杭州广立微电子股份有限公司 股东会议事规则 杭州广立微电子股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一条 为维护杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及公司 股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《杭州广立微电子股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规 定； ...

杭州广立微电子股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用杭州广立微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等相关法律规定以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理，公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 以下主体的行为视同控股股东行为，适用本制度相关规定： （一）控股股东直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东为自然人的，其配偶、父母、子女； （三）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他主体。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金 ...

杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 ...

杭州广立微电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第 一 章 总 则 第一条 为加强对杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规章、规范性文 件以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实 际情况，制定本制度。 杭州广立微电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 9 月修订） 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的 ...

杭州广立微电子股份有限公司 对外担保管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 为了加强杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的决 策和审核工作，特制定本制度。 一、公司对外担保决策的依据 （一）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 的有关规定； （二）公司股东会或董事会关于对外担保的有关决议； （三）公司整体发展战略的需要。 四、公司对外担保的决策权限和程序 （一）公司下列对外担保行为，应在公司董事会审议通过后提交股东会审 议： 杭州广立微电子股份有限公司 对外担保管理制度 二、公司对外担保决策应遵循的原则 （一）符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》所规定的对外担保范 围； （二）符合公司的发展战略和整体经营需要； （三）科学决策、民主决策。 三、公司对外担保的条件 （一）公司对外担保必须经董事会或 ...

第一章 总 则 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 9 月修订） 杭州广立微电子股份有限公司 审计委员会实施细则 杭州广立微电子股份有限公司 第一条 为强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《杭 州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中专业会计人士 担任。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第五条规 定 ...

杭州广立微电子股份有限公司 授权管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 授权管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一条 为了加强杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）授权管 理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）等法律、法规、规范性文件以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长的授权；董事会对总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授 权。 （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使法律法规、规范性文件及 公司章程、本制度或公司其他管理制度规定的股东会职权。 第五条 ...

杭州广立微电子股份有限公司 战略决策委员会实施细则 （2025 年 9 月修订） 杭州广立微电子股份有限公司 战略决策委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《杭州广立微电子股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董 事会报告工作。战略决策委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由三名董事组成，其中不少于一名独立董事。 第四条 战略决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务 ...

内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订） 第 一 章 总 则 第一条 为进一步规范杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规、部门规章、规范性文件及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）《杭州广立微电子股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露 管理制度》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 杭州广立微电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人，根据法律、法规、规范性文件及 公司《信息披露管理制度》等有关规定确定。 第三条 董事会负责公司内幕信息的管理工作，应当保证内幕信息知情人登记备案 信息真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书为内幕信息日常管理工作负 责人，负责公司内幕信息及知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘 ...

杭州广立微电子股份有限公司 章 程 （二零二五年九月修订） 公司由杭州广立微电子有限公司整体变更发起设立，在浙江省市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91330108751731859U。 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 33 ...