募集资金基本情况 - 公司于2017年5月首次公开发行A股股票2,167万股，每股发行价格17.56元，募集资金总额为38,052.52万元 [2] - 扣除发行费用3,707.34万元后，实际募集资金净额为34,345.18万元 [2] - 立信会计师事务所对资金到位情况进行了审验并出具验资报告 [2] 募集资金管理情况 - 公司制定了《募集资金管理制度》以规范募集资金的存放、使用和监督 [3] - 公司与中信证券及三家银行（浦发银行奉贤支行、华瑞银行、交通银行上海市西支行）于2017年6月1日共同签订了《募集资金三方监管协议》 [4] - 2018年公司变更原募投项目“三层实木复合地板建设项目”为“上海菲林格尔木业股份有限公司改扩建项目”，新项目总投资1.5亿元，并使用原募投项目募集资金投入1.5亿元 [5] - 2019年公司对改扩建项目进行调整，增加三层实木复合地板生产线，变更后项目包括三层及多层实木复合地板 [5] - 用于补充流动资金及偿还银行贷款的募集资金专户已于2020年4月22日注销 [6] 本次募集资金专户销户情况 - 公司于2025年8月27日召开董事会会议，审议通过将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 [7] - 涉及的募投项目包括“上海菲林格尔木业股份有限公司改扩建项目”和“企业信息化建设项目” [7] - 上述事项于2025年10月16日经公司2025年第一次临时股东会审议批准 [7] - 截至公告日，公司首次公开发行股票募集资金专户已全部销户完毕 [7]

公司治理与关联交易 - 公司因未在2022年年度报告中如实披露与董事长侄子阮钟炎之间的关联交易而面临监管处罚[1][3] - 2021年12月公司与浙江宏祥签订金额为1.18亿元的厂房建设合同，后由阮钟炎实际承包，2022年12月合同金额增加至1.50亿元[3][4] - 2022年至2024年，公司与宏祥建设实际发生交易金额分别为1.20亿元、3000万元、282.59万元，其中2022年关联交易额占公司当年经审计净资产的18.6%[4] - 浙江证监局拟对公司处以150万元罚款，并对阮荣涛等4名相关责任人处以50万元至150万元不等的罚款，罚款总额共计550万元[5] - 公司于今年4月29日发布公告追认上述关联交易，强调交易价格公允，符合正常业务需求[5] - 今年9月，深圳证券交易所对公司及董事长阮荣涛、总经理阮棋江等5名相关责任人给予通报批评处分[6] 募投项目变更与执行 - 涉事项目“年产6000万套化妆品包装容器建设项目”由公司IPO募投项目“年增产1500万套化妆品包装容器技改项目”变更而来[5] - 2021年8月，公司变更募投项目，将原项目尚未使用的7847.32万元募集资金改为投入新项目[5] - 新项目计划投资总额约3亿元，截至2025年8月累计投入资金约1.67亿元，其中投入募集资金8282.23万元[6] - 该项目累计形成1.46亿元在建工程并于2024年转入固定资产，但在2025年半年报中被列为暂时闲置资产[6] - 项目达到预定可使用状态时间已由2025年9月1日延期至2026年9月1日[6] 财务业绩表现 - 公司于2020年7月上市，IPO募集资金净额约2.93亿元[7] - 上市当年2020年，公司营业收入为2.60亿元，同比下滑24.30%，归母净利润为3448.94万元，同比下滑47.46%[7] - 招股书报告期（2017年至2019年）公司营业收入在3.01亿元至3.61亿元之间，归母净利润从4287.29万元增长至6564.12万元[7] - 2022年至2024年，公司连续三年亏损，归母净利润分别为-2250.95万元、-2387.49万元、-2264.75万元[8] - 2025年上半年，公司营业收入为1.51亿元，同比下降9.33%，归母净利润为-879.65万元，同比下滑1663.95%[8] 股东减持情况 - 公司第二大股东宁波立溢创业投资中心持有公司2512.50万股股份，占总股本的16.75%[9] - 2025年10月15日，宁波立溢宣布计划减持不超过300万股公司股份，不超过公司总股本的2%[10] - 按公告日收盘价13.66元/股计算，顶格减持可套现约4098万元[11] - 2024年10月18日，宁波立溢曾减持79.77万股，减持均价14.81元/股，套现约1181.39万元[11] - 宁波立溢曾于2022年5月16日通过大宗交易减持300万股，减持均价8.88元/股，套现约2664万元，该价格低于其承诺的9.16元/股最低减持价[11]

公司违规行为 - 募投项目“研发及测试中心项目”超计划支付人员工资 原计划新增人员工资为1,788.76万元 截至2023年底实际列支发放金额为4,479.99万元 超计划使用募集资金2,691.23万元 [1][15][19] - 对上述超计划使用募集资金的情况 公司未按规定事前履行审议程序及信息披露义务 直至2024年8月28日第二届董事会第十一次会议和2024年9月第一次临时股东大会才履行完审议程序并披露 [1][15][19] - 募投项目“精密智能制造装备生产基地建设项目”列支不属于该项目的人员工资 2023年6月至2024年4月期间 通过募集资金专户支付与该募投项目无关的临时员工及实习生工资204.17万元 置换生产人员工资318.36万元 合计522.53万元 [1][16][20] 监管措施与处罚 - 广东证监局决定对公司采取责令改正的监管措施 对董事长邱国良 时任总经理刘小宁 时任财务总监宋开屏 董事会秘书邱靖琳采取出具警示函的监管措施 [2][17] - 深圳证券交易所就同一违规事实对公司及相关当事人发出监管函 认定公司行为违反了《创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第2号》的相关规定 [3][20] - 公司及相关责任人被要求充分重视问题 吸取教训 及时整改 杜绝问题再次发生 [3][21] 公司首次公开发行情况 - 公司于2022年8月16日在深交所创业板上市 公开发行股票1,900.00万股 占发行后总股本的25% 发行价格为46.33元/股 [4] - 首次公开发行募集资金总额为88,027.00万元 扣除发行费用后募集资金净额为81,996.58万元 最终募集资金净额比原计划多30,709.06万元 [4] - 保荐机构为国信证券股份有限公司 保荐代表人为付爱春 朱锦峰 国信证券获得承销费用4,401.35万元 [4][5] 公司治理与关键人员 - 公司控股股东及实际控制人为邱国良 彭小云夫妇 邱国良担任公司董事长 [5] - 时任总经理刘小宁 时任财务总监宋开屏 董事会秘书邱靖琳因未勤勉尽责 对公司违规行为负有主要责任 [2][6][7] - 公司2022年年度权益分派方案为每10股派发现金红利5元(含税) 同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股 除权除息日为2023年6月6日 [5]

公司经营业绩 - 2025年前三季度公司合同签订总额较去年同比上升4.06% [5] - 国外市场合同签订额同比增长38.71% [5] - 后市场业务合同签订额同比增长27.03% [5] - 金属矿山领域合同签订额同比增长25.23% [5] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额同比上升49.86% [5] 财务管理与资金运用 - 公司计划再次使用不超过6,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金 [13][16] - 预计此举可节约财务费用约180万元 [21] - 公司已将前次用于补充流动资金的6,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户 [13][19] - 2025年1-9月计提信用减值准备及资产减值准备合计23,412,925.87元 [28] - 计提减值准备将减少2025年1-9月利润总额23,412,925.87元 [28] 公司治理与董事会决议 - 公司第二届董事会第九次会议于2025年10月22日召开 [8] - 会议审议通过了《2025年第三季度报告》等议案 [9][10] - 会议表决结果为同意8票 反对0票 弃权0票 [10][13] 募集资金情况 - 公司首次公开发行股票共募集资金净额为人民币71,452.81万元 [17] - 公司已变更部分募集资金用途 将5,000万元资金用于海外仓储物流及营销网点建设项目 [18] - 截至2025年9月30日 公司募集资金余额为372,840,603.64元 [19]

公司财务运作 - 道道全粮油股份有限公司已将7900万元闲置募集资金全额归还至募集资金专用账户 [1] - 资金使用期限未超过12个月 未对募集资金投资计划的正常推进造成影响 [1] - 公司于2024年11月12日通过董事会及监事会决议 同意使用不超过7900万元闲置募集资金暂时补充流动资金 [1] 资金管理合规性 - 公司在资金使用期间对资金进行了合理安排与管理 未变相改变募集资金用途 不存在风险投资行为 [1] - 资金运用情况良好 使用期限严格控制在授权范围内 [1] - 公司已就募集资金归还情况正式通知保荐机构招商证券股份有限公司及相关保荐代表人 [1] 公司治理与规范 - 此次闲置募集资金的规范使用与及时归还体现了公司对募集资金管理的审慎态度 [2] - 该操作既提高了资金使用效率 又保障了募集资金投资项目的顺利实施 [2] - 公司操作符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定 [2]

募投项目结项情况 - 公司公开发行可转换公司债券的全部募投项目已达到预期可使用状态或已完成投入 满足结项条件 [2] - 具体结项项目包括年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料 10万吨三元前驱体材料一体化项目 年产5万吨高性能动力电池三元正极材料前驱体项目 年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目 粗制氢氧化钴原料制备高纯电镍建设项目 以及补充流动资金项目 [2] 节余募集资金使用安排 - 本次募投项目结项后产生节余募集资金金额为26,595.79万元 [2] - 节余募集资金将永久补充流动资金 用于公司日常生产经营活动 [1][2] - 节余资金占公司公开发行可转换公司债券募集资金净额的3.52% 未超过10% 因此无需提交股东大会审议 [5] 审议程序与机构意见 - 公司董事会审计委员会于2025年10月22日审议通过相关议案 认为该安排有利于提高资金使用效率 降低财务费用 [3] - 公司第六届董事会第三十五次会议于同日以8票同意 0票反对 0票弃权的表决结果审议通过该议案 [4] - 保荐机构对该事项无异议 认为其履行了必要决策程序 符合相关监管规定 [5]

募集资金管理 - 公司已将用于临时补充流动资金的2亿元闲置募集资金全额归还至募集资金专用账户 [1][2] - 该笔资金的使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 实际动用金额为2亿元 [1] - 资金运用期间未影响募集资金投资项目的正常推进 资金运用情况良好 [1][2] 公司治理与信息披露 - 公司于2024年10月21日召开董事会及监事会会议 审议通过了使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案 [1] - 公司在资金归还后已及时通知保荐机构及保荐代表人 履行了必要的信息披露及沟通程序 [2] - 此次操作体现了公司在募集资金管理方面的规范性 为后续募集资金的规范使用奠定了基础 [2]

募集资金基本情况 - 公司于2024年10月31日向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额为人民币139,000.00万元（即13.9亿元），期限6年，每张面值100元，发行数量1,390.00万张 [2] - 扣除发行费用人民币1,292.75万元（不含税）后，募集资金净额为人民币137,707.25万元（即约13.77亿元） [2] - 募集资金到位情况已经会计师事务所验证，公司已对募集资金实行专户存储，并与开户行、保荐机构签订了募集资金监管协议 [2] 闲置募集资金临时补充流动资金情况 - 2024年12月3日，公司董事会及监事会审议通过议案，同意使用不超过4亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [3] - 2024年12月30日，公司董事会及监事会再次审议通过议案，同意使用不超过3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [3] - 公司为规范上述资金的使用和管理，与开户银行及保荐机构签订了《募集资金临时补充流动资金专户三方监管协议》 [3] 三方监管协议主要内容 - 公司已在银行开设募集资金临时补充流动资金专项账户，该专户仅用于相关资金的存储和使用，不得用作其他用途 [5] - 保荐机构长城证券有权对募集资金使用情况进行监督，并可采取现场调查、书面问询等方式行使监督权，公司和开户银行需予以配合 [5] - 银行需按月（每月15日前）向公司出具对账单并抄送保荐机构，且需保证对账单内容真实、准确、完整 [6] - 若公司单次或12个月内累计从专户支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%，需及时通知保荐机构并提供支出清单 [6] - 协议自三方签字盖章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且保荐机构督导期结束之日起失效 [6]

募集资金管理变更 - 公司新增全资子公司光华创源作为“专用化学材料智能制造项目”的实施主体 [1] - 公司将通过增资、出资或提供借款方式向光华创源划转募集资金，金额不超过该项目拟投入的募集资金总额 [1] - 公司及光华创源已与保荐人东方证券、中国银行汕头分行签署《募集资金四方监管协议》 [2][3] - 新开立的募集资金专项账户截至2025年10月17日余额为0元，仅用于上述募投项目 [4] - 协议规定专户大额支取（单次或12个月内累计超5000万元或募集资金净额的20%）时，银行需及时通知保荐人 [6] 募集资金基本情况 - 公司向特定对象发行股票65,543,067股，发行价10.68元/股，募集资金总额为699,999,955.56元 [2] - 扣除各项发行费用11,116,172.14元后，募集资金净额为688,883,783.42元 [2] 账户整合与注销 - 公司将原在中国农业银行汕头金海支行的募集资金余额转入中国银行汕头科技支行账户 [2][9] - 原农业银行募集资金专户已按规定完成注销手续，相应的《募集资金三方监管协议》终止 [9] 收到监管警示函 - 公司及董事会秘书杨荣政收到广东证监局出具的警示函 [11] - 违规事由为2024年11月分析师会议中透露未公开的硫化锂产能及2024年预计业绩等敏感信息 [11] - 公司未及时披露上述信息，直至相关信息网络传播后才于2024年12月6日发布说明公告 [11] - 此行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定 [12] - 公司需在收到决定书30日内完成整改并提交报告，该监管措施不影响公司正常生产经营 [13][14]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股2,780.68万股，每股面值1.00元，发行价为66.68元，募集资金总额为185,415.74万元 [1] - 扣除发行费用14,486.45万元（不含税）后，实际募集资金净额为170,929.30万元 [1] - 募集资金已由大华会计师事务所验证，并进行了专户存储，同时与保荐机构及银行签署了监管协议 [1] 募集资金投资项目变更 - 公司通过董事会、监事会及股东大会决议，将前期终止项目后未使用的募集资金4,800.00万元变更至两个新项目 [2] - 变更后的项目为内蒙古久日新材料有限公司年产1500吨酰基膦氧系列光引发剂项目，以及内蒙古宏远天呈科技发展有限公司年产350吨羟基酮系列光引发剂项目 [2] - 变更事项已获得保荐机构同意意见 [2] 新增募集资金专项账户 - 公司董事会同意在项目实施主体内蒙古久日和宏远天呈分别设立募集资金专项账户 [3] - 公司及两家子公司与保荐机构招商证券、上海浦东发展银行天津分行于2025年10月17日签署了《募集资金三方监管协议》 [3] - 协议内容与上海证券交易所的范本不存在重大差异 [3] 募集资金三方监管协议主要内容 - 协议甲方为天津久日新材料股份有限公司及项目实施子公司，乙方为上海浦东发展银行天津分行，丙方为保荐机构招商证券股份有限公司 [4][9] - 专项账户初始余额为0元，仅用于指定光引发剂项目的募集资金存储和使用 [5][9] - 保荐机构有权对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查和查询，并每半年进行一次现场检查 [6][10] - 银行需按月提供对账单，并在大额支出（单次或12个月内累计超5,000万元且达净募集资金20%）时及时通知保荐机构 [7][11] - 协议自各方签署生效，至专户资金全部支出完毕且持续督导期结束失效 [8][12] - 争议解决方式为提交协议签署地有管辖权的人民法院诉讼解决 [13]