四川英杰电气股份有限公司独立董事 二、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 饶 洁 张 宇 范永军 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，我们作为四川英杰电气股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第四次会 议相关事项进行认真审查后，发表如下独立意见： 一、关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 独立意见 经核查，我们认为公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的事项，履行了必要的审批程序，不影响募集资金投资项目的正常 进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换的时间距募集资 金到账时间未超过六个月。因此，我们一致同意公司使用募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金。 经核查，我们认为在确保不影响募集资 ...

（一） 充分披露信息原则：除现行法律法规和规则规定应披露的信息外，公司可 主动披露投资者关心的其他相关信息； （二） 合规披露信息原则：公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交 易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投 资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形， 公司应当按有关规定及时予以披露； （三） 投资者机会均等原则：公司应公平对待公司的所有投资者，避免进行选择 性信息披露； （四） 诚实守信原则：公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣 传和误导； （五） 高效低耗原则：选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本； 四川英杰电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步 完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 ...

四川英杰电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的 鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明 1-3 1 四川英杰电气股份有限公司： 四川英杰电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 鉴证报告 XYZH/2023CDAA3F0093 我们接受委托，对后附的四川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"）管理 层编制的截至2023年9月30日《四川英杰电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投 项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》（以下简称"专项说明"）执行了鉴证工 作。 一、管理层的责任 英杰电气管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》（深证上[2023]704号）等相关规定编制《四川英杰电气股份有限公司以募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-092 四川英杰电气股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第 四次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，决定 于 2023 年 11 月 13 日（星期一）召开公司 2023 年第三次临时股东大会，现将本 次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年第三次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关 于提请召开2023年第三次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股 股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。 （2）公司董事、监事和高级管理人员； ...

国泰君安证券股份有限公司 关于四川英杰电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为四 川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，就英杰电气拟使用募 集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具 体核查情况及核查意见如下： 一、向特定对象发行股票募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意四川英杰电气股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1582 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）3,968,883 股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 62.99 元，本次募集资金总额为 249,999,940.17 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-091 | 除前款所列情形外，董事辞职自辞职 | 如因独立董事辞职导致公司独立董 | | --- | --- | | 报告送达董事会时生效。 | 事人数少于董事会成员的1/3或者独立董 | | | 事中欠缺会计专业人员的，在辞职报告生 | | | 效前，原独立董事仍应当依照法律、行政 | | | 法规、部门规章和本章程规定，继续履行 | | | 独立董事职责，但相关法律法规、部门规 | | | 章、中国证监会及深圳证券交易所制定的 | | | 相关规则另有规定的除外。 | | | 除前款所列情形外，董事辞职自辞职 | | | 报告送达董事会时生效。 | | 第一百零九条 董事会行使下列职 | 第一百零九条 董事会行使下列职 | | 权： | 权： | | | | | 公司董事会设立审计委员会，并根据 | 公司董事会设立审计委员会，并根据 | | 需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关 | 需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关 | | 专门委员会。专门委员会对董事会负责， | 专门委员会。专门委员会对董事会负责， | | 依照本章程和董事会授权履行职 ...

四川英杰电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人 员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《四川英杰电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》及其它有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、条件、标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员由提名委员会全体委员过半数选举通过并报请董事会批 准产生。 第六条 提名委 ...

第一条 为明确四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）等相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件的规定和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执行股东大会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 四川英杰电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第五条 董事会行使下列职权： 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-086 四川英杰电气股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事审议，一致认为公司《2023 年第三季度报告》的内容符合法律、 行政法规的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同日发布的 《2023 年第三季度报告》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的议案》 经与会董事审议，一致同意公司使用募集资金人民币 35,826,329.52 元（不含 税）置换预先投入募投项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币 418,838.57 元（不含税）置换已预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金人民币 36,245,168.09 元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，信 ...

四川英杰电气股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证 等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司的募集资金管理工作由董事会统一领导和管理，董事长是募集资金 管理工作的第一责任人，公司财务总监是募集资金管理的直接责任人和具体业务负责 人，财务部是公司募集资金的管理部门，董事会办公室对募集资金管理工作进行必要 的协助。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的下属子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第五条 公司必须按招股说明书或募集资金说明书中承诺的募集资金投向和公司 股东大会决议、董事会决议以及审批程序使用募集资金，财务部负责具体审核。募集 资金到位后, 董事会办公室应通知公司行政部，行政部应及时办理验资和工商登记变 更等手续。 第六条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度,财务部负 责拟定相关制度，对募集资金存储、使用 ...