证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-078 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 7 日召开第三届监事会第五次会议审议通过了《关于<华辰精密装备（昆山）股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实 <华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单>的议案》等相关议案。公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露了相关公告。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以 下简称"《自律监管指南第 ...

权益变动 - 2024年11月19日38名激励对象归属第二类限制性股票136.32万股[12] - 冯果持股比例因股票归属被动稀释0.0269%至4.9731%[15][16] - 本次权益变动不涉及资金来源、无需批准[32] 股东情况 - 截至报告签署日，冯果累计质押股份1260.88万股[19] - 未来12个月暂无明确增减持安排[32] 公司信息 - 上市公司为华辰精密装备（昆山）股份有限公司[31]

上市公司名称：华辰精密装备（昆山）股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华辰装备 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 简式权益变动报告书 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《收购管理办法》《第15号准则》的规定，本报告书已全面披 露了信息披露义务人在华辰精密装备（昆山）股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在华辰精密装备（昆山）股份有限公司中拥有权益的股份。 股票代码：300809 信息披露义务人：海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：海南省海口市琼山区国兴街道办红城湖延长线首丹四横路22号一楼 股份变动性质：持股数量不变，持股比例减少（公司第二类限制性股票归属导致被动稀释， 持股比例降至5%以下） 签署日期：2024 年 11 月 19 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-077 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于持股5%以上股东持股比例被动稀释降至5%以下暨权益变动的 提示性公告 公司持股5%以上股东海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）、冯果、广州山岳私募基 金管理有限公司－山岳嵩山奥义2号私募证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。本公司 及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动因华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）归属第 二类限制性股票，公司总股本增加，导致持股 5%以上股东海南信唐贸易合伙企业（有限合 伙）（以下简称：海南信唐）、冯果、广州山岳私募基金管理有限公司－山岳嵩山奥义 2 号私募证券投资基金（以下简称山岳嵩山）在持股数量不变的情况下，其持股比例被动稀 释降至 5%以下，未触及要约收购。 1、海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） | 企业名称 | 海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） | | ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：华辰精密装备（昆山）股份有限公司 股份变动性质：持股数量不变，持股比例减少（公司第二类限制性股票归属导致被动稀释， 持股比例降至5%以下） 签署日期：2024 年 11 月 19 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称 "《第15号准则》"）及相关的法律法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华辰装备 股票代码：300809 信息披露义务人：广州山岳私募基金管理有限公司-山岳嵩山奥义2号私募证券投资基 金 基金管理人：广州山岳私募基金管理有限公司 管理人注册地址：广东省广州市天河区兴民路222号之一807房 三、依据《证券法》《收购管理办法》《第15号准则》的规定，本报告 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-076 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三期限制性股票 归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属股份上市流通日为 2024 年 11 月 19 日。 2、本次第二类限制性股票归属数量：136.32 万股，占目前公司总股本的 0.5406%。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 总量的比例 | 本的比例 | | 1 | 许少军 | 总经理 | 8.000 | 3.433% | 0.051% | 3、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 38 人。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介 1、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限 ...

激励计划征集 - 独立董事彭连超征集2024年限制性股票激励计划相关议案股东表决权[2] - 征集事项含三项议案[6][7] - 征集人在董事会会议对相关议案投赞成票[7] 征集安排 - 征集对象为2024年11月22日登记在册股东[8] - 征集时间为2024年11月26 - 28日[8] - 征集方式为巨潮资讯网发布公告[8] 委托投票 - 委托投票股东送达文件联系地址为江苏昆山周市镇[10] - 委托表决权股份数量以2024年11月22日持股数为准[16] - 授权有效期限至2024年11月29日[17]

股东大会信息 - 公司将于2024年11月29日召开2024年第三次临时股东大会[1] - 现场会议时间为2024年11月29日下午14:30[2] - 会议股权登记日为2024年11月22日[6] 投票信息 - 网络投票时间为2024年11月29日多个时段[2][18][20] - 网络投票代码为350809，投票简称为华辰投票[17] 登记信息 - 会议登记时间为2024年11月28日上午8:30 - 下午17:00[12] - 会议登记地点为江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼证券部[12]

公司基本信息 - 公司2007年09月04日成立，2019年12月04日在深交所创业板上市，证券代码300809[12] - 首次向社会公众发行人民币普通股3923万股[12] - 注册资本为人民币25217.60万元，股本总额为25217.60万股，每股面值1元[12] 股权激励计划 - 2024年11月7日第三届董事会第五次会议审议通过激励计划草案[16] - 激励计划首次授予激励对象99名，不包括特定人员和外籍员工[20] - 采用第二类限制性股票，标的股票来源为定向发行A股普通股[23] - 拟授予限制性股票553.00万股，占股本总额2.193%，首次授予453.00万股占1.796%，预留100.00万股占0.397%[24] - 2024年和2021年激励计划合计授予权益799.72万股，约占股本总额3.17%[25] - 核心骨干获授453.00万股，占授予总数81.92%，占总股本1.796%；预留部分100.00万股，占18.08%，占0.397%[26] - 激励计划有效期自首次授予日起最长不超过72个月[29] - 公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告，否则终止计划[30] - 预留部分授予对象需在股东大会审议通过后12个月内明确，否则预留限制性股票失效[30] - 首次授予部分限制性股票分四个归属期，每个归属期归属比例为25%[32][33] - 若预留部分在2025年第三季报披露前授出，分四个归属期，每个归属期归属比例为25%；若在披露后授出，三个归属期归属比例分别为30%、30%、40%[33] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超持有总数的25%，离职后半年内不得转让[36] - 本次限制性股票首次授予价格为12.33元/股，预留部分授予价格相同[37] - 首次授予价格不低于本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价24.65元的50%（即12.33元）[38] - 首次授予价格不低于本激励计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价21.41元的50%（即10.71元）[39] - 激励对象最近12个月内若有被证券交易所等认定不适当人选等情形，公司不能授予限制性股票[43] - 激励对象获授限制性股票归属需满足公司和个人层面多条件，任职期限需12个月以上[44][46][47] - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2028年，2025年净利润或营收增长率不低于20%[48] - 首次授予限制性股票第二个归属期，2026年净利润或营收增长率不低于44%[48][49] - 首次授予限制性股票第三个归属期，2027年净利润或营收增长率不低于73%[49] - 首次授予限制性股票第四个归属期，2028年净利润或营收增长率不低于107%[49][50] - 预留授予限制性股票，若2025年第三季度报告披露后授予，2026年净利润或营收增长率不低于44%[50] - 预留授予限制性股票第二个归属期，2027年净利润或营收增长率不低于73%[50] - 预留授予限制性股票第三个归属期，2028年净利润或营收增长率不低于107%[50] - 个人层面绩效考核，A-优秀归属比例100%，B-良好80%，C-合格60%，D-不合格0%[51] - 公司有资本公积转增等事项，需对限制性股票授予/归属数量和价格进行相应调整；增发新股时限制性股票授予价格不做调整[54][59][61] - 激励名单公示期不少于10日，公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[68] - 股权激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除特定股东外其他股东投票情况[68] - 公司自股东大会审议通过激励计划后，应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[71] - 公司具有激励计划解释和执行权，对未达归属条件的激励对象取消限制性股票归属[72] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，激励对象资金来源为自筹资金[72][76] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或偿债，不享受投票权等[76] - 若公司信息披露有误，激励对象应返还因激励计划获得的全部利益[77] - 激励对象出现特定情形时，已获授但未归属的限制性股票取消归属[77] - 2024年11月7日，第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过激励计划草案及考核管理办法议案[90] - 2024年11月7日，第三届董事会第五次会议审议通过激励计划草案、考核管理办法及提请授权议案[91] - 2024年11月7日，第三届监事会第五次会议审议通过激励计划草案、考核管理办法及核实激励对象名单议案[92] - 公司董事会需发出审议激励计划的股东大会通知[94] - 公司需对内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票及衍生品种情况自查[94] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定或无法表示意见等）激励计划终止实施[79] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划不做变更[81] - 激励对象职务变更仍在公司任职，限制性股票按原程序办理；因辞职等离职，已获授但未归属限制性股票不得归属；退休按是否继续为公司服务处理限制性股票[82][83] - 独立董事就《2024年限制性股票激励计划》向股东征集委托投票权[95] - 公司召开股东大会审议该激励计划，需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过，除特定人员外其他股东投票单独统计披露，表决提供现场和网络投票[95] - 召开股东大会前公示激励对象名单，公示期不少于10天，监事会于股东大会审议前5日披露对激励名单审核意见及公示情况说明[95] - 股东大会审议通过后60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告[95] - 本次拟激励对象中无董事及关联关系，无关联董事无需回避表决[102] - 本激励计划尚需提交公司股东大会审议通过方可实施[105] - 公司符合实施激励计划条件，具备主体资格[103]

证券简称：华辰装备 证券代码：300809 一、释义 | 独立财务顾问报 | | 指《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华辰精密装备（昆 | | --- | --- | --- | | 告 | 指 | 山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 华辰装备、本公 司、公司、上市 | 指 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登 | | 二类限制性股票 | | 记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自第二类限制性股票首次 ...