独立董事提名 - 郑秀峰被提名为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[6] - 近三十六个月未受相关谴责或多次通报批评[9] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[9] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[10] 履职承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，否则担责[10] - 履职遵守规定，确保精力不受利害关系影响[11] - 不符任职资格及时报告辞职，特殊情况持续履职[11]

股东大会时间 - 2024年第三次临时股东大会现场会议12月20日14:30召开[3] - 网络投票时间为12月20日9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2024年12月13日[4] 提案与选举 - 股东大会召开10日前3%以上股份股东可提临时提案[5] - 采用累积投票选非独立董事6人、独立董事3人、非职工代表监事2人[7] 登记信息 - 现场登记12月20日9:00 - 11:30，地点为公司18楼董事会办公室[8] - 异地股东信函或传真登记12月20日11:00前送达[8] 投票规则 - 网络投票代码350732，简称设研投票[16] - 选举非独立董事票数=有表决权股份总数×6[16] - 独立董事等额选举，票数=有表决权股份总数×3[17] - 监事等额选举，票数=有表决权股份总数×2[17] - 对总议案投票视为对其他提案相同意见，重复投票以首次为准[18] - 深交所系统投票时间为12月20日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[19] - 深交所互联网投票系统9:15开始，15:00结束[20] 候选人信息 - 非独立董事候选人有常兴文、毛振杰等6人[24][28] - 独立董事候选人有张复生、郑秀峰、赵红图3人[24][28] - 非职工代表监事候选人有陈金旺、边骏琪2人[24][28]

监事会换届 - 2024年12月4日召开第三届监事会第十九次会议，审议通过换届选举议案[3] - 提名陈金旺、边骏琪为第四届非职工代表监事候选人[3] - 第四届监事会成员任期自2024年第三次临时股东大会通过起三年[3] 股份持有 - 陈金旺间接持股1,537,857股，占比约0.47%[8] - 边骏琪间接持股1,356,533股，占比0.42%[9]

会议安排 - 公司2024年11月27日发第三届监事会第十九次会议通知，12月4日14:00召开[4] 人员提名 - 提名陈金旺、边骏琪为第四届监事会非职工代表监事候选人，表决全票通过[6][7][8] 换届情况 - 第三届监事会换届选举议案需提交2024年第三次临时股东大会审议[8] - 若通过，相关人员与职工代表监事组成第四届监事会，任期三年[8]

监管处罚 - 2024年10月30日公司收到河南证监局责令改正及警示函决定[2] 财务调整 - 2024年10月31日披露2020 - 2023年度财报更正调整公告[4] 问题整改 - 部分项目收入成本核算不准确，召开办公会落实整改[2][3] - 内幕信息知情人登记有问题，组织学习加强管理[8][9] 后续措施 - 启动内部问责，加强法规学习，完善治理内控[10][11]

信用评级 - 公司个体信用等级为aa-，主体长期信用等级为AA，评级展望稳定[2] - 联合资信维持公司主体和“设研转债”信用等级为AA，展望稳定[4] 财务数据 - 2024年前三季度营业总收入9.64亿元，利润总额 - 1.58亿元，净利润 - 1.49亿元[4] 债券信息 - 设研转债债券余额3.75亿元，兑付日为2027/11/11[3] 违规情况 - 公司存在收入成本核算不准和内幕信息登记管理执行不到位问题[3]

设研转债基本信息 - 发行量和上市量均为3.76亿元（376万张）[6] - 存续期为2021年11月11日至2027年11月10日[6] - 转股期为2022年5月17日至2027年11月10日[6] 票面利率 - 第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%[6] - 本次付息计息票面利率1.0%，下一年度为1.5%[4] 付息安排 - 每10张（面值1000元）利息10元（含税）[4][8] - 个人和基金持有人实派8元，QFII和RQFII实派10元[9] - 债权登记日2024年11月8日，除息和付息日11月11日[4][10][11]

财务调整 - 公司2024年10月30日披露前期会计差错更正及追溯调整公告[1] - 因核算不准确对2020 - 2023年多项财务指标追溯调整[1] 违规情况 - 公司行为违反深交所相关规则[1] - 董事长等三人对违规负有重要责任且违反相关规定[1]

会议安排 - 公司于2024年10月24日发第三届监事会第十八次会议通知，10月30日14:00召开[4] - 应出席会议监事3人，实际出席3人且均为亲自出席[4] 审议事项 - 审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，3票同意[5][6] - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，3票同意[7][9] - 审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》，3票同意[10][11]

会议安排 - 公司于2024年10月24日发第三届董事会二十八次会议通知，10月30日9:00现场召开[4] - 应出席董事9人，实际9人亲自出席[4] 审议事项 - 审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，9票同意[5] - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，9票同意[6][7] - 审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》，9票同意[7]