募集资金情况 - 公司2022年5月12日首次公开发行1500万股A股，募集资金总额7.02亿元，净额6.3036755738亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金4.371576亿元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额1.430629亿元，购买结构性存款7000万元[4] - 2024年公司对募集资金投资项目投入2464.91万元[4] - 2024年度募集资金总额为63,036.76万元，本年度投入2,464.91万元，累计投入43,715.76万元[26] 项目进展 - 2024年4月25日，“临床试验站点扩建项目”和“补充流动资金”募集资金专户已注销[7] - 2024年4月25日，公司同意将“总部基地建设项目”延期至2027年4月30日[17] - 临床试验站点扩建项目累计投入19,270.22万元，投资进度101.42%[26] - 大数据分析平台项目累计投入2,920.43万元，投资进度32.32%[26] - 总部基地建设项目累计投入1,032.95万元，投资进度6.89%[26] - 补充流动资金累计投入20,000.00万元，投资进度102.46%[27] - 承诺投资项目小计累计投入43,715.76万元，投资进度69.35%[27] 资金管理 - 2024年2月27日，公司同意使用不超2.1亿元闲置募集资金和不超9亿元自有资金进行现金管理[15] - 截至2024年12月31日，公司购买招商银行3000万元、中信银行4000万元结构性存款[16] - 2024年公司同意使用不超21,000.00万元闲置募集资金和不超90,000.00万元自有资金进行现金管理，截至2024年12月31日，使用募集资金买7,000.00万元结构性存款[28] 合规情况 - 截至2024年12月31日，公司募集资金使用及披露无违规情形[19] - 累计变更用途的募集资金总额为0，累计变更用途的募集资金总额比例为0%[26] - 保荐人对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议[22]

募资情况 - 公司首次公开发行1500万股A股，每股发行价46.8元，募集资金总额7.02亿元，净额6.3036755738亿元[1] 项目投入 - 临床试验站点扩建项目累计投入19270.22万元，投入进度101.42%[5] - 大数据分析平台项目累计投入2920.43万元，投入进度32.32%[5] - 总部基地建设项目累计投入1032.95万元，投入进度6.89%[5] - 补充流动资金累计投入20492.16万元，投入进度102.46%[5] - 四个项目累计投入43715.76万元，投入进度69.35%[5] 资金使用 - 公司使用自有资金支付募投项目款项，后等额置换到基本户[4][6] - 董事会、监事会同意该资金使用方式，保荐人无异议[8][9][10]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[4] 审计结果 - 审计普蕊斯2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 普蕊斯于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 风险提示 - 内部控制存在固有局限性和推测未来有效性风险[5]

普蕊斯（上海）医药科技 开发股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA12145号 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限 公司（以下简称"普蕊斯"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报 告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 普蕊斯公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2025 年度日常关联交易额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对普蕊斯 2025 年度日常 关联交易额度预计事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司日常经营的需要，普蕊斯预计与公司参股子公司铨融（上海）医药 科技开发有限公司（以下简称"铨融上海"）发生日常性关联交易，预计 2025 年 度上述日常关联交易总额不超过人民币 860 万元（不含税）。 2025 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二 次会议审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易额度预计的议案》，其中董事会 5 票同意，4 票回避，0 票反对，0 票弃权的表决结果审 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位含公司和4家子公司，资产总额和营业收入占比均为100%[2] 内部控制标准 - 财务报告内部控制缺陷评价有利润总额、资产总额等潜在错报定量标准[7] - 非财务报告内部控制缺陷评价有直接财产损失金额定量标准[9] 内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 自基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[1] - 2024年12月31日，无财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[34][35] - 报告期内无影响内部控制有效性的其他重大事项[36] 公司治理 - 2024年召开3次股东大会、5次董事会会议和5次监事会会议[12] - 董事会下设战略与可持续发展委员会，负责研究并建议长期发展战略和重大投资决策[14] 制度建设 - 截至2024年12月31日，制定多项制度管理货币资金等业务[23][24][26][27][28][29][31] - 截至2024年12月31日，建立健全反腐败内部控制体系[33] 外部评价 - 立信会计师事务所认为公司于2024年12月31日保持了有效的财务报告内部控制[37] - 2024年度保荐人对公司进行核查，认为现有内部控制制度符合要求且保持有效[38][39] 其他 - 公司对外披露《2023年度环境、社会和公司治理报告》[17]

北京国枫律师事务所 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购价格调整及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN200-7 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购价格调整及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字［2022］AN200-7 号 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受普蕊斯（上海）医药科技开发股份 有限公司（以下称"普蕊斯"或"公司"）的委托，担任公司实行"普蕊斯（上海） 医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划"（以下称"本次激励计划"） 的专项法律顾问，并已出具了"国枫律证字［2022］AN200-1 号"《北京国枫律师事 务所关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划的 法律意见书》、"国枫律证 ...

普蕊斯(上海)医药科技开发 股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-89 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZA12143 号 普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司（以下简称 普蕊斯）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为 ...

合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 向深圳证券交易所报告次数为0次[4] - 报告期内保荐人及公司未被中国证监会和深交所采取监管措施[9] 日常工作 - 查询公司募集资金专户为每月一次[3] - 列席公司股东大会1次，已阅会议文件[3] - 现场检查次数为1次，检查报告按规定报送，无主要问题[3] - 发表专项意见次数为5次[3] - 对上市公司培训次数为1次，日期为2024年3月29日[4] 承诺与合同 - 公司及股东各项承诺均已履行[7] - 本报告期公司重大合同均正常履行，无无法履行的重大风险[8]

本人刘学，1962 年出生，中国国籍，北京大学光华管理学院博士，现任北 京大学光华管理学院组织与战略系教授、首药控股(北京)股份有限公司、广西东 呈酒店管理集团股份有限公司独立董事职务。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事刘学先生 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等的有关规定，在 2024 年度工作中，定期了解公司的财务和运营情况，忠实履 行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真仔细审阅各项会议 议案及相关材料，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，努 力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间本 人履行独立董事的职责情况报告如下： 一、基本情况 | 独立董事 | 应出席会 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席会议 | 是否连续两次未 ...