中集车辆（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他相关法律法规、公司股票 上市地证券交易所相关上市规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （五） 未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六） 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七） 违反公序 ...

信息披露制度 - 《信息披露暂缓与豁免管理制度》于2024年6月14日通过审议[1] - 信息不确定或属临时商密可暂缓披露[5] - 信息属国家或商业秘密可豁免披露[6] 申请与审核流程 - 相关部门申请需做好登记并报送资料[6][7] - 信息披露部门初审，董秘审核，董事长决定[7] 后续管理 - 决定后董秘登记，信息部门归档[7] - 相关部门持续跟踪，信息异常需报告[8] - 符合条件应及时披露，违规追究责任[10]

制度相关 - 本制度经2024年6月14日第二届董事会2024年第七次会议审议通过[2] - 制度由董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[34][35] 控股子公司定义 - 控股子公司指公司持有其50%以上股份等实际控制的公司[3] 经营与财务要求 - 年末编制下一年度经营计划和财务预算报公司审批[11] - 按月提交反映经营状况资料作考核依据[12] - 财务部门接受公司业务指导、监督和管理[14] - 实行统一会计制度，完成定期财务报告编制报送[15][17] - 财务报告接受公司委托审计[18] 资金与担保管理 - 严格控制与公司关联方资金往来及交易额度[19] - 未经批准不得对外提供财务资助或担保[22] 报告与检查制度 - 建立重大事项报告制度协助信息披露[24] - 公司职能部门审查制度执行健全内控[26] - 实施检查制度，分例行和专项检查[27][29] 激励与责任 - 建立经营激励约束机制，制订考核薪酬制度报审查[31] - 可调整委派人员，追究造成不良影响人员责任[31]

内部审计制度通过 - 内部审计制度于2024年6月14日经第二届董事会2024年第七次会议审议通过[2] 内部审计部门管理 - 内部审计部门向审计委员会负责并报告工作，向分管副总裁汇报日常工作[5] - 内部审计人员应通过后续教育和培训提升专业水平和工作能力[7] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计工作报告等资料保存期限不低于10年且不低于法定保管期限[9] - 内部审计部制定年度计划，经董事会审计委员会批准后实施[12] 内部审计工作程序 - 内部审计工作主要程序包括确定事项、组建审计组等[13] 内部控制审查 - 内部控制审查和评价重点为大额非经营性资金往来等事项相关制度[15] 重大缺陷处理 - 发现内控重大缺陷，审计委员会出具意见，董事会及时披露[16] - 董事会出具年度内控评价报告，监事会和保荐机构发表意见[16] - 聘请会计师事务所审计可要求其出具内控鉴证报告[18] - 保荐机构等指出内控重大缺陷，董事会、监事会做专项说明[18] 奖惩措施 - 执行制度成绩显著的部门和个人获表扬或奖励[20] - 违反制度行为的部门和个人会受处分等[20] - 内部审计人员违规或担刑责或受处分[20][21] 制度其他规定 - 制度未尽事宜按国家法规和上市地监管规则执行[23] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行[24] - 制度由公司董事会负责解释和修订[25]

印章制度 - 制度于2024年6月14日经第二届董事会2024年第七次会议审议通过[2] - 适用于公司、子公司、分公司及各部门印章管理和使用[5] 印章管理 - 刻制公司章等需签报报批，经CEO兼总裁批准[7] - 公司章由人力共享中心指定人员保管，签名章由CEO助理保管[17] 使用规定 - 严禁在空白信笺等上用印，特殊情况需申请并指定用途[15] - 不得将印章携带外出，特殊情况需申请批准[18] 停用情况 - 印章停用包括部门变动、损坏、遗失或被窃[20] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效施行[25]

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中集车辆（集团）股份有限公司（简称"公司"） 董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中集车辆（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、法规和规范性文件， 设立中集车辆（集团）股份有限公司董事会薪酬委员会（以下简称"委员 会"），并制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第三条 委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 本细则所称董事是指公司的全体董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由《公司章 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一条 进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会、公司股票上市地证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东等相关情况变化属内幕信息[6] - 公司董事、三分之一以上监事或经理变动属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[8] 档案管理 - 重大事项进程备忘录应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送[11] - 应在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖证券情况[12] - 首次披露重组事项时应向深交所报送内幕信息知情人档案[12] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存十年[13] 信息流转 - 内幕信息知情人应第一时间告知董事会秘书，由其控制传递和知情范围并组织填写备案表[14] - 内幕信息流转一般控制在所属部门等范围内，跨部门流转需原持有部门负责人批准并备案，对外提供需分管副总裁和董事会秘书批准并备案[16] 披露与报备 - 公司披露重大事项时需向证券交易所报备内幕信息知情人档案，如权益变动、重大资产重组等[16] - 公司披露重大事项后相关事项变化需补充报送内幕信息知情人档案[17] 保密与合规 - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，公司可明确其保密义务[19] - 公司及相关人员应将内幕信息知情人员控制在最小范围，重大信息文件专人报送和保管[20] - 内幕信息依法公开前，任何人不得滥用权利要求提供内幕信息[21] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖公司股票或建议他人买卖，公司可自查[22] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司将处罚责任人或要求赔偿，涉嫌犯罪移交司法机关[20] - 公司或内幕信息知情人受处罚，公司需将结果报送证券交易所备案并披露[24]

董事会秘书细则 - 细则于2024年6月14日经第二届董事会2024年第七次会议审议通过[2] - 受处罚或谴责人士不得担任董事会秘书[8] - 解聘需充足理由，特定情形一个月内解聘[9] - 空缺超三月董事长代行职责[10] - 聘任需提前五个交易日报送资料[10] 职责与配套 - 负责信息披露等事务[12][13][14] - 协助加强公司治理机制建设[13][15] - 聘任时需同时聘任证券事务代表[16] 生效与解释 - 细则自审议通过之日起生效施行[19] - 由公司董事会负责解释和修订[20]

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-054 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： 中集车辆（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第三次会议审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》，现就 本公司2023年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、本次股东大会届次：本公司2023年度股东大会 2、本次股东大会召集人：本公司董事会 （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 26 日（星期三）下午 14:30 召开 （2）A 股网络投票时间：2024 年 6 月 26 日（星期三）。其中，通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票时间为 2024 年 6 月 26 日（星期三）上午 9:15- 9:25，9:30-11 ...