证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-046 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 2.本次会议于 2023 年 10 月 18 日以现场及通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》 经与会董事审议，公司拟使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的自 有资金，不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理， 上述额度自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述 额度和期限范围内可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归 还至募集资金专户。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查 意见。 本公司及董事 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-043 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 24 日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用自有资金不超过人民币 10,000.00 万元（含本数），暂时闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元（含 本数）进行现金管理，上述额度自第三届董事会第七次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金 管理到期后将及时归还至募集资金专户。董事会同意公司董事长在上述额度内签 署相关合同文件，同时授权公司财务负责人具体实施相关事宜。公司独立董事、 监事会、保荐机构已发表同意意见。具体内容详见公司于 2022 年 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-042 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 24 日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用自有资金不超过人民币 10,000.00 万元（含本数），暂时闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元（含 本数）进行现金管理，上述额度自第三届董事会第七次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金 管理到期后将及时归还至募集资金专户。董事会同意公司董事长在上述额度内签 署相关合同文件，同时授权公司财务负责人具体实施相关事宜。公司独立董事、 监事会、保荐机构已发表同意意见。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日在 中国证监 ...

关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：上海凯鑫 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程荣峰 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陆亚锋 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 一致 | | 4.公司治理督导情况 | | | ...

关于公司实际控制人之一、董事长兼总经理解除留置的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日披 露了《关于公司实际控制人之一、董事长兼总经理被留置并立案调查的公告》（公 告编号：2023-031），公司实际控制人之一、法定代表人、董事长、总经理葛文 越先生被立案调查及实施留置。 2023 年 9 月 4 日，公司收到葫芦岛市连山区监察委员会出具的解除留置通 知书（葫连监解留通[2023]10 号），葫芦岛市连山区监察委员会已解除对葛文越 先生的留置措施。 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-041 上海凯鑫分离技术股份有限公司 目前葛文越先生已能正常履行公司法定代表人、董事长、总经理职责，公司 董事杨旗先生不再代为履行公司法定代表人、董事长、总经理职责。公司指定信 息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 及深圳证券交易所网站（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以在上述媒体 刊登的公告为准。敬 ...

公司治理与人员情况 - 董事长葛文越未出席董事会会议，无法保证报告内容真实、准确、完整[2] - 公司董事会秘书为袁莉，证券事务代表为张博萌[12] - 公司报告期控股股东、实际控制人未发生变更，董事、监事和高级管理人员持股情况未变动[107][108][109] - 葛文越、邵蔚、申雅维、刘峰、杨旗、杨昊鹏6名自然人股东为公司的实际控制人[103] - 葛文越等一致行动方共直接持有公司47.77%的股份[141] 公司基本信息 - 公司股票简称上海凯鑫，代码300899，上市于深圳证券交易所[11] - 公司注册地址、办公地址等在报告期无变化[12][13][14] - 公司于2023年修改了经营范围[15] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[67] 财务数据概况 - 本报告期营业收入39,226,141.53元，较上年同期减少30.22%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3,254,863.22元，较上年同期减少69.31%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润228,901.34元，较上年同期减少90.93%[16] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额3,181,317.36元，较上年同期减少89.53%[16] - 本报告期末总资产681,876,347.46元，较上年度末减少3.95%[16] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产649,943,449.18元，较上年度末减少1.55%[16] - 本报告期营业收入3922.61万元，上年同期5621.62万元，同比减少30.22%，主要受上一年签订的订单影响，本期销售减少[33] - 本报告期营业成本2531.41万元，上年同期3623.47万元，同比减少30.14%，主要系收入减少，相应成本减少[34] - 本报告期研发投入693.23万元，上年同期823.14万元，同比减少15.78%[36] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额318.13万元，上年同期3038.16万元，同比减少89.53%，主要受当期销售减少影响，收款减少[36] - 工业流体分离解决方案营业收入939.07万元，同比减少25.12%；零部件及耗材营业收入2983.55万元，同比减少31.03%[39] - 境内营业收入3783.74万元，同比增长13.89%；境外营业收入138.87万元，同比减少93.96%[39] - 投资收益317.29万元，占利润总额比例110.62%，主要系购买结构性存款的理财收益[39] - 公允价值变动损益146.68万元，占利润总额比例51.14%，主要系报告期内交易性金融资产的公允价值变动[40] - 本报告期末货币资金1.59亿元，占总资产比例23.28%，上年末2.15亿元，占比30.32%，比重减少7.04%，主要系公司购买理财产品[43] - 本报告期末交易性金融资产2.71亿元，占总资产比例39.68%，上年末2.30亿元，占比32.44%，比重增加7.24%，主要系公司购买理财产品[43] - 报告期末受限货币资金和应收款项融资合计534.89万元，其中货币资金34.89万元，应收款项融资500万元[45] - 报告期投资额4.81亿元，上年同期投资额4.60亿元，变动幅度4.43%[45] - 以公允价值计量的金融资产期末金额合计2.82亿元，资金来源为募集资金及自有资金[45] - 募集资金总额3.53亿元，报告期投入1524.12万元，已累计投入1.67亿元[45][46] - 累计变更用途的募集资金总额3996.90万元，占比11.33%[46] - 研发与技术服务一体化建设项目调整后投资总额2亿元，截至期末投资进度9.65%[47] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目因自建改租赁及宏观环境影响终止，剩余资金补充流动资金[47][50] - 补充流动资金项目调整后投资总额6000万元，截至期末投资进度100.19%[47] - 项目终止后结余资金补充流动资金项目调整后投资总额3996.90万元，截至期末投资进度105.59%[47] - 超募资金5292.19万元，已使用4500万元补充流动资金，剩余792.19万元暂未确定投向[46][48][49][51] - 截至2023年6月30日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金余额为20759.79万元，其中活期存款2759.79万元，购买银行结构性存款产品18000万元[54] - “膜分离集成装置信息管理系统建设项目”变更后拟投入募集资金3996.9万元，实际累计投入4220.23万元，投资进度105.59%[55] - 报告期内委托理财资金来源为募集资金和自有资金，发生额分别为18000万元和9000万元，未到期余额均与发生额相同[59] - 2023年上半年营业总收入3922.61万元，2022年同期为5621.62万元，同比下降30.22%[117] - 2023年上半年净利润324.51万元，2022年同期为1056.47万元，同比下降69.28%[118] - 2023年上半年基本每股收益0.051元，2022年同期为0.1663元，同比下降69.21%[119] - 2023年6月末资产总计6.87亿元，较期初7.16亿元下降4%[116] - 2023年6月末负债合计3119.26万元，较期初4887.73万元下降36.18%[117] - 2023年6月末所有者权益合计6.56亿元，较期初6.67亿元下降1.63%[117] - 2023年上半年研发费用693.23万元，2022年同期为823.14万元，同比下降15.78%[118] - 2023年6月末应收账款8618.30万元，较期初8997.05万元下降4.21%[116] - 2023年6月末存货5141.00万元，较期初4533.44万元增长13.40%[116] - 2023年6月末应付账款5948.27万元，较期初7518.28万元下降20.88%[116] - 2023年上半年净利润为266.92万元，2022年同期为1245.54万元[120] - 2023年上半年经营活动现金流入小计8091.83万元，2022年同期为10269.87万元[121] - 2023年上半年经营活动现金流出小计7773.70万元，2022年同期为7231.70万元[121] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为318.13万元，2022年同期为3038.16万元[121] - 2023年上半年投资活动现金流入小计44482.19万元，2022年同期为41711.68万元[121] - 2023年上半年投资活动现金流出小计48050.24万元，2022年同期为46012.00万元[121] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 3568.05万元，2022年同期为 - 4300.33万元[121] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计61.09万元，2022年无相关数据[122] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计1747.56万元，2022年同期为3024.28万元[122] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 1747.56万元，2022年同期为 - 2963.19万元[122] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计610,900元，现金流出小计16,876,616.67元，产生的现金流量净额为 -16,876,616.67元[123] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 -51,053,100.97元，期末余额为152,975,485.12元[123] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计660,164,664.07元，期末为649,932,673.01元[123][126] - 2023年本期综合收益总额49,350,650.49元，所有者投入和减少资本1,142,239.81元，利润分配 -14,670,197.18元[123][124][125] - 2022年上半年筹资活动现金流入情况未提及，现金流出小计28,583,782.56元，产生的现金流量净额为 -27,972,882.56元[123] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加额为 -37,559,157.12元，期末余额为263,879,809.33元[123] - 2022年期初归属于母公司所有者权益合计651,466,394.09元，期末为643,733,490.98元[127][131] - 2022年本期综合收益总额40,153,650.55元，所有者投入和减少资本2,708,632.26元，利润分配 -21,048,543.78元[127][128][129] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为1,142,890.38元[133] - 2023年上半年利润分配中对所有者（或股东）的分配为 - 14,670,197.18元[134] - 2022年上半年所有者投入和减少资本为2,710,174.97元[137] - 2022年上半年利润分配中对所有者（或股东）的分配为 - 21,048,543.78元[139] 非经常性损益 - 非经常性损益合计3,025,961.88元，其中交易性金融资产相关损益3,438,979.06元[19][21] - 公司报告期不存在境内外会计准则下净利润和净资产差异情况[17][18] - 公司不存在将非经常性损益项目界定为经常性损益的情形[22] 会计政策 - 2023年1月1日起执行新会计政策，对财务报表无重大影响[16] 公司业务 - 公司专注工业流体特种分离业务，提供定制化膜分离技术应用整体解决方案[24] - 下游客户集中在工业流体分离、废水处理等领域，包括化纤、生物制药等行业[25] - 化纤行业碱回收循环使用技术方案碱回收率达95%以上，回收净碱约40万吨/每年[25] - 纺织印染行业污水处理技术方案减少60%以上沉淀污泥固废处理成本，中水回用率达50% - 70% [25] - 纺织印染行业能有效帮助企业回收并循环使用生产过程中30%以上的热能[25] - 业务模式为提供定制化膜分离技术应用整体解决方案，还提供设备租赁运营等服务[27] - 采购模式是自行采购零部件，部分按需采购，与供应商形成稳定合作关系[27] - 生产模式对销售订单采取项目制实施，部分部件委外加工或外包[27] - 销售模式为“研发驱动、直销为主”，技术支持贯穿销售流程[27] - 研发模式分为主动型研发和被动型研发，贯穿销售、项目实施和运行全过程[27] 公司优势 - 公司是国内少数能在工业流体领域提供膜分离技术应用整体解决方案的企业之一[28][30][72] - 截至报告期末，公司研发支出占营业收入的比重为17.67%，现有研发人员占全体员工比重为27.08%[30] - 报告期内，公司申请专利9项、已获得专利证书37项[28][30] - 公司连续三次通过上海市高新技术企业认定，连续三次荣获上海市“专精特新”企业称号[30] - 公司自主研发的多个项目先后被认定为上海市高新技术成果转化项目等[30] - 公司参与编制的国家标准“多孔疏水膜的熟睡性能测试方法（GB/T42270 - 2023）”于2023年4月正式实施[30] - 2022年公司被批准建企业专家工作站，已启动“生物质材料的高值化利用”项目研发[30] - 公司与南京林业大学等机构合作研发，提升工业分离行业技术先进性[30] - 公司核心团队能为多行业客户提供个性化膜技术应用整体解决方案[30] - 公司管理团队有20多年专业膜分离技术知识和应用经验[30] 公司风险与应对 - 公司面临汇率波动风险，将密切关注汇率变化，调整采购计划或利用外汇工具降低风险[64] - 公司面临研发持续创新能力不足风险，将加大研发投入，提升研发人员水平[64] - 公司面临应收账款回款风险，将管理客户信用等级，考核销售部门回款业绩，加大催收力度[64] - 公司面临人力资源管理风险，将通过多种渠道补充人才，完善薪酬绩效考核体系[64] 投资者关系 - 2023年5月15日，公司通过网络平台线上接待参与2022年年度网上业绩说明会的投资者，介绍公司概况及业务发展情况[65] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为50.12%，于2023年5月17日召开[66] 限制性股票激励计划 - 2021年12月23日为首次授予日，授予价格为16.03元/股，向16名激励对象授予65.00万股第二类限制性股票[69] - 2021年限制性股票激励计划的16.25万股预留限制性股票于2022年12月28日作废[69] - 2023年4月24日作废已授予但尚未归属的第二类限制性股票26.00万股[69] 公司认证

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-035 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2.本次会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯会议的方式召开。 3.本次会议由代行董事长杨旗先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际 出席董事 8 人，因公司董事长葛文越先生被国家有关机关实施留置措施，无法正 常履职。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 董事会保证公司 2023 年半年度报告及摘要内容的真实、准确、完整、不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）刊登的《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-033） 及《2023 年半年度报告摘要》（公告编号：2023-034）。 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容 ...

公司独立董事对公司新增日常关联交易预计事项进行了事前认可，同意将该 事项提交公司董事会审议，并发表如下事前认可意见：本次新增日常关联交易预 计事项是基于公司及子公司日常经营需要，定价方式公平合理，不存在损害公司 及其他股东、特别是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意将本事 项提交公司第三届董事会第十次会议审议。 上海凯鑫分离技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海凯鑫 分离技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为上海凯鑫分离 技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，基于实事求是、独立判断的 立场和态度，对公司第三届董事会第十次会议的相关事项进行了事前审查，现发 表事前认可意见如下： 一、关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案 （以下无正文） （此页无正文，为《上海凯鑫分离技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十次会议相关事项的事前认可意见》的签署页） 独立董事签字： 姚立 林宏 王晓琳 上海 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-040 一、董事长兼总经理无法保证的具体内容及原因 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十次会议审议《关于<2023 年 半年度报告>及其摘要的议案》，公司董事长兼总经理葛文越先生因被实施留置， 无法出席董事会，因此葛文越先生未签署关于 2023 年半年度报告的书面确认意 见，无法保证公司 2023 年半年度报告真实、准确、完整。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于公司董事兼高管无法保证2023年半年度报告真实、准 确、完整的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事长兼总经理葛文越 先生无法保证公司 2023 年半年度报告的真实、准确、完整，现将相关事项说明 如下： 2023 年 8 月 30 日 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-036 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议通知已于 2023 年 8 月 18 日通过电话、邮件等方式通知了全体监事。 2.本次会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯会议的方式召开。 3.本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 监事会认为，董事会编制和审议公司 2023 年半年度报告的程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的 实际情况，不存在 ...