规则修订 - 公司董事会议事规则2016年8月12日创立大会通过，经历4次修订，待2025年9月23日第五次修订[1] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[8] - 7种情形下应召开临时会议，提议需书面，董事长10日内召集[9][12] - 定期和临时会议分别提前10日和3日书面通知，定期变更需提前3日书面通知[16][18] 会议出席 - 董事会会议过半数董事出席方可举行[20] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托，30日内提议召开股东会解除职务[23] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[24] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会[29] 决议事项 - 董事会就利润分配决议，先通知出审计报告草案，作分配决议后出正式报告，再对其他事项决议[30] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不应再审议[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明，会议暂缓表决，提议董事提再次审议条件[30] - 提案形成决议须超全体董事半数赞成，担保和财务资助需出席会议三分之二以上董事同意[31] 会议记录 - 董事会秘书安排人员记录会议，含届次、时间等信息[33] - 与会董事对记录和决议签字确认，不同意见书面说明，不签字不说明视为同意[33] 决议公告 - 董事会决议公告由秘书按规定办理，披露前相关人员保密[34] 决议落实 - 董事长督促落实董事会决议，检查情况并在后续会议通报[34] 档案保存 - 董事会会议档案由秘书保存，期限十年[35]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或组织及其一致行动人为关联法人[8] - 持有重要控股子公司10%以上股份的法人或组织为关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[9] - 持有重要控股子公司10%以上股份的自然人为关联自然人[10] 关联交易审批 - 与关联自然人成交超30万交易需董事会审议披露[15] - 与关联法人成交超300万且占净资产绝对值0.5%以上交易需董事会审议披露[15] - 与关联人交易超3000万且占净资产绝对值5%以上需股东会审议[15] - 与关联自然人成交30万以下交易由总经理审批[17] - 与关联法人成交300万以下或低于净资产绝对值0.5%交易由总经理审批[17] 关联交易审议流程 - 关联交易经独立董事会议审议且全体过半数同意后提交董事会[20] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席可开会，决议需非关联董事过半数通过[20] - 股东会审议关联交易关联股东回避，不计算表决权股份数[22] 关联交易特殊情况 - 部分关联交易可免予审议披露，如现金认购公开发行证券[23] - 部分关联交易可豁免提交股东会审议，如参与公开招标[23] 关联交易其他规定 - 关联交易价格应公允，参照多种原则方法确定[27] - 控股股东及关联人不得占用公司资金资源，公司应采取措施防止[29] - 本制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[35][36]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，情形发生之日起2个月内召开[7] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[11] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[15] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[17] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[17] 费用承担 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外不得对征集投票权提出最低持股比例限制[23] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，选举董事应采用累积投票制[23] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[28] 会议记录 - 会议记录应保存不少于十年[29] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后两个月内实施具体方案[30] 决议通过 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[30] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[33] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[33] 决议事项 - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[34] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东会以特别决议通过[35] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] 信息披露 - 公告等指在符合规定媒体和证券交易所网站公布信息披露内容[37] 规则说明 - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[37] - 本规则为《公司章程》附件，不一致时按相关规定执行[37] - 本规则由董事会负责解释[38] - 本规则自公司股东会通过之日起生效，修改时亦同[39] 规则修订 - 股东会议事规则历经7次修订，最新一次尚待2025年9月23日2025年第一次临时股东会完成[2]

制度与原则 - 公司投资者关系管理制度于2017年2月18日通过，历经2020、2022、2025年三次修订[3] - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 管理目的与沟通 - 投资者关系管理目的有促进良性关系、建立投资者基础等五项[8] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等九方面[9] - 与投资者沟通方式有发布公告、召开股东会等多种[10] 决策与职责 - 董事会是投资者关系工作决策机构，董事会秘书是负责人[12] - 董事会秘书职责包含分析研究、信息披露等五项[14] 投诉与信息 - 公司应承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制和流程[15] - 董事会秘书应归集持有公司5％以上股东等相关方信息[16] 活动规定 - 定期报告披露前三十日内应尽量避免投资者关系活动[16] - 年度业绩说明会应至少提前二个交易日发布通知，时间不少于二个小时[25] - 分析师会议等活动结束后，应在两个交易日内编制活动记录表并在互动易刊载[37] 其他要求 - 公司应丰富和及时更新网站内容，不得刊登传媒报告和分析师分析报告[23] - 分析师会议等活动尽量公开进行，有条件可网上直播并提前通知[24] - 存在特定情形公司应按规定召开投资者说明会[24] - 公司可就经营等事项与投资者等进行一对一沟通并平等对待投资者[28] - 公司可安排投资者等到现场参观并避免其获取未公开信息[30] - 公司应在董事会秘书处设咨询电话和传真并保证工作时间畅通[32] - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流并谨慎答复问题[35] - 公司必要时可聘请投资者关系顾问但不能由其全权代表发言[40]

独立董事制度修订 - 公司独立董事工作制度历经5次修订，最近一次为2024年5月14日，尚待2025年9月23日第五次修订[3] 任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[8] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[11] - 独立董事候选人不得有最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚等不良记录[11] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[12] - 独立董事连续任职不得超过六年[14] 提名与选举 - 公司董事会、单独或合计持有已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[12] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[13] 履职规范 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[21] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[25] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[27] - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料应至少保存10年[28] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[30] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[23] - 审计委员会相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[25] 董事会相关 - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[26][27] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[32] - 公司应保障独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[34] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发董事会会议通知并提供资料[35] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[33] - 独立董事履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向监管报告[36] 费用与津贴 - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[37] - 公司可建立独立董事责任保险制度降低风险[38] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制订股东会审议[39] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[37] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事、高管的股东[37] 补选规定 - 独立董事不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[16]

2016 年 8 月 12 日股份公司首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2018 年 12 月 20 日 2018 年第一次临时股东大会第二次修订 2019 年 2 月 8 日 2019 年第一次临时股东大会第三次修订 2019 年 12 月 16 日 2019 年第四次临时股东大会第四次修订 2020 年 2 月 24 日 2020 年第一次临时股东大会第五次修订 2020 年 3 月 11 日 2020 年第二次临时股东大会第六次修订 2020 年 8 月 19 日 2020 年第五次临时股东大会第七次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第八次修订（上市后生效） 2022 年 5 月 11 日 2021 年年度股东大会第九次修订 2023 年 5 月 18 日 2022 年年度股东大会第十次修订 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第十一次修订 2025 年 5 月 13 日 2024 年年度股东大会第十二次修订 【尚待】2025 年 9 月 23 日 2025 年第一次临时股东会第十三次修订 二〇二五年 ...

2017 年 2 月 18 日第一届董事会第四次会议通过 2020 年 9 月 8 日公司 2020 年第六次临时股东大会第一次修订 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第二次修订 【尚待】2025 年 9 月 23 日 2025 年第一次临时股东会第三次修订 中国·赣州 二〇二五年九月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效益，防范资金使用风险，确保 资金使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司 监管指引第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《赣州腾远钴业新材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券或者 向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用 ...

信息披露制度 - 公司信息披露管理办法2017年2月18日通过，历经多次修订[3] - 应披露定期报告包括年度、半年度和季度报告[10] - 年度报告4个月内披露，半年度2个月内，季度1个月内[10] - 半年度报告财务会计报告特定情形须审计[10] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[20] 重大事件披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时业绩预告[21] - 发生重大事件、变更名称等立即披露[17][19] - 证券异常交易或媒体消息有重大影响时及时澄清[21] 披露流程与职责 - 定期报告编制后经审核、审议后披露[25] - 重大事件报告后由董事会秘书组织披露[26] - 董事会秘书负责信息公告发布及回复监管质询[27][28] - 董事会每季度检查信息披露工作[30] 信息保密与责任 - 信息知情人员不得内幕交易，董事会签保密协议[36][37] - 董事长、总经理为信息保密第一责任人[37] - 董事等对信息披露真实性负责，部分人员担主责[33] 舆情管理 - 公司成立舆情工作组统一应对舆情[42] - 舆情信息采集设在董秘办，可借助监测系统[43] - 董秘办建立舆情信息管理档案并更新归档[44] - 一般舆情董秘灵活处置，重大舆情工作组决策[48][49] 文件保管与违规处理 - 董秘办保存相关文件不少于10年[34][52] - 持股5%以上股东情况变化配合披露[32] - 信息披露违规对责任人处分[55]

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 2023 年 8 月 17 日公司第三届董事会第七次会议审议通过 2025 年 8 月 15 日第四届董事会第二次会议第一次修订 中国·赣州 二〇二五年八月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）期 货业务交易监管流程，防范交易风险，实现稳健经营，确保套期保值资金的安全， 根据《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"期货套期保值业务"是指：公司以规避生产经营中使 用的主要原材料及生产的产品因价格波动所产生的风险为目的，结合销售和生产 采购计划，进行期货交易所上市标准化期货合约的交易，实现抵消现货市场交易 中存在的价格波动风险，以此达到稳定采购成本的目的，保障公司业务稳步发展。 第三条 公司从事期货套期保值业务时遵循以下原则： 1、公司在从事自营范围内的保值业务时，应遵循本制度。 2、公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交易。 3、公司进行套期保值的 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 对外担保制度 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第四次修订 【尚待】2025 年 9 月 23 日 2025 年第一次临时股东会第五次修订 中国·赣州 二〇二五年九月 1 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第二次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第三次修订 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范赣州腾远钴业新材料股份有限公 司（下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《赣州腾远钴 业新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 ...