限制性股票激励计划 - 2024年授予总量553万股，占总股本2.193%[1] - 99名核心骨干获授453万股，占授予总数81.92%，总股本1.796%[1] - 预留100万股，占授予总数18.08%，总股本0.397%[1] - 预留激励对象在计划通过后12个月内确定[2] - 首次授予前激励对象变动，预留占比不超20%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超总股本20%[1]

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-071 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 一、董事会会议召开情况 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届董事会 第五次会议。 6、会议主持人：董事长曹宇中先生 7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》 及公司《章程》的规定。 应出席董事会会议的董事人数共 7 人，实际出席本次董事会会议的董事（包 括委托出席的董事人数）共 7 人，缺席本次董事会会议的董事共 0 人。 二、董事会会议审议情况 1、会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 7 日以口头方式通知 2、会议召开的时间：2024 年 11 月 7 日下午 13:30 3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆 山）股份有限公司四楼会议室 4、会议召开方式：现场结合通讯 5、会议召集人：董事长曹宇中先生 本议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议，并由出席股东大会 的股东 ...

财务审计 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配与股本 - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 股权激励 - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20%[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 限制性股票（二类）每个归属期时限不少于12个月[4] - 限制性股票（二类）各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 其他情况 - 监事会认为股权激励计划有利于公司持续发展，无明显损害公司及全体股东利益情况[36] - 公司未聘请律师事务所出具法律意见书[37] - 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东拟回避表决[40] - 公司不存在金融创新事项[41]

激励计划考核 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[7] - 各归属期净利润或营收增长率2025年不低于20%、2026年不低于44%等[7] - 预留部分授予时间不同考核年度有别[8][10] 个人考核 - 个人考核评级A、B、C、D归属比例分别为100%、80%、60%、0%[9] 考核流程 - 考核结果5个工作日内通知，有异议5个工作日内可申诉[12] - 绩效结果保密保存，计划结束三年后统一销毁[13]

会议情况 - 公司于2024年11月7日召开第三届监事会第五次会议[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议事项 - 审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[3][5] - 审议通过《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[6][7] - 审议通过核实《2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》[9][10] 后续安排 - 激励计划等需2024年第三次临时股东大会三分之二以上表决通过[5][7] - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[10] - 监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示说明[10]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票总量553.00万股，占公司股本总额2.193%[7][27] - 首次授予453.00万股，占公司股本总额1.796%，占授予权益总额81.92%[7][27] - 预留100.00万股，占公司股本总额0.397%，占授予权益总额18.08%[7][27] - 2021年和本期激励计划涉及标的股票总数累计799.72万股，约占公司股本总额3.17%[27] 激励计划价格与对象 - 首次授予部分限制性股票授予价格为12.33元/股，预留部分相同[8][37] - 首次授予的激励对象总人数为99人[8][23] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过72个月[8][30] - 股东大会审议通过后60日内完成激励对象授予等程序，否则终止计划[10][31] - 预留部分须在股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内授出[10] - 预留限制性股票的授予对象应在股东大会审议通过后12个月内明确[31] 归属期安排 - 首次授予的限制性股票分四个归属期，每个归属期归属比例25%，分别在首次授予之日起16 - 28、28 - 40、40 - 52、52 - 64个月内[33] - 若预留部分2025年三季报披露前授予，分四个归属期，每个归属期归属比例25%，分别在预留授予之日起12 - 24、24 - 36、36 - 48、48 - 60个月内[33] - 若预留部分2025年三季报披露后授予，第一、二个归属期归属比例30%，第三个归属期归属比例40%，分别在预留授予之日起16 - 28、28 - 40、40 - 52个月内[33][34] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2028年，2025年净利润或营收增长率不低于20%[43] - 2026年净利润或营收增长率不低于44%[43][44] - 2027年净利润或营收增长率不低于73%[44] - 2028年净利润或营收增长率不低于107%[44] - 若预留部分2025年三季报披露前授予，业绩考核目标与首次授予部分一致[45] - 若预留部分2025年三季报披露后授予，2026 - 2028年净利润或营收增长率同首次授予对应年份[45] 业绩情况 - 2024年前三季度公司营收较上年同期下降16.23%，净利润下降39.57%[49] 费用预测 - 预计摊销的总费用为6042.57万元，2024 - 2029年分别摊销211.46万元、2537.58万元、1731.39万元、987.90万元、482.53万元、91.70万元[59] - 预留部分限制性股票为100.00万股，授予时将产生额外股份支付费用[59] 其他规定 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，不得授予和归属限制性股票[41][42] - 上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，公司不得授予限制性股票[41] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情况，不得授予限制性股票[41] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[43] - 若公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[61] - 若激励对象因损害公司利益导致职务变更等，已获授但未归属的限制性股票不得归属[62] - 激励对象辞职、被裁、到期不续签、考核不合格等情况，已获授未归属限制性股票作废失效，离职前缴已归属部分个税[63] - 正常退休返聘，已获授限制性股票按退休前程序进行[63] - 正常退休不任职，已归属限制性股票不处理，未归属的作废失效[63] - 因执行职务丧失劳动能力离职，获授限制性股票可按原程序归属，董事会可决定免个人绩效考核条件，离职及每次归属时缴个税[63] - 非因执行职务丧失劳动能力离职，已获授未归属限制性股票作废失效，离职前缴已归属部分个税[64] - 因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属，董事会可决定免个人绩效考核条件，继承及每次归属时缴个税[64] - 非因执行职务身故，已获授未归属限制性股票作废失效，公司要求继承人用遗产缴已归属部分个税[64] - 激励计划未规定情况由董事会认定处理方式[65] - 公司与激励对象争议按计划和协议解决，不明则协商，协商不成可诉讼[66] - 激励计划股东大会通过后生效，由董事会负责解释[69]

公司决策 - 2024年11月7日召开第三届董事会和监事会第五次会议[1] - 会议审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 相关议案待准备好后提交股东大会审议[1]

激励计划概况 - 拟授予限制性股票总量553.00万股，占股本总额2.193%[7][26] - 首次授予453.00万股，占股本1.796%，占授予权益81.92%[7][26] - 预留100.00万股，占股本0.397%，占授予权益18.08%[7][26] - 首次授予价格12.33元/股，预留部分相同[8][36] - 首次授予激励对象99人[8][22] - 有效期最长不超过72个月[8][29] 业绩考核 - 首次授予考核年度2025 - 2028年，净利润和营收增长率分别不低于20%、44%、73%、107%[41][42] - 若预留部分2025年三季度报告披露前授予，业绩考核目标与首次授予一致；披露后授予，2026 - 2028年净利润和营收增长率分别不低于44%、73%、107%[43] 财务数据 - 2023年度营收及归母净利润同比增幅较大[47] - 2024年上半年机床工具全行业营收同比降7.7%，利润总额同比降78.2%[47] - 2024年前三季度公司营收同比降16.23%，归母净利润同比降39.57%[47] - 预计摊销总费用6042.57万元，2024 - 2029年分别摊销211.46万元、2537.58万元、1731.39万元、987.90万元、482.53万元、91.70万元[57] 其他要点 - 激励计划需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[60] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[67] - 激励对象资金来源为自筹资金[70] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内授予并公告，否则终止，终止后3个月内不得再次审议[63] - 预留权益授予对象在审议通过后12个月内明确，否则失效[63]

权益分派方案 - 2024年半年度权益分派方案获2024年9月9日股东大会通过[2] - 以252,176,000股为基数，每10股派0.2元，拟派5,043,520元[2] 时间安排 - 股权登记日为2024年11月5日，除权除息日为11月6日[7] - 业务申请期为2024年10月29日至11月5日[11] 分派对象及方式 - 截止11月5日收市在册全体股东为分派对象[8] - 部分A股公司自派，其余由结算公司代派[9][10] 特殊情况 - 深股通投资者等每10股派0.18元[6] - 持股不同期限补缴税款不同[6] 后续影响 - 权益分派完成后调整最低减持价格[12]

会议信息 - 第三届董事会第四次会议通知时间为2024年10月25日，召开时间为10月28日上午10:00[3] - 会议地点为江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼会议室[3] - 应出席董事7人，实际出席7人，缺席0人[3] 报告审议 - 审议通过《关于＜2024年第三季度报告＞的议案》[4] - 《2024年第三季度报告》编制程序合规，内容真实准确完整[5] - 该议案表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票[7]