江阴标榜汽车部件股份有限公司 对外担保管理办法 江阴标榜汽车部件股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司 财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、规范性文件及《江阴标榜汽车部件股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第三条 本办法所称子公司包括全资子公司、控股子公司，控股子公司指公 司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协 议或者其他安排能够实际控制的公司。 公司子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当 在子公司履行审议程序后 ...

江阴标榜汽车部件股份有限公司 募集资金管理制度 江阴标榜汽车部件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 规定的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或者募集说明书所承诺 的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专 户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 第一条 为规范和加强江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高其使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《江阴标榜汽车部件股份有限公司 章程》（以下简称" ...

审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计满5年，之后连续5年不得参与审计业务[3] - 承担首次公开发行股票审计业务，上市后连续执行期限不超2年[4] 审计委员会职责 - 关注拟聘任事务所近3年因执业质量被处罚或项目被立案调查情形[6] - 对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[17] 选聘事务 - 与事务所签订审计业务约定书，聘期一年[7] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[9] - 选聘采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等方式[12] - 竞争性谈判和邀请招标需邀请2家以上（含2家）具备资质事务所[12][13] - 选聘评价要素至少包括审计费用报价、资质条件等[13] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15%[14] 费用与资料 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[15] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] 制度实施与修改 - 本制度自股东会审议通过之日起实施[19] - 本制度由董事会修改并报股东会审议通过，解释权属董事会[19] 其他 - 承担审计业务事务所特定严重行为，经股东会决议不再选聘[17]

江阴标榜汽车部件股份有限公司 内部控制管理制度 江阴标榜汽车部件股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和 健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《企业内部控制基本规范》以及《江阴标榜汽车部件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员和其他有 关人员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互 ...

江阴标榜汽车部件股份有限公司 资金活动管理制度 江阴标榜汽车部件股份有限公司 资金活动管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司正常组织资金活动，防范和控制资金风险，保证资金 安全，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规范性文件以及《江阴标榜汽车部件股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称资金活动，是指公司筹资、投资和资金营运等活动的总 称。 第三条 公司资金活动至少应当关注下列风险： （一）筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致公司筹资 成本过高或债务危机。 （二）投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇，可能导致资金链断裂 或资金使用效益低下。 （三）资金调度不合理、营运不畅，可能导致公司陷入财务困境或资金冗余。 （四）资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈。 第四条 根据自身发展战略，科学确定投融资目标和规划，完善严格的资金 授权、批准、审验等相关管理制度，加强资金活动的集中归口管理，明确筹资、 投资、营运等各环节的职责权限和岗位分离要求，定期或不定期 ...

累积投票制适用情况 - 选举两名及以上董事适用，一名董事时不适用[2][3] 投票规则 - 累积表决票数为股份数乘选举董事人数，多轮需重算[3] - 独董与非独董分别累积投票[4] - 仅投同意票，选票数不超限额，候选人数不超应选人数[4] 当选规则 - 当选董事得票超出席股东有效表决权股份二分之一[6] - 得票相同且超应选人数需再次选举[6] - 当选人数不足按不同情况处理[6] 细则生效及管理 - 细则经股东会审议通过生效，董事会修改审批解释[7]

江阴标榜汽车部件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 江阴标榜汽车部件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第四条 年报信息披露发生重大差错，被监管部门采取公开谴责、批评等监 管措施的，公司应当追究相关责任人的责任。实行责任追究的应遵循以下原则： 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。除 追究导致年报信息披露发生重大差错的直接相关人员的责任外，董事长、总经理、 1 （一）客观公正、实事求是的原则； （二）有责必问、有错必究的原则； （三）权力与责任相对等、过错与责任相对应的原则； （四）追究责任与改进工作相结合的原则。 第一章 总则 第一条 为规范江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）年度报 告（以下简称"年报"）信息披露重大差错问责管理，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、法规和《 ...

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司的法人等[4] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[4] - 视同为公司关联人的情形包括协议生效后或未来12个月内、过去12个月内曾具有规定情形[5] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价原则，无则按成本加合理利润确定[7] 关联交易决策权限 - 总经理有权决定与关联自然人30万元以下、与关联法人300万元以下或占最近经审计净资产绝对值低于0.5%的关联交易[10] - 董事会审议批准与关联自然人超30万元、与关联法人超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[10] - 股东会审议批准与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易[11] 财务资助与担保 - 公司不得向特定关联人提供财务资助，向关联参股公司提供资助有审议要求[12] - 董事会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案，须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[13] - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[13] 关联交易结算与监督 - 关联交易应逐月和每季度结算，财务部跟踪价格变动并报董事会备案[9] - 独立董事至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况[14] 关联交易协议期限 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年，应每三年重新履行相关审议程序和披露义务[17] 关联交易表决规则 - 董事会对有关关联交易事项表决，由过半数的无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[21] - 出席董事会的无关联董事人数不足3人，应将关联交易事项提交股东会审议[21] - 关联事项形成决议，须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数的过半数通过[21] - 特别交易范围的关联事项，应由出席会议的非关联股东有表决权的股份数的2/3以上通过[21] 子公司关联交易 - 公司持有股权50%以上等情况的控股子公司与关联人发生关联交易视同公司行为[25] 文件保存与制度实施 - 关联交易决策记录等文件保存期限不少于10年[25] - 本制度由董事会修改并报股东会审议通过，由董事会负责解释[25] - 本制度经公司股东会审议通过之日起实施[25] 其他规定 - 公司与关联人达成特定关联交易可免予按规定提交股东会审议[23] - 公司参股公司关联交易可能影响股价时应履行信息披露义务[25] - 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数[25] - 本制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[25]

投资决策条件 - 董事会决策投资条件涉及资产总额、营收、净利润等多指标占比及金额[9] - 股东会决策投资条件涉及资产总额、营收、净利润等多指标占比及金额[10] - 未达董事会标准投资，董事会授权总经理办公会决策[9] 投资审议要求 - 投资标的为股权达股东会标准需披露审计报告，非现金资产需评估报告[13] 投资流程 - 公司对外投资经项目调研、可行性分析、立项、执行阶段[14] - 证券部调研论证汇报董事长，超权限提交董事会或股东会[16] 投资监督 - 审计部、财务部、审计委员会对投资项目监督[16] - 审计部跟踪评价投资项目实施情况并报告[16] - 审计部监督岗位设置、授权批准制度执行情况[16] 投资检查 - 公司检查投资计划合法性、法律文件保管等多项内容[17] 投资处置 - 公司在5种情况下可收回对外投资[19] - 公司在4种情况下可转让对外投资[19] 投资核算与审计 - 财务部对对外投资会计核算应符合规定并完整记录[20] - 审计部对被投资单位定期或专项审计并提建议[20]

第一章 总则 江阴标榜汽车部件股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 江阴标榜汽车部件股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为规范江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，保护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《江阴标榜汽车部件股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事任期 3 年，任期届满可连选连任。 非职工代表董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职 务。职工代表董事由职工大会或职工代表大会选举或更换，并可在任期届满前由 职工大会或职工代表大会解除其职务。 董事任期从就任之日起计算， ...