哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日在 公司召开第九届董事会第一次会议。根据《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了董事会提供 的相关资料，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于 独立判断的立场，秉持独立性、客观性、公正性的原则，发表独立意见如下： 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 经审议，我们认为：本次聘任的高级管理人员均符合相关法律法规、规范 性文件规定的上市公司高级管理人员任职资格，未受过中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失 信被执行人名单的情形，也不存在《公司法》《深圳证券交易所上 ...

会议信息 - 董事会于2023年9月27日决定召开并召集会议[4] - 现场会议于2023年10月13日召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[5] 投票数据 - 现场和网络投票股东共10名，代表股份60,636,600股，占比63.9627%[8] - 中小投资者同意120,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的97.0874%[20] 选举结果 - 边书平、边可仁当选非独立董事，李文当选独立董事[10][11][14] - 赵丽丽、李珂当选非职工代表监事[17][18] 制度修订 - 修订《独立董事工作制度》，同意60,633,000股，占比99.9941%[19] 决议情况 - 议案为普通决议事项，经出席会议股东所持有效表决权过半数通过[20]

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-071 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及 聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月25日召开 职工代表大会，选举产生了公司第九届监事会职工代表监事，于2023年10月13 日召开2023年第三次临时股东大会，选举产生了公司第九届董事会董事、第九 届监事会非职工代表监事。公司完成董事会、监事会换届选举后，于同日召开 公司第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，分别审议通过了选 举第九届董事会董事长、副董事长、董事会各专门委员会委员、聘任高级管理 人员、证券事务代表及选举第九届监事会主席等相关议案。公司已完成本次董 事会、监事会的换届选举及高级管理人员、证券事务代表的聘任工作，现将相 关情况公告如下： 一、公司第九届董事会及专门委员会组成情况 （一）第九届董事会成员 公司第九届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名，具 体成员如下： 非独立董事 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-070 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第一次 会议于2023年10月13日在公司会议室以现场方式召开。经全体监事同意豁免本 次会议通知时限要求，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。经全体监 事共同推举，本次会议由监事赵丽丽女士主持。本次会议的召集、召开符合《 公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第九届监事会主席的议案》 根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 公司监事会同意选举赵丽丽女士为公司第九届监事会主席，任期自本次会议审 议通过之日起至第九届监事会任期届满之日止。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人 ...

股东大会情况 - 2023年第三次临时股东大会于10月13日现场和网络投票结合召开[3] - 参会股东及代理人10人，代表股份60,636,600股，占比63.9627％[5] - 中小股东4人，代表股份123,600股，占比0.1304％[5] 选举结果 - 边书平等4人当选非独立董事，任期三年[6] - 李文等3人当选独立董事，任期三年[10] - 赵丽丽等2人当选非职工代表监事，任期三年[14] 议案表决 - 修订《独立董事工作制度》议案获通过，同意60,633,000股，占比99.9941%[16] - 中小股东同意120,000股，占比97.0874%[18]

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-069 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第一次 会议于2023年10月13日在公司会议室以现场方式召开。经全体董事同意豁免本 次会议通知时限要求，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。经全体董 事共同推举，本次会议由董事边书平先生主持，公司监事及部分高级管理人员 列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： 审计委员会：李文（主任委员）、边书平、董嘉鹏 （一）审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》 根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 公司董事会同意选举边书平先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次会议 审议通过之日起至第九届董事会任期届 ...

激励计划基本信息 - 激励计划拟授予限制性股票220.00万股，占公司股本总额2.32%[3] - 首次授予180.00万股，占股本总额1.90%，占拟授予总数81.82%[3] - 预留40.00万股，占股本总额0.42%，占拟授予总数18.18%[3] - 激励计划有效期最长不超过48个月[5] - 激励对象共计60人，后调整为59人，包括中层管理人员等[4][22] 授予情况 - 预留授予日为2023年10月10日，授予40.00万股，价格14.28元/股，授予37人[23][25] - 激励对象中核心业务（技术）人员37人，占比18.18%[26] 业绩目标 - 2023年营业收入目标值10.20亿元，触发值9.30亿元[10] - 2024年营业收入目标值11.70亿元，触发值10.25亿元[11] - 2025年营业收入目标值14.20亿元，触发值11.80亿元[11] 归属规则 - 授予的限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属[6] - 归属日须在有效期内交易日，特定期间不得归属[6] - 预留授予限制性股票分三个归属期，比例为30%、30%、40%[27] 考核比例 - 营业收入达成率70%≤X＜80%时公司层面归属比例70%[12] - 个人绩效考核评分A、B、C、D对应个人层面归属比例100%、90%、80%、0%[12] 成本摊销 - 激励成本合计需摊销费用620.35万元，2023 - 2026年分别摊销59.63万元、327.72万元、162.09万元、70.91万元[31][32] 测算数据 - 以2023年10月10日为基准日，标的股价29.09元/股，有效期1 - 3年，历史波动率14.93% - 18.57%，无风险利率1.50% - 2.75%[31] 审批流程 - 2023年7月14日召开董事会和监事会审议激励计划议案[14][15] - 2023年7月17 - 26日公示首次授予激励对象名单[15] - 2023年7月31日股东大会审议通过激励计划议案[16] - 2023年9月27日董事会和监事会审议调整及首次授予议案[16] - 2023年10月9日董事会和监事会审议授予预留限制性股票议案[18] 各方意见 - 监事会认为预留授予事项符合规定，同意授予[35] - 独立董事认为预留授予条件已成就，同意授予[37] - 律师认为本次授予符合规定，条件已满足[38] - 上海信公轶禾认为激励计划已取得必要批准与授权[39] 备查文件 - 包含第八届董事会第二十三次会议决议等文件[41]

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 预留授予激励对象名单（预留授予日） 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司董事会 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划 拟授出权益数 | 占本激励计划 草案公布日股 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 量的比例 | 本总额比例 | | 中层管理人员、 核心业务（技术）人员 | 40.00 | 18.18% | 0.42% | | （37人） | | | | | 合计 | 40.00 | 18.18% | 0.42% | | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 23 | 周世成 | 销售人员 | | 24 | 赫鹏 | 销售人员 | | 25 | 昝智东 | 销售人员 | | 26 | 刘丽爽 | 销售人员 | | 27 | 郭城 | 生产人员 | | 28 | 周美玉 | 生产人员 | | 29 | 樊志强 | 生产人员 | | 30 | 杨飞 | 管理人员 | | 31 | 马壮 | 生产人员 | | 32 | 赵军 | 生产人员 | | 33 | 杨成 | ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日在公 司召开第八届董事会第二十三次会议。根据《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，我们作为公 司的独立董事，认真审阅了董事会提供的相关资料，本着对公司及全体股东负 责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，秉持独立性、客观性、 公正性的原则，发表独立意见如下： 一、关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票 的独立意见 经审议，我们认为： 1、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的 预留授予日为2023年10月10日，该授予日符合《管理办法》及本激励计划中关 于授予日的相关规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 5、公司实 ...

激励计划时间线 - 2023年7月14日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[13] - 2023年7月17 - 26日公示首次授予激励对象名单[14] - 2023年7月31日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年9月27日审议通过调整及首次授予议案[15] - 2023年10月9日审议通过授予预留限制性股票议案[15] 预留授予情况 - 预留授予日为2023年10月10日，数量40万股，价格14.28元/股，37人获授[16] - 中层等人员获授40万股，占拟授权益18.18%，占股本0.42%[16] - 预留股票分三个归属期，比例30%、30%、40%[18] 首次授予调整 - 首次授予激励对象由60人调为59人，数量仍为220万股[21] 其他情况 - 公司及激励对象满足授予条件，独立财务顾问认为预留授予合规[26][27]