提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每年至少召开一次定期会议[13] - 提前三日通知，全体同意可豁免[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[16] 参会规定 - 独立董事不能出席需书面委托[16] - 连续两次不出席可撤销职务[17] 会议记录与通报 - 记录由董事会秘书保存十年[19] - 议案及表决结果次日通报董事会[20] 保密与回避 - 参会人员对会议事项保密[20] - 有利害关系委员应披露并回避[22] 委员职责 - 闭会期间可跟踪董事、高管工作[24] - 有权查阅相关资料并质询[24][25] - 评估董事、高管上一年度工作[25] 规则生效与解释 - 规则经董事会审议通过后生效[27] - 由董事会负责解释[27]

审计工作安排 - 审计委员会检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师从业资格[3] - 三方协商确定公司年报审计工作时间安排[3] - 财务总监提交本年度审计工作安排及材料[4] 审计流程管理 - 审计委员会审阅报表并形成书面意见[4] - 与注册会计师沟通审计问题[4] - 督促提交审计报告并记录情况[4] - 对审计后报告表决并提交审核[4] 其他规定 - 原则上不得改聘年审会计师事务所[5] - 审计委员会可出具内控自评报告[5] - 审计委员特定期间不得买卖股票[6]

制度建设 - 制定突发事件管理制度完善应急管理[2] - 明确突发事件处理原则为保护投资者利益等[4] 组织架构 - 成立应急领导小组，董事长任组长，总经理任副组长[6] - 各部门、子公司负责人为预警预防第一负责人[8] 处理流程 - 应急处理需向监管部门汇报并制定计划[11] - 处理完毕全面评估事件并总结经验[13] 保障措施 - 做好通信、队伍、物资、培训等保障工作[12] 责任制度 - 实行领导负责制和责任追究制[15]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 信息披露规则 - 涉及国家秘密依法豁免披露[4] - 符合条件的商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 暂缓豁免条件 - 需符合未泄露、知情人承诺保密、交易无异常波动条件[5] 特定情形处理 - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[5] 登记报送要求 - 暂缓、豁免披露需登记，报告公告后十日内报送材料[7]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[7] 审计委员会职责 - 提案提交董事会审议，部分需全体成员过半数同意[10] - 指导监督内部审计部门，履行多项职责[12] - 督导内部审计至少每半年检查特定事项[13] - 根据内审报告对内控有效性出具评估意见并报告[15] - 年度审计有工作规程，文件在年报披露[17] - 会议评议内审报告，决议材料呈报董事会[17] - 出具年度内控自我评价报告提交董事会[18] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议成员过半数通过[20] - 独立董事应亲自出席，不能出席需书面委托[21] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[21] - 会议记录保存十年，影响超十年继续保留[23] - 通过议案及表决结果次日通报董事会[23] - 委员与议题有利害关系应披露并回避表决[25] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，议案交董事会[26] 规则生效 - 本规则经董事会审议通过后生效，现行规则废止[28]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规定 - 每会计年度至少召开一次定期会议[10] - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] - 会议通知提前三日，全体委员一致同意可豁免[10] 委员管理 - 任期与每届董事会一致，届满可连任[8] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[20] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会尽快指定新人选[5] 利害关系处理 - 委员有利害关系应披露性质与程度[19] - 有利害关系委员应回避表决，特殊情况可参加[19] - 董事会可撤销相关议案表决结果并要求重新表决[19] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年，影响超十年则继续保留[17] - 会议记录及决议写明有利害关系委员情况[20] - 规则经董事会审议通过后生效施行[22] - 规则未尽事宜按相关规定执行，抵触时修订[22] - 规则由公司董事会负责解释[22] 公司信息 - 公司为无锡蠡湖增压技术股份有限公司[23] - 时间为二〇二五年八月[24]

业务范围 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇互换掉期等[2] 审议规则 - 单次或连续十二个月累积金额未超最近一年经审计净资产10%且超1000万元，由董事会审议[8] - 单次或连续十二个月累积金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，董事会审议后提交股东会审议[8] - 预计动用交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，提交股东会审议[8] - 预计任一交易日持最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，经董事会审议通过[9] 审批流程 - 单笔100万美元或等值外币以上业务，财务总监审核后报请总经理审批[11] 亏损报告 - 亏损或潜在亏损金额达最近一年经审计净利润3%且达100万元，财务部向董事长报告[17] - 亏损或潜在亏损金额达最近一年经审计净利润10%且达1000万元，2个交易日内向深交所报告并公告[17] 其他规定 - 业务需经董事会或股东会审议通过并及时公告[19] - 交易文件由财务部作为会计凭证附件装订存档[19] - 业务相关档案由财务部保管，期限至少10年[19] - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效，可修订[21]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[10] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[10] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[10] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请[11] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告应经会计师事务所审计[15] - 半年度报告财务会计报告在特定情形下应审计[15] - 季度报告财务资料一般无须审计[15] 业绩预告 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需在会计年度结束后1个月内预告业绩[18] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[26] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[26] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[26] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[26] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[26] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需披露[29] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需披露[29] 担保与诉讼披露 - 董事会审议担保事项须经出席会议的三分之二以上董事同意[27] - 诉讼、仲裁涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[32] 其他重大事项披露 - 营业用主要资产被查封、扣押等情况超过总资产的30%需立即披露[34] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需及时披露[36] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时披露[37] - 公司发生重大亏损、重大债务违约等风险事项需立即披露[34] - 公司变更名称、经营范围等情形需及时披露[36] - 公司订立重要合同可能产生重大影响需及时披露[36] 报告编制与披露流程 - 定期报告由高级管理人员编制草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议，董事会秘书组织披露[38] - 临时报告由证券事务部草拟，董事会秘书审核，重大事项提请审批后由董事会秘书披露[39] - 重大事件发生时，董事等报告，董事会秘书评估审核，审定或审批后提交交易所审核并披露[41][42] 信息披露责任 - 公司董事长对信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组织和协调[47] - 董事会全体成员对信息披露内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任[49] - 高级管理人员应保证所提供披露文件材料内容真实、准确、完整[52] 内幕信息管理 - 内幕信息在部门内部流转需征得部门负责人同意[43] - 内幕信息在部门之间流转需经原持有及流出职能部门分管负责人共同批准[45] - 公司对外提供内幕信息须经相关职能部门主要负责人及董事会秘书审核批准[45] 文件保管与查阅 - 证券事务部保管董事等履行信息披露职责相关文件资料，保管期限不少于10年[61] - 招股说明书等信息披露文件保管期限不少于10年[76] - 查阅涉及公告的信息披露文件需经董事会秘书批准[77] 子公司管理 - 控股子公司应按要求报送月度、季度、年度会计报表[78] - 控股子公司重大事件发生时应立即履行报告义务[78] 其他制度 - 公司应建立内幕信息知情人登记管理制度，防止未公开重大信息泄露[64] - 公司及相关信息披露义务人涉及国家秘密事项应豁免披露[66] - 公司拟披露信息属商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[67] - 公司董事会负责财务管理和会计核算内部控制的制定和执行[70] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[70] - 公司董事会设审计委员会，负责与外部审计沟通及监管内部审计制度[70] - 公司通过多种方式与投资者建立重大事件沟通机制[73] - 对外宣传文件发布需向证券事务部提交，经董事会秘书审核签发[74] - 证券事务部负责公司信息披露文件档案管理，董事会秘书是第一负责人[76] - 出现违反规定等四种情形应追究信息披露相关负责人员责任[82] - 证券事务部是信息披露重大差错责任追究的执行部门[83] - 任何组织或个人可向证券事务部举报信息披露问题[83] - 董事会作出最终裁决前应听取责任人意见[83] - 本制度由董事会负责解释，经董事会审议通过后生效[87]

适用范围 - 制度适用于公司及其控股子公司，控股子公司指公司持有其50%以上股份等情况的公司[2] 岗位与部门职责 - 对外投资业务不相容岗位包括可行性研究与评估等[6] - 证券部是对外投资管理机构，负责编制投资计划等多项职能[6] - 财务部协助投资，负责效益评估、筹措资金等，对投资活动全面财务记录[7] - 审计/法律部门负责投资项目合规性审核、过程监督等[7] 投资审批与报备 - 开展证券投资、委托理财需按规定履行审批程序和报告制度，限定规模及期限[8] - 证券投资方案通过后需向深交所报备账户信息，在财务报表列报和定期报告披露损益[10] 投资项目流程 - 对外投资项目需证券部调研形成可行性报告，依次经董事长审核、董事会或股东会审批[10] - 对外投资项目确立后，证券部全程监控，董事长监督跟踪管理[13] 投资管理措施 - 公司应加强投资实施方案管理，明确出资内容，方案及变更需经有权部门批准[16] - 委托投资要调查受托企业资信和履约能力，签订合同并采取风控措施[19] - 公司指定专人跟踪投资项目，掌握被投资公司财、经营和现金流状况[20] - 公司对派驻人员建立适时报告和业绩考评机制[21] 产权与账目管理 - 被投资公司股权结构变化，公司要办理产权变更手续[23] - 公司定期与被投资公司核对账目，加强投资减值检查和归口管理[25] 监督与追责 - 董事会定期了解重大投资项目进展和效益，异常时查明原因追责[27] 投资处置 - 符合特定情况公司可收回或转让对外投资[19] - 投资处置要按权限和程序审批，转让需合理定价，核销需相关证明[20] - 确认对外投资异常，审计部查明原因，追究人为责任[22]

信息申报 - 董事、高管应在规定时点或期间委托公司申报个人信息[4] 股份变动 - 股份变动应自事实发生2日内报告并公告[5] 股份转让限制 - 上市交易1年内等情形下股份不得转让[7] - 任职期间每年转让不超25%，不超1000股可全转[9] 减持计划 - 首次卖出前15日报告并披露减持计划[9] 报告与公告 - 减持完毕或未完毕2日内报告公告，股份被执行收到通知2日内披露[10] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内等不得买卖[11] 违规处理 - 违反规定董事会收回收益并披露[12] - 违规公司可追究责任[17] 制度管理 - 董秘管理身份及持股数据，季度检查，发现违规报告[15] - 制度由董事会解释，审议通过后生效[20]