独立董事任职资格 - 聘任不少于3名，占董事会成员至少三分之一，含至少一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属不得担任[7] - 最近36个月因证券期货违法犯罪受处罚不可任职[10] - 最近36个月受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不可任职[10] - 会计专业人士应符合三个条件之一[11] - 原则上最多在3家境内上市公司任独立董事，6家任董事[11] 提名与选举 - 提名人提名前应征得被提名人同意并发表符合条件意见[14] - 独立非执行董事原则上最多在6家上市公司兼任[14] - 单独或合并持股1%以上股东可提候选人[15] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[15] 履职与评估 - 董事会每年对在任独立性评估并出具意见，与年报同时披露[9] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] 辞职与补选 - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，继续履职至新任产生，60日内补选[19] - 提出辞职60日内完成补选[19] - 不符合规定，董事会知悉后立即解除职务[19] - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[20] 职权行使 - 行使部分特别职权需全体过半数同意[23] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] - 工作记录及资料至少保存10年[29] 专门会议 - 召集人由过半数选举产生[31] - 召集人或过半数可提议召开，提前三日通知，紧急随时通知[37] - 三分之二以上出席方可举行，决议须全体过半数同意[39] 其他 - 及时发董事会通知并提供资料[35] - 两名以上认为材料有问题可提延期，董事会应采纳[36] - 行使职权费用由公司承担[46] - 给予适当津贴，标准董事会制订、股东会审议通过并年报披露[47] - 制度自股东会审议通过、H股港交所挂牌交易生效[40] - 出具独立意见签字确认并报告董事会，与公告同时披露[28]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事时，投票表决权等于所持股份总数乘以应选董事人数之积[2] - 五种情形下股东会应采用累积投票制选举董事[3] - 多轮选举时须重新计算累积投票表决权数[4] 投票及当选规定 - 选票只设“投票权数”项，无反对或弃权票[4] - 所投总数等于或小于合法拥有数，选票有效[4] - 得票多且占出席股份总数二分之一以上者当选[5]

上市与股本 - 公司于2019年4月4日核准首次公开发行人民币普通股4001万股，4月25日在深交所创业板上市[6] - 公司成立时普通股总数为36000万股，全部由发起人认购[16] - 公司已发行股份总数为360,000,000股[19] 股东信息 - 联想控股股份有限公司持股112978800股，出资比例31.38%[16] - 孙陶然持股27626400股，出资比例7.67%[17] - 达孜鹤鸣永创投资管理中心（有限合伙）持股20073600股，出资比例5.58%[17] 股份限制 - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[29] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数25%，上市1年内不得转让，离职半年内不得转让[31] - 首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的董事和高管，自申报离职之日起18个月内不转让直接持股；7 - 12个月申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让直接持股[31] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[37] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可请求审计委员会、董事会等向法院诉讼或自己直接诉讼[40] - 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东质押股份，应在当日向公司书面报告[43] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[60] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[65] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[88] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中4名独立董事，1名职工代表董事[116] - 董事会每年至少召开四次定期会议，于会议召开14日以前书面通知全体董事[125] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，作出决议须经全体董事过半数通过，审议担保事项需经出席会议三分之二以上董事同意[128] 独立董事相关 - 公司董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少有一名符合《香港上市规则》相关专长的专业人士[133] - 独立董事每届任期与董事任期相同，连选可连任，但不得超过两届[137] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[141] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金[181] - 现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[189] - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[189]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] 管理责任 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档等工作[3][15] - 董事及高管等做好内幕信息报告和保密工作[4] 信息披露与报送 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向交易所报送知情人档案[16] - 披露年度内幕信息知情人管理制度执行情况[4] - 重大事项公开披露后五个交易日内报送进程备忘录[20] 档案保存与自查 - 知情人档案及进程备忘录至少保存10年[21] - 定期对知情人买卖证券情况自查[25] 重组相关 - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[20] - 有重大调整等情况补充提交知情人档案[21] 保密与违规处理 - 知情人公开前保密，不得利用内幕信息交易[23] - 违规造成严重后果构成犯罪移交司法机关处理[26]

内幕信息界定 - 公司一年内购售重大资产超资产总额 30%等情况属内幕信息[8] - 大股东持股或控制情况较大变化属内幕信息[8] - 股东 5%以上股份被质押等情况属内幕信息[8] - 新增借款或担保超上年末净资产 20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产 10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产 10%重大损失属内幕信息[9] 档案管理 - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[16] - 重大资产重组首次披露和方案调整时提交或补充档案[20][21] - 档案和备忘录保存至少 10 年[21] 人员责任 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责知情人登记入档等工作[3][15] - 知情人在内幕信息公开前保密并签署承诺书[23] 自查与追责 - 定期对知情人买卖证券情况自查[26] - 发现内幕交易核实追责并报送监管机构[26] 其他规定 - “高比例送转”指每十股获送转合计达十股以上[19] - 董事会可修改制度，制度解释权属董事会[28][29]

人员离职生效时间 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效[3] - 股东会解任董事、董事会解任高管，决议作出之日生效[5] 人员补选与交接 - 董事辞职公司60日内完成补选[4] - 董事、高管离职30日内向人力办妥移交手续[5] 股份转让限制 - 离职6个月内不得转让所持公司股份[6] - 任职期间每年转让不超所持股份总数25% [6] 其他规定 - 法定代表人辞任，公司30日内确定新人选[5] - 董秘每季度核查离任承诺进展并披露[6] - 离职后2个交易日委托公司申报个人信息[7]

股权交易 - 公司拟转让普惠担保、润信保理100%股权给广州众赢维融，转让西藏弘诚100%股权给考拉金科[2] - 董事会审议转让子公司股权议案，同意5票、反对0票、弃权0票[3] - 本次关联交易金额预计合计35,115万元，需经董事会及股东大会审批[25] 交易方信息 - 广州众赢维融注册资本61,500万元，2024年底净资产44,572万元，2025年1 - 5月净利润135万元[5][7] - 考拉金科注册资本124,813万元，2024年底净资产230,351万元，2025年1 - 5月净利润47万元[8][10] 转让资产情况 - 润信保理2025年5月底净资产16,822万元，2025年1 - 5月净利润 - 761万元[13] - 普惠担保2025年5月底净资产20,590万元，2025年1 - 5月净利润 -383万元[16] - 西藏弘诚2025年5月底净资产336万元，2025年1 - 5月净利润 -59万元[19] 资产占比情况 - 2024年转让资产所有者权益总额占上市公司11%，营业收入占1%，净利润占0%[28] - 2025年5月31日转让资产所有者权益总额占上市公司11%，营业收入占1%，净利润占0%[28] 交易安排 - 受让方自协议签署5个工作日内付不低于51%价款，交割后5个工作日付余款[24] - 交易价格参考净资产协商确定，支付方式为现金[15][25] - 交易完成后，公司不再持有相关股权，相关公司不纳入合并报表[25]

审计委员会组成 - 成员由三名或以上董事组成，独立董事委员应过半数[4] - 设主任委员一名，由董事会过半数选举产生，且为会计专业独立董事[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[5] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露等事项，全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[12] 内部审计部门 - 每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[12] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，两名以上委员提议或召集人认为必要时可开临时会议[15] - 会议须有三分之二以上委员出席方可举行[16] - 向董事会提出的审议意见须全体委员过半数通过[16] - 公司应在会前3日提供资料，资料保存至少十年[15] - 必要时可邀请相关人员列席并提供信息[17] - 会议须制作记录，独立董事意见载明，参会人员签字，记录由董事会办公室保存[17] - 会议审议意见须书面提交董事会[17] 保密与回避 - 参会人员对会议事项负有保密义务[17] - 成员与讨论事项有利害关系须回避[17] 信息披露 - 公司须披露审计委员会人员构成、专业背景、5年内从业经历及人员变动情况[19] - 披露年报时在深交所网站等披露年度履职情况[19] - 履职重大问题触及披露标准，须及时披露事项及整改情况[19] - 意见董事会未采纳，须披露并说明理由[19] - 按规定披露就重大事项出具的专项意见[20]

多元化政策 - 列出董事会提名董事及实现成员与雇员多元化方针政策[2] - 致力于维持董事会和雇员层面性别多元化，提高女性董事比例[8] 董事提名 - 董事会及提名委员会考虑多项因素评核、甄选董事候选人[5] - 提名委员会按规定程序和要求履行职责，识别、考察及提名董事候选人[10] 政策执行 - 每年在企业管治报告中评核及汇报多元化执行情况[11] - 本政策自公司发行H股并在港交所上市之日起生效[16]

提名委员会组成 - 由至少三名董事组成，独立董事应过半数且含至少一名不同性别的董事[4] 提名方式 - 有董事长提名、二分之一以上独立董事提名、全体董事的三分之一以上提名[5][6] 人数补足 - 人数不满足规定，董事会应在未满足规定之日起三个月内补足[8] 职责 - 至少每年检讨董事会架构等，支持公司至少每两年评估一次董事会表现[9][10] - 拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并向董事会提建议[11] - 对董事候选人和高级管理人员人选审查，要征求初选人意见[15] 会议相关 - 两名及以上委员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[18] - 公司原则上应不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[18] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[18] - 以现场召开为原则，必要时可采用视频、电话等方式召开[19] 其他 - 会议记录由董事会办公室保存至少十年[22] - 出席及列席会议人员对所议事项有保密义务[21] - 细则未尽事宜或抵触时按相关规定执行并修订[24] - “独立董事”包含“独立非执行董事”含义[23] - 细则由公司董事会负责解释[25] - 细则自公司H股在港交所挂牌交易之日起生效执行[25]