| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 关于建设基地项目拟增加投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、增加投资项目基本情况 1. 项目基本情况概述 上海艾录包装股份有限公司（以下称"公司"）于2021年10月12日召开了第 三届董事会第十四次会议及第三届监事会第九次会议，于2021年11月1日召开 2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟设立全资子公司购买土地使用 权并投资建设基地的议案》：根据公司发展战略规划，公司拟在上海市金山区设 立全资子公司，并通过"招拍挂"方式购买位于上海市金山工业区面积约为140.97 亩的工业用地地块,并拟使用自有资金或自筹资金约人民币6.90亿元在该地块上 投资建设工业用纸包装、复合塑料包装和新材料等相关项目，具体内容详见公司 于2021年10月14日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开和出席情况 | 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 （一） 会议召开情况 会议的召集、召开以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上 海艾录包装股份有限公司章程》和《上海艾录包装股份有限公司董事会议事规 则》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 1.议案内容： 1. 会议召开时间：2024 年 2 月 1 日 2. 会议召开地点：上海艾录会议室 3. 会议召开方式：现场会议方式 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 27 日通过电话或邮件方式 5. 会议主持人：董事长陈安康 6. 会议出席人员： ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票702.00万股，占公司股本总额40,039.18万股的1.75%[7][30][1] - 首次授予592.00万股，占公司股本总额的1.48%，占授予权益总额的84.33%[7][30] - 预留110.00万股，占公司股本总额的0.27%，占授予权益总额的15.67%[7][30] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不超27人，占公司员工总人数（903人）的2.99%[8][24] 激励计划时间相关 - 激励计划有效期最长不超48个月[9][34] - 自股东大会审议通过计划之日起60日内完成授予等程序，否则终止[10] - 预留部分须在计划经股东大会审议通过后12个月内授出[10] 业绩情况 - 公司销售收入从2014年的2.50亿元增加至2022年的11.22亿元[25] 授予价格情况 - 限制性股票授予价格为5.21元/股[7][42][46] - 授予价格占本激励计划草案公布前1个交易日交易均价的65.37%，前20个交易日的53.92%，前60个交易日的50.00%，前120个交易日的50.76%[43] 考核目标情况 - 2024年营业收入目标值13.27亿元、触发值10.62亿元[54][55] - 2025年营业收入目标值17.26亿元、触发值13.81亿元[55] - 2026年营业收入目标值24.78亿元、触发值19.82亿元[55] 费用摊销情况 - 首次授予限制性股票预计摊销总费用1779.95万元，2024 - 2027年分别摊销941.23、571.03、235.84、31.86万元[70] 激励计划流程及规定 - 激励计划经股东大会审议通过且达到授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票[74] - 股东大会对激励计划投票表决，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[73] - 股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更需股东大会决定且不得提前归属、降低授予价格（特定情况除外）[79] - 股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议后终止需股东大会决定[80][82] 激励对象权益处理 - 激励对象未达归属条件，公司取消其已获授但未归属的限制性股票归属并作废[84] - 激励对象触犯法律等损害公司利益，公司可作废其未归属限制性股票并追偿损失[85]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划并制订考核管理办法[2] - 考核范围为参与激励计划的董事、高管等员工[5] 考核安排 - 2024 - 2026年为考核年度，每年考核一次[8,11] 营收目标 - 2024 - 2026年度营业收入目标值分别为13.27亿、17.26亿、24.78亿元[8,9] - 2024 - 2026年度营业收入触发值分别为10.62亿、13.81亿、19.82亿元[8,9] 考核规则 - 公司层面归属比例与考核指标完成度挂钩[9] - 激励对象个人考核分五级对应不同行权比例[10] 结果处理 - 人力资源部5个工作日内通知考核结果，可申诉复核[13] - 考核结果归档保存至少五年，修改需当事人签字[14]

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注： 1. 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划 公告时公司股份总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过本激励计划公告时公司股份总额的 1%。 2. 以上激励对象中，包括控股股东、实际控制人，合计持有公司 5%以上股份股东陈安 康先生及陈雪骐女士。除此之外，本计划第二类限制性股票其他首次授予部分激励对象不包 括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事及其配偶、父母、子女，亦不包含 《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不适合成为激励对象的人员。 4. 在本激励计划限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因等自愿放弃获授权益 的，由董事会对授予数量作相应调整。 ...

1. 本协议是双方开展战略合作而签订的框架性协议，不涉及具体金额，双方 后续的合作以具体签订的业务合同为准，具体实施内容和进度上存在不确定性。 2. 本协议的签订对公司未来发展产生积极影响，对本年度和未来年度经营 业绩的影响需根据实际产生的交易而定。敬请广大投资者注意投资风险。 一、合同签署概况 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"或"甲方"）于 2024 年 1 月 30 日与安姆科包装（上海）有限公司（以下简称"安姆科（上海）"或"乙方"） 签订了《战略合作框架协议》：本着"优势互补、资源共享、互利共赢"的合作 原则，旨在发挥公司及安姆科在各自包装行业的领先地位，双方拟在委托加工、 产品研发、技术应用等领域展开深度合作，发挥各自优势、共同促进发展。 | 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 关于签署战略合作框架协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本协议的签署不涉及 ...

中信证券股份有限公司 关于上海艾录包装股份有限公司2023年度 持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对上海艾录包装股份有 限公司（以下简称"上海艾录"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （七）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规则要 求，对上市公司信息披露、关联方资金占用、募集资金使用、上市公司独立董事 管理办法以及上市公司股东减持股份规则等进行培训。 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海艾录包装股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告》之签署页） 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对上海艾录进行了 20 ...

2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 一、 会议召开和出席情况 | 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2023-138 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 （1） 出席的总体情况 公司总股本400,391,800股，出席本次大会现场会议的股东及股东授权代表和 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。 1、上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月11日在巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开公司2023年第二次临 时股东大会的通知》（公告编号：2023-137）； 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式； 3、会议召开日期和时间：2023年12月28日（星期四）14时00分至15时30分 网络 ...

联合〔2023〕11477 号 联合资信评估股份有限公司通过对上海艾录包装股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持 上海艾录包装股份有限公司主体长期信用等级为 A+，"艾录转债" 信用等级为 A+，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二三年十二月十三日 www.lhratings.com 0 跟踪评级报告 跟踪评级报告 上海艾录包装股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2023 年跟踪评级报告 评级结果： | 项目 | 本次 | 评级 | 上次 | 评级 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 级别 | 展望 | 级别 | 展望 | | 上海艾录包装股份有 | A+ | 稳定 | A+ | 稳定 | | 限公司 | | | | | | 艾录转债 | A+ | 稳定 | A+ | 稳定 | 跟踪评级债项概况： 注：经营风险由低至高划分为 A、B、C、D、E、F 共 6 个等级， 各级因子评价划分为 6 档，1 档最好，6 档最差；财务风险由低 至高划分为 F1－F7 共 7 个等级，各级因子评价划分为 7 ...

股东大会信息 - 2023年第二次临时股东大会于12月28日召开[1] - 审议《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》[3][8] - 5名股东及代理人代表162,793,720股，占比40.6586%表决[6] 会议程序 - 12月8日董事会通过召开股东大会议案[5] - 12月11日发布通知，早于现场会议20天[2] - 表决程序合规，议案获有效通过[9]