北京中伦（成都）律师事务所 关于伊犁川宁生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格、第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京中伦（成都）律师事务所 关于伊犁川宁生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格、第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：伊犁川宁生物技术股份有限公司 北京中伦（成都）律师事务所（以下简称"本所"）接受伊犁川宁生物技术 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，作为公司本次实施2023年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南1号》"）等法律、法规、规范性文 件、深圳证券交易所业务规则和《伊犁川宁生物技术股份有限公司章程》的有关 规定，以及《伊犁川宁生物 ...

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-018 归属股票来源：向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票 本次归属价格：4.647 元/股 本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，分别审议通过了 《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，根据 《伊犁川宁生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定和公司 2022 年年度股东 大会的授权，公司董事会同意按照规定在第一个归属期内为符合归属条件的 35 名激励对象办理 436.00 万股限制性股票归属事宜。现将有关事项公告如下： 伊犁川宁生物技术股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次符合归属条 ...

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-020 伊犁川宁生物技术股份有限公司 关于董事会战略委员会更名并修订议事规则的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名并修 订议事规则的议案》，现将相关事项公告如下： 为进一步完善公司的治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管 理运作水平，更好地适应公司战略发展需要，不断增强公司核心竞争力，推进公 司 ESG 工作，健全公司 ESG 管理体系。经研究，公司拟将董事会下设的"战略 委员会"更名为"战略与 ESG 委员会"，并将原《伊犁川宁生物技术股份有限公 司战略委员会议事规则》更名为《伊犁川宁生物技术股份有限公司战略与 ESG 委 员会议事规则》，在原有职责基础上增加 ESG 相关职责，同时对该委员会的议事 规则部分条款进行修订。本次调整仅就该委员会名称和职责进行调整，其组成及 成员职位不作调整。本次调整自公司第二届董事会第五次 ...

伊犁川宁生物技术股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）企业战 略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展 能力，提升公司环境、社会责任和公司治理（ESG）绩效，公司董事会下设战略 与 ESG 委员会（以下简称"战略委员会"），主要负责对公司长期发展战略规划、 重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 本议事规则所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG 职 责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《伊犁川 宁生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），以及《上市公司治 理准则》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 ...

二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、资质附件 ………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 天健审〔2024〕8-137 号 伊犁川宁生物技术股份有限公司全体股东： 川宁生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1204 号）的规定编制汇总 表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 8 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对川宁生物公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们接受委托，审计了伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称川宁生物 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的 ...

报告公司投资评级 - 公司发布2023年业绩快报及2024Q1业绩预告,2023年实现营业总收入48.23亿元,同比增长26.24%;归母净利润9.41亿元,同比增长128.56%。2024Q1公司预计实现归母净利润3.30-3.70亿元,同比增长88.09%-110.89%,环比增长9.85%-23.16%。[1] 报告的核心观点 利润持续释放 - 2023年及2024Q1,产业链下游抗生素市场需求持续恢复,公司中间体产品不同程度的实现量价齐升;合成生物学赋能绿色经济,公司持续实现降本增效;公司利息支出减少及汇兑收益增加,财务费用有所下降。[1] 技术平台与产业化基地高效协同 - 子公司锐康生物负责合成生物学选品、体内/体外代谢路径构建、小试前的研发阶段,成功后向川宁的生产基地交付工艺包,产业化基地再进一步进行中试验证、大规模发酵、分离纯化,实现新品种走向规模化生产。[1] AI赋能新质生产力加速形成 - 公司与金珵科技达成战略合作,在人工智能应用于抗生素中间体产品以及生成式AI辅助合成生物制造方面开展合作,有望助力公司抗生素中间体等产品的发酵产业优化升级,驱动公司尽快形成新质生产力。[1] 投资建议 - 给予公司"买入-A"的投资评级,6个月目标价10.58元,相当于2024年25的动态市盈率。预计公司2023年-2025年的收入增速分别为26.2%、13.3%、14.4%,净利润的增速分别为128.6%、19.8%、23.2%,成长性突出。[1][2][3] 风险提示 - 抗生素中间体市场价格波动的风险;原材料供应及价格波动风险;新产品研发失败及商业化不及预期的风险。[1]

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-004 伊犁川宁生物技术股份有限公司 关于质量回报双提升行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"川宁生物"）为践 行 2023 年 7 月 24 日中央政治局会议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信 心"及 2024 年 1 月 22 日国务院常务会议指出的"要大力提升上市公司质量和 投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心"的指导思想，结合 公司发展战略、经营情况及财务状况，为维护广大投资者利益，增强投资者信心， 进一步提升公司质量和投资价值，制定了"质量回报双提升"行动方案，具体如 下： 一、聚焦主业，着力推动公司高质量发展 公司自成立以来，深耕医药制造业领域，始终坚持"生物发酵"与"合成生 物学"双轮驱动战略，从事生物发酵产业化，并以合成生物学研究为核心，专注 于保健品原料、生物农药板块、高附加值天然产物、高端化妆品原料、生物可降 解材料等产品的研发和产业化。目前公司主要产品包括硫氰酸红霉素、头孢类中 间体 ...

公司概况 - 公司名称为伊犁川宁生物技术股份有限公司，证券代码为301301，证券简称为川宁生物 [1] - 公司于2024年2月25日召开了投资者关系活动，参与单位包括中信证券、德邦证券等20多家机构，共计56人次 [2] - 公司接待人员包括董事、总经理邓旭衡先生，以及副总经理、董事会秘书顾祥先生 [2] 技术合作 - 公司与上海交通大学人工智能与微结构实验室博士李金金女士进行了技术合作 [2] - 合作内容包括利用人工智能技术赋能合成生物学研发,提高效率、降低成本,找到最优实验方案,实验结果更精准 [2][3] - 合作采用了基于Alpha-bio大模型的专业化小模型,可以解决具体领域的专业科学问题,具有较强的可解释性和泛化能力 [3][4] 产品研发 - 公司目前主要聚焦在硫氰酸红霉素的发酵工艺优化,预计在上半年会反馈成果 [3] - 未来还会持续做青霉素类中间体和头孢类中间体的合作 [3] - 公司表示,如果能够顺利实现人工智能赋能目标,未来有可能满足全球硫氰酸红霉素的供应需求,并大幅提高成本效益 [3] 研发投入 - 公司研发费用相对较低,未来计划增加投入到人工智能规划、数据工程师等领域 [8] - 随着研发团队扩大和项目增多,未来研发费用还会增加,但会控制在合理水平 [8]

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-003 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本协议为双方开展战略合作的原则性协议，具体合作约定以双方另行签 订的具有法律约束力的正式合作协议约定为准，公司最近三年不存在披露其他框 架性协议或意向性协议的情况。 2、本次签订的战略合作协议不涉及具体金额，对公司本年度及未来年度经 营业绩的影响需视具体项目的合作和实施情况而定，其存在不确定性。 一、协议签署概况 2024 年 2 月 22 日，伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司""川 宁生物"或"甲方"）与上海金珵科技有限公司（以下简称"金珵科技"或"乙 方"）签署了《伊犁川宁生物技术股份有限公司与上海金珵科技有限公司战略合 作协议》（以下简称"本协议"），鉴于双方各自的优势，双方经友好协商决定实 行优势互补、合作共赢发展战略，达成本协议。 本战略合作协议不涉及具体金额，公司最近三年不存在披露其他框架性协议 或意向性协议的情况。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及相关法律 法规的规定，无需提交公司董事会或股东 ...

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-002 伊犁川宁生物技术股份有限公司 关于审计机构变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 3 月 31 日、2023 年 5 月 5 日召开了第一届董事会第二十三次会议和 2022 年年度 股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告》 （公告编号：2023-014）。 1、基本信息 签字注册会计师：王维彬，2019 年 1 月成为中国注册会计师，自 2014 年 10 月开始在天健会计师事务所执业。2023 年开始为公司提供审计服务，近三年签 署上市公司审计报告 1 家。 2、诚信记录 1 签字注册会计 ...