断，配偶均出具无内幕交易承诺 [7][8][10][11][12][13] 中介机构结论 - 独立财务顾问申万宏源确认核查范围内未发现利用内幕信息交易的行为 [15] - 法律顾问德恒律所认定个别人员交易不影响重组合法性 [15]

关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项的自查报告 核心事件 - 安通控股于2025年5月27日通过董事会决议终止发行股份购买资产暨关联交易事项，并授权管理层办理终止事宜 [1] - 公司对2024年6月13日至2025年5月28日期间内幕信息知情人股票交易行为进行核查 [1][11] 内幕信息知情人范围 - 核查范围涵盖上市公司及其董监高、控股股东、交易对方、标的公司、中介机构及相关自然人的直系亲属（配偶/父母/成年子女） [1] 法人主体股票交易情况 - **中金公司**： - 衍生品自营账户净买入613,000股（买入42,440,200股/卖出41,827,200股），期末结余67,200股 [3] - 融资融券专户融券净卖出201,800股（融出1,577,400股/归还1,375,600股），期末结余127,600股 [5] - **银河证券**：未披露具体交易数据，但声明交易为独立投资决策 [6] - **招商证券**： - 金融市场投资总部净买入42,900股（买入10,747,776股/卖出10,704,876股），期末结余229,200股 [7][8] 自然人股票交易情况 - **交易明细**： - 郦晓霞（关联方亲属）买卖1,000股后清零 [8] - 吕斌（标的公司高管）卖出10,000股 [8] - 喻盛辉（标的公司高管）净买入20,000股 [8] - 蔡卫英（关联方亲属）净卖出26,200股 [8] - **交易性质**：9名自然人均声明交易基于公开信息，与重组无关 [9][10] 自查结论 - 核查确认相关机构和个人的股票交易行为未利用内幕信息，不构成内幕交易 [11]

公司股票期权激励计划自查 - 公司于2025年6月27日公告实施2025年股票期权激励计划 [1] - 自查期间为激励计划公开披露前6个月 [1] - 内幕信息知情人范围严格控制在登记人员范围内且未发现信息泄露 [1] 内幕信息知情人股票交易核查 - 除国信证券自营账户外其他内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票情况 [2] - 国信证券自营账户买卖股票系基于独立投资策略操作 [2] - 国信证券相关部门未获知激励计划内幕信息且不存在内幕交易情况 [2] 核查程序与范围 - 核查依据包括《上市公司股权激励管理办法》及深交所监管指南 [1] - 通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司获取持股及股份变更证明 [1] - 对商议筹划、论证咨询、决策讨论各阶段内幕信息知情人进行登记管理 [1]

宝塔实业重大资产重组内幕信息知情人股票交易核查 自查期间与核查范围 - 股票交易自查期间为2024年10月12日至2025年6月6日，覆盖重组方案调整公告披露前六个月至重组报告书披露前一日 [1] - 核查范围包括上市公司及关联方董监高、标的公司宁夏电投新能源及交易对方宁夏电力投资集团相关人员、证券服务机构经办人员等 [2] 自然人股票交易详情 - **王建宁**（宁夏电投新能源职工）累计买入2,400股，其直系亲属**陈清玲**累计买入5,200股 [2] - **陈佳栋**（中和资产评估经办人员）先卖出1,600股后同日等量买回，最终持股1,600股 [2] - **杨兆海**（宁夏国有资本运营集团董秘亲属）买入4,000股后全数卖出 [2] - **张生宝**（宁夏电投新能源职工）买入3,300股后全数卖出 [2] 机构交易行为 - **中金公司**衍生品自营账户与资管账户交易未披露具体数量，声明交易为独立决策且与重组无关 [13] - **招商证券**金融市场投资总部累计买入683,000股、卖出682,800股，资管子账户净卖出77,100股 [13][14] 相关方承诺与核查结论 - 所有涉及交易的自然人均承诺交易基于独立判断，未利用内幕信息，并同意将违规收益上缴上市公司 [3][4][6][7][9][10][12] - 独立财务顾问核查后认为，无直接证据表明相关交易构成内幕交易 [15]

关于广东因赛品牌营销集团股份有限公司内幕信息知情人股票买卖情况的核查意见 核查背景与范围 - 核查期间为2024年4月22日至2025年6月4日，覆盖因赛集团申请股票停牌前六个月至重组报告书披露前一日 [1][4] - 核查对象包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员、交易对方、中介机构及相关知情人员 [4] - 核查依据包括《证券法》《重组管理办法》《26号准则》《1号指引》等法律法规 [1][4] 主要核查对象及交易情况 珠海旭日投资有限合伙企业 - 自查期间卖出358,205股，结余股数未披露 [4][5] - 作为员工持股平台，交易行为与本次重组无关，减持资金分配对象均非内幕信息知情人 [5] - 减持行为基于合伙人独立决策，符合2022年5月31日发布的股份解禁公告 [5] 广东橙盟投资有限合伙企业 - 2024年10月10日卖出113,700股，结余股数未披露 [6] - 减持行为已通过2024年9月6日预披露公告和10月17日实施完成公告披露 [6][7] - 除监事吴宏山外，减持资金分配对象均非内幕信息知情人 [6][7] - 吴宏山在2024年10月22日前未参与重组筹划，减持行为属独立交易 [8][9] 招商证券股份有限公司 - 融券账户划拨1,700股，自营账户净卖出2,500股 [9][10] - 交易基于独立投资研究，严格执行信息隔离制度 [10] 中信建投证券股份有限公司 - 自营账户买卖量均超100万股，资管账户买卖约69,900股 [11][12] - 交易基于公开信息及市场判断，符合信息隔离墙制度要求 [12][13] 总体核查结论 - 相关主体股票交易行为不属于利用内幕信息进行的内幕交易 [14] - 交易行为对本次发行股份及支付现金购买资产的交易不构成实质性法律障碍 [14]

交易核查概况 - 本次交易为东睦新材料集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，涉及内幕信息知情人股票买卖情况的专项核查 [1][3] - 核查期间为2024年8月24日至2025年6月6日，覆盖首次停牌前六个月至交易报告书披露前一日 [6] - 核查范围包括上市公司、标的公司、中介机构及相关自然人的股票交易记录 [6] 自然人股票交易情况 - **于立刚**（标的公司董事）：2025年6月6日结余100股 [6] - **陈治元**（私募基金投资经理）：2024年9月18日至19日累计买入2,100股、卖出1,400股，最终结余0股 [7] - **徐璐瑶**（东睦股份董秘办职员）：2024年9月5日至9日累计买入200股，结余500股 [10] - **毕惠芬**（东睦股份董事长配偶）：自查期间卖出350,000股 [12] - **卢京波**（东睦股份董事配偶）：结余115,000股 [13] - **黄佳莺**（主要股东董事子女）：2024年10月29日买入300股，2025年2月6日卖出，结余0股 [15] - **陈蝶莉**（副总经理配偶）：2024年8月26日至30日累计卖出150,000股 [16] - **何由之**（副总经理子女）：2024年8月30日卖出250,000股 [18] - **朱宇华**（交易对手方配偶）：2024年10月9日卖出26,900股，2025年1月3日买入2,000股 [20] - **陈展**（标的公司总经办主任）：2024年11月18日至12月5日累计买入152,900股，结余330,700股 [21] - **褚佩华**（标的公司相关人员亲属）：2024年10月17日至18日买入7,000股、卖出2,000股 [24] - **孙其锋**（标的公司董事）：2024年9月20日买入1,000股，结余33,000股 [27] - **陈伊珍**（主要股东监事）：2024年11月21日买入4,000股，结余3,000股 [30] 机构股票交易情况 - **宁波新金广投资**（主要股东）：未披露具体交易数量，声明交易基于独立判断 [31] - **上海创精投资**（交易对方）：2024年10月14日卖出500股，结余100股 [33] - **中金公司**：资管、衍生品及融资融券账户交易均声明为市场化行为，与本次交易无关 [34][36] 核查结论 - 经核查，相关自然人和机构在自查期间的股票交易行为均声明未利用内幕信息，不构成内幕交易 [36] - 律师认为上述交易行为对本次交易不构成实质性法律障碍 [36]

交易概况 - 东睦新材料集团拟通过发行股份及支付现金方式收购上海富驰高科技34.75%股权，并配套融资[1] - 交易涉及向不超过35名特定投资者发行股份募集资金[1] - 自查期间覆盖2024年8月24日至2025年6月6日，即停牌前6个月至重组草案披露前一日[2] 内幕信息知情人范围 - 核查对象包括上市公司、交易对手方、标的公司及其关联方共7类主体[2] - 涵盖董事/监事/高管、中介机构经办人员及直系亲属（配偶/父母/成年子女）[2][7] - 特别纳入标的公司上海富驰的董事及核心管理人员[3][25] 股票交易核查结果 自然人交易 - 标的公司董事于立刚买入100股[3] - 东睦股份董秘办职员徐璐瑶累计买入100股，期末持股500股[7] - 董事长配偶毕惠芬两日合计卖出80,000股，仍持有350,000股[9] - 副总经理配偶卢京波卖出10,000股，期末持股115,000股[10] - 标的公司总经办主任陈展买入142,900股，期末持股330,700股[25] 机构交易 - 宁波新金广投资管理有限公司买入20,000股[35] - 交易对手方上海创精投资咨询买入500股，期末持股100股[38] - 中金公司通过资管、衍生品及融资融券账户进行常规操作，声明与重组无关[39][41] 独立财务顾问结论 - 经核查中国结算数据及自查报告，相关交易行为不构成内幕交易[42] - 买卖行为对本次重组不构成实质性法律障碍[42]