华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程 （2024年1月） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司 法》和其他有关法律法规成立的股份有限公司。 第三条 公司由昆山华辰重机有限公司整体变更设立。在苏州市行 政 审 批 局 注册登记，取得营业执照 （统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91320583666396160B） 。 第四条 公司于2019年11月8日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）批准，首次公开发行人民币普通股3,923万股；公司股票于2019年12月4日在 深圳证券交易所创业板上市。 2022 年 6 月，公司向股权激励对象归属第二类限制性股票 69 万股，于 2022 年 6 月 17 日在深圳证券交易所上市。 2022年7月5日，公司实施权益分派，以资本公积金向所有股东每10股转增6股。 | 第一章 | ...

董事会提名 - 公司董事会提名葛霞青为第三届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][22][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关不良情形[27][28][30][31][32][33] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量及任期合规[35][36][37] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并愿担责[37] - 提名人授权报送声明内容并承担相应责任[37]

广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为华辰 精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"华辰装备"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、募集资金概述 根据中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]2228 号"《关于核准华辰精 密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格 为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费 用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。上 述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并出 ...

董事会提名 - 公司董事会提名顾月勤为第三届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人已通过第二届董事会提名委员会资格审查[2] 资格条件 - 被提名人及其直系亲属持股和任职符合规定[21][22][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关不良情形[27][28][30][31][32][33] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[35][36][37] 声明签署 - 提名人于2024年1月5日签署声明[38]

业绩总结 - 公司首次公开发行股票3923.00万股，发行价每股18.77元，募资总额736,347,100.00元，净额677,555,268.07元[2][3] - 各募投项目承诺投资总额68363.89万元，调整后67755.53万元[4][5] 资金情况 - 截至2023年12月22日，活期与现金管理合计300,638,568.57元[10] - “全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”节余6772.86万元补充流动资金[1] 项目调整 - 2022年调减两项目募资8000万元用于“研发中心扩建项目”[4] - “全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，尾款用自有资金支付[1][15] 决策进展 - 2024年1月5日相关议案通过审议，待股东大会批准[17] - 监事会、独立董事、保荐机构对补充流动资金无异议[19][21][22]

董事会提名 - 公司董事会提名彭连超为第三届董事会独立董事候选人[2] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无违规情形[27][31][33] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[36] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[37] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[37] - 提名人授权报送声明内容，承担相应法律责任[37]

董事会换届 - 公司第三届董事会由7名董事组成，任期三年[1] - 2024年1月5日召开第二届董事会第十八次会议审议换届议案[1] - 换届事项需提交2024年第一次临时股东大会审议[1] 股东持股 - 曹宇中持股44,382,028股[7] - 刘翔雄持股46,055,200股[8] - 赵泽明持股56,982,900股[10] - 徐彩英持股2,328,000股[12] 独立董事 - 彭连超、顾月勤、葛霞青已取得任职资格证书[4] - 三人截至公告披露日未持股，无关联及负面情形[13][14][16]

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[3] - 需具有独立法人资格等多项资格[3] - 聘用期一年，期满可续聘且无需重新招标[8] 评价与监督 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] 更换与违规处理 - 更换应在选聘结束一月内向证券监管机构报送说明[12] - 违规造成严重后果报告董事会处理[15] 制度实施 - 本制度经股东大会审议通过后实施，修改亦同[19]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会1月22日14:30召开[2] - 股权登记日为2024年1月15日[6] - 登记时间为2024年1月22日8:30 - 14:00[13] 投票信息 - 网络投票时间为1月22日9:15 - 15:00（不同系统有细分时段）[3] - 投票代码为350809，投票简称为华辰投票[20] 提案选举信息 - 提案1、2、3分别选举4名非独立董事、3名独立董事、2名非职工代表监事[9] - 提案6、7需出席股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 非独立董事选举票数=有表决权股份总数×4[21] - 独立董事选举票数=有表决权股份总数×3[22] - 监事选举票数=有表决权股份总数×2[24]

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"））及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法 律法规、监管规定以及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上 ...