熊猫乳品集团股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理 工作，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《公司 章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提 升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过制定正确的战略规划、完善的公司治理、 充分合规的信息披露，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时利用资本运作、 权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质 的投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富 增长并举的目标。 第四条 市值管理的基本原则包括： 第三章 市值管理机构与职责 第五条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，经营管理层参与，董事会 秘书是市值管理工作的具体负责人。 （一）合规性原则：公司应当在严格遵 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范熊猫乳品集团股份有限公司(以下简称"公 司")的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护 公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》"）及《熊猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司大股东、控股股东或实际控制人及关联方 之间的资金往来管理。 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及关联方与纳 入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称"占用公司资金"(以下称"资金占用")，包括：经营 性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 公司不得以垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将 资金、资产有偿或无偿、直接或间接地提供给大股东及关联方使用，也不得互相 代为承担成本和其 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第一章 总则 第一条 为规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，发挥内部审计在保护投资者合法权益，完善公司治理结构，加强内部控制， 促进企业经营管理，提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基 本准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《熊猫乳品集团股份有限公司章程》等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构依据国家有关法律 法规和公司内部管理规定，对公司各内 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在 证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 实充分的证据。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及管理 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权 益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《熊猫乳品集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时公告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高浙江熊猫乳业集团股份有限公司（以下简称 "公 司 "）的规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度， 提高年度报告信息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国会计 法》（以下简称"《会计法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律、法规、规范性文 件及《公司章程》等制度规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师 独立、客观的进行年 ...

第三条 审计委员会下设内部审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且由独立董事中的会计专 业人士担任召集人。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和商业经验。 熊猫乳品集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化和规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管 理办法》、《熊猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和规避市场价格波动风险，充分发挥套期保值功能，规范熊 猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）套期保值业务的决策、操作及管 理程序，根据《熊猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司，全资或控股子 公司的期货套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司有权决策机构审议通过， 公司及公司全资子公司、控股子公司不得擅自开展期货套期保值业务。 第三条 本制度所称的期货套期保值业务是指以规避公司生产经营中的商 品价格风险为目的，从事买进或卖出交易所期货或者其他衍生产品合约，实现抵 消现货市场交易中存在的价格风险的交易活动，所采用的工具包括但不限于期货 合约、远期/互换合约或者标准化期权合约。 第四条 公司进行套期保值业务，应当遵循以下原则： （一）公司进行套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以 正常生产经营为基础，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风险为目的，不得 影响公司正常经营，不得进行以 ...

对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民 法典》（以下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范指引》"）《上市公司信息披露管理办法》及《熊猫 乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资子公司、控股子公司。 熊猫乳品集团股份有限公司 第八条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具有以下条件之 一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为他人提供保证、抵 押、质押或者其他形式的担保，即公司与债权人约定当债务人不履行债务时，公 司根据约定履行债务或按约承担责任 ...

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] 管理与监督 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 审计委员会应对内幕信息知情人登记管理制度实施监督[3] 知情人相关 - 内幕信息知情人包括公司内外相关单位或人员[6] - 非内幕信息知情人知悉内幕信息后受制度约束[7] - 内幕信息知情人档案需保存至少十年[11] 报备与披露 - 公司应在两个工作日内报送内幕交易处理结果并披露[13] - 各信息报出部门2个工作日内报外部信息使用人情况统计表备案[17] - 公司披露重大事项等十种情况时需报备内幕信息知情人档案[9] - 公司股票异常波动等时需报备或补充报送内幕信息知情人档案[10][11] 保密与责任 - 董事等内幕信息知情人应保密，不得利用内幕信息谋利[13] - 公司应自查内幕信息知情人买卖股票情况并追究违规责任[13] - 控股股东等5%以上股份股东不得滥用权利获取内幕信息[14] - 外部信息使用人应遵守保密规定，违规将被追究责任[17][19] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[21] - 制度由董事会负责拟定、修改及解释[21] - 制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[21] 档案登记 - 公司内幕信息知情人档案登记需一事一记[23] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等[23] - 可添加附页详细说明内幕信息内容[23] - 需填报内幕信息所处阶段[23] - 公司登记填写登记人名字，汇总保留原登记人姓名[23]

熊猫乳品集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《熊 猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 召集人不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上委员共同推举一名委员代为 履行职务。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公 ...