业务目的与原则 - 公司开展期货套期保值业务以规避原材料价格波动风险、稳定采购成本为目的[2] - 开展业务需遵循规避风险、境内场内交易等多项原则[4][5] 业务管理 - 子公司商品期货套期保值业务由公司统一管理，未经同意不得开展[3] 审议标准 - 预计动用交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，或预计任一交易日最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[10] 组织架构 - 董事会授权期货工作小组执行套期保值业务，小组由多部门人员组成，董事长任组长[13] 部门职责 - 采购部负责业务分析，财务部负责收付款等，内审部监督评价，法务部审查合规性，证券部审核决策程序并披露信息[15] 操作流程 - 期货操作人员提出申请，按权限批准后实施，操作及财务部门登记，财务定期出报表，内审部监督[16] 开户与授权 - 公司与期货经纪机构开户合同由法定代表人或授权人员签署，交易实行授权管理[20] 前期准备 - 开展业务前需遵守法规、评估选择期货公司、合理设置机构并安排专业人员[23] 报告机制 - 商品期货亏损金额达公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元人民币，期货操作人员应向组长报告，组长向董事会报告[26] 档案保存 - 套期保值业务交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少10年[36] 错单处理 - 发生属经纪公司过错的错单，通知经纪公司处理并追偿直接损失[29] - 发生公司期货操作相关人员过错的错单，相关人员采取指令减少损失，公司追究责任[29] 异常处理 - 本地交易异常时，启用备用无线网络等设备或电话委托交易[31] - 遇国家政策等重大变化致业务风险显著增加，及时报告并平仓或锁仓[31] 不可抗力处理 - 遇不可抗力损失按中国期货行业相关规定处理[31] 信息披露 - 期货套期保值业务按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定披露[33] - 期货套期保值业务达监管披露标准，向深交所报告并公告[34] 制度施行 - 制度自公司董事会审议通过后施行，修改时亦同[40]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会比例不低于三分之一，至少一名为会计专业人士[3][8] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 有不良记录者不得被提名为独立董事[8] 提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提名独立董事[10] - 独立董事连续任职不超六年，满六年36个月内不得再被提名[11][16] 履职与监督 - 独立董事每年自查独立性，董事会评估并披露意见[7] - 履职应独立公正，发现问题应回避或辞职[15] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[16] - 现场工作时间不少于15日[23] 会议相关 - 部分事项需经独立董事专门会议事先认可[20] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[21] 资料与报告 - 工作记录及资料保存至少10年[23] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[25] 公司支持 - 指定部门和人员协助独立董事履职[29] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[31] 津贴与制度 - 给予独立董事相适应津贴，标准经董事会制订、股东会审议、年报披露[31] - 制度修改需董事会修订、股东会审议，经股东会通过后生效[33]

累积投票制适用情况 - 选举两个以上董事席位适用累积投票制[2] - 单一股东及其一致行动人权益股份比例超30％应采用[4] 投票权计算 - 股东会表决董事候选人，表决权等于持股数乘应选董事人数[6] - 独立董事和非独立董事分开投票，按对应人数算投票权[6] 当选规则 - 董事候选人得票高且超出席股东表决权股份总数二分之一当选[9] - 得票相等按不同情形处理，可能再次选举[9][10] - 当选董事未超应选人数二分之一，选举失败，原董事会履职并组织下轮选举[10] 相关说明 - 采用累积投票制选举董事应在股东会通知中说明[12] - 选举前应向股东发放或公布实施细则[12] - 会议召集人需制备适合累积投票的选票并说明[12]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[3] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[9] 股东会审议事项 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需审议[4] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保须审议通过[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超相关比例的担保须审议[4] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须审议[4] - 连续十二个月内担保金额超相关标准须审议[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需审议批准[32] - 交易标的营业收入、净利润等达相关标准需审议批准[32][33] - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产达相关标准需审议[34] - 购买、出售资产交易连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%需审议且特殊表决[37] - 提供财务资助被资助对象资产负债率超70%需审议[37] - 单次或连续十二个月内财务资助累计金额超公司最近一期经审计净资产10%需审议[37] 股东提案与提名 - 单独或合并持有公司1%以上股份的普通股股东可在股东会召开10日前提临时提案[13] - 单独持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东可提名董事候选人[14] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事候选人[15] 股东会通知与投票 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[15] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一经确认不得变更[16] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应提前公告并说明原因[17] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[20] 股东会主持与决议 - 股东会由董事长主持，特殊情况按规定主持[23] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[25] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[25] - 分拆所属子公司上市等事项需特别决议通过[25][26] - 特定情况应采用累积投票制[28] 规则相关 - 规则自股东会通过之日起生效，现行议事规则自动废止[44] - 规则未尽事宜适用《公司章程》，可参考《上市公司股东会规则》[44] - 规则与《公司章程》规定不一致时，以《公司章程》规定为准[44] - 规则由董事会负责解释[44] - 董事会可修订规则，报股东会批准后生效[44] 其他 - 文档涉及无锡蠡湖增压技术股份有限公司[45] - 文档日期为二〇二五年八月[45]

行为规范 - 公司制定规范约束控股股东和实际控制人行为，保护公司和中小股东权益[2] - 控股股东和实际控制人应签署声明及承诺书，声明持股、受查处等情况[5] - 控股股东和实际控制人应履行遵守法规、促使公司合规等职责并承诺[5] 资金与股份 - 存在占用资金、违规担保时，未解决前不转让股份，转让资金偿债除外[6] - 控股股东和实际控制人质押股份应考虑对公司控制权和经营稳定性的影响[7] - 持有5%以上股份的股东等违规买卖股票，公司董事会应处理并收回收益[8] 独立性要求 - 控股股东和实际控制人应保证公司资产、人员等独立，不得有同业竞争[10] - 控股股东等不得占用公司资金，有十种禁止方式[12] - 控股股东等不得影响公司业务独立，有四种禁止方式[13] - 控股股东等不得影响公司资产完整，有三种禁止方式[14] 信息披露 - 公司股东和实控人应按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[19] - 控股股东和实控人应指定人员负责信披，配合公司工作[19] - 控股股东、实控人所持公司5%以上股份出现质押等情形应告知公司并配合信披[19] - 收购等信息披露前出现特定情形，股东或实控人应通知公司发布提示性公告[20] - 控股股东、实控人应建立信息披露管理制度，包含八项内容[20] 其他规定 - 控股股东、实际控制人买卖公司股份应遵守规定，不得利用他人账户或提供资金买卖[25] - 控股股东、实际控制人转让公司控制权应保证交易公允，不得损害公司和其他股东权益[26] - 转让控制权前应调查拟受让人情况，存在未清偿债务等情形应解决[26] - 存在公司涉嫌违法犯罪等情形时，控股股东、实际控制人不得减持股份[26] - 实际控制人直接或间接控制的法人等主体行为视同实际控制人行为[28] - 本规范未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行，抵触时修订[28] - 本规范由公司董事会负责解释，股东会审议通过之日起生效[29]

董事会秘书任职 - 董事会秘书为高级管理人员，对公司和董事会负责，是与深交所指定联络人[2] - 候选人不得存在被证监会市场禁入等情形[4][5] - 拟聘任若近36个月受证监会行政处罚等需披露并提示风险[5] 履职相关 - 公司应聘任证券事务代表协助履职[6] - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[9] - 有权参加相关会议，了解财务和经营情况[11] 管理要求 - 公司应提交候选人个人信息和任职能力证明[7] - 出现特定情形，公司应在1个月内解聘[7] - 聘任时应签订保密协议[10] - 应定期开展信息披露制度培训[11]

内部审计职责 - 公司设内部审计部门，对董事会审计委员会负责并报告工作[5] - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施等多项职责[6] - 内部审计部门检查评估公司内部控制制度完整性等情况[7] - 内部审计部门审计公司各机构会计资料及经济活动合规性等[7] 工作汇报频率 - 内部审计部门至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[10] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[7] 审计工作内容 - 内部审计工作底稿及相关资料保存时间不少于十年[8] - 内部审计部门督促内部控制缺陷责任部门制定整改措施和时间[11] - 内部审计部门在重要对外投资等事项发生后及时进行审计[11] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 内部审计部门在业绩快报披露前对其进行审计[15] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司管理控制，包括建立控制制度等多项措施[16] 报告与决议 - 董事会或其审计委员会根据内部审计部门报告出具年度内部控制评价报告[19] - 董事会在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[19] - 公司在披露年度报告时披露内部控制评价报告及相关主体意见[19] - 会计师事务所对公司内部控制自我评价报告出具核实评价意见或单独审计报告[19] - 保荐机构、会计师事务所指出内控重大缺陷，公司董事会、审计委员会作专项说明[20] 制度相关 - 本制度由董事会审议通过后生效，由审计委员会负责解释[22] - 制度未尽事宜或抵触时按国家相关规定和《公司章程》执行[22]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息范围[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息范围[5] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长是保密负责人[2] - 未经董事会批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息[3] 知情人档案管理 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[8] - 知情人应在5个交易日内交证券部备案[8] - 登记备案内容包括姓名、职务等[9] 重大事项处理 - 进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录[11] - 依法披露后五个交易日内向深交所报送备忘录[12] 信息流转与提供 - 内幕信息在部门间流转需经分管负责人共同批准[13] - 对外提供内幕信息须经相关负责人审核批准[14] 知情人行为规范 - 知情人在内幕信息披露前不得泄露或利用交易[16] - 董事等应控制知情人范围，部门领导对下属违规担责[16] 违规处罚 - 知情人违规给公司造成影响或损失，董事会给予处罚[17] - 公司应自查内幕交易并公告结果报监管部门备案[18]

投票服务 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] 投票事项明确与确认 - 公司应在股东会通知中明确网络投票相关事项并在投票前一日核对确认[6] 协议签订与资料提供 - 公司采用网络投票需在投票首日的二个交易日之前与信息公司签订协议并提供股东资料电子数据[6] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日的深交所交易时间[9] - 互联网投票系统开始时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[9] 投票规则 - 股东行使表决权数量是名下相同类别股份数量总和，多账户投票以第一次有效投票结果为准[12] - 集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，交易系统投票无效[13] - 累积投票议案中股东每持有一股拥有与应选董事人数相同的选举票数[14] - 公司设总议案，股东对总议案投票视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见[14] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5％以上股份股东外的其他股东[17] 投票数据处理 - 公司及律师应对投票数据合规性确认并形成股东会表决结果[17] 投票结果查询 - 股东会结束后次一交易日，通过交易系统投票的股东可通过证券公司交易客户端查询投票结果[17] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票结果[17] 细则相关 - 本细则未尽事宜依据国家有关法律法规和公司章程规定执行[20] - 本细则所称“以上”含本数[20] - 本细则的解释权及修改权归公司董事会[20] - 本办法经公司股东会审议通过后生效[20] 投票代码 - 创业板投票代码为“35 + 证券代码的后四位”，优先股网络投票代码区间为369601～369899，创业板优先股为369801～369899[7]

公司信息 - 公司为无锡蠡湖增压技术股份有限公司[24] - 财报时间为二〇二五年八月[24] 子公司管理 - 控股子公司股份超50％[2] - 子公司人员年度结束后1个月提交述职报告[7] - 连续两年考核不符要求母公司提请换人[7] - 子公司每月交月度财报，季度交季报[11] - 会计年度结束后10个工作日交年报及预算报告[11] - 子公司规划服从母公司战略[13] - 特定交易按权限提交审议[14] - 母公司定期或不定期审计子公司[17] - 股东会、董事会结束后1个工作日交决议[25] 办法规定 - 办法经董事会审议通过后生效[21] - 由董事会负责解释与修订[21]