中山联合光电科技股份有限公司 章程 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 36 | | 第九章 | 通知和公 ...

财务表现 - 2024年第一季度，中山联合光电科技营业收入为3.82亿，同比增长15.94%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-1,465.25万，同比下降117.04%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-2,965.05万，同比下降116.68%[5] - 公司总资产为26.25亿，较上年末增长0.55%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为382,328,516.03元，较上期329,750,339.04元有所增长[22] - 营业总成本为394,070,425.67元，较上期323,778,427.34元有所增加[22] - 公司2024年第一季度净利润为-1,105,219.09元，较上期8,614,274.20元出现亏损[23] - 综合收益总额为-1,344,616.15元，较上期8,157,751.22元出现下降[24] - 每股基本收益为-0.01元，较上期0.03元有所下降[24] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量为473,471,512.92元，较上期413,167,532.61元有所增加[25] 股东情况 - 公司股东普通股股东总数为19,427，前十名股东中龚俊强持股最多，占比22.75%[10] - 公司通过普通证券账户和客户信用交易担保证券账户持有的股数分别为：邓运南持有2,411,814股，谢晋国持有2,337,656股，蔡宾持有2,332,677股，广东优点资本私募证券基金管理有限公司持有2,150,000股，邓校良持有1,687,400股[12] - 高管锁定股份解除限售股数分别为：龚俊强 51,231,281股，邱盛平 12,408,192股，肖明志 11,788,800股，王浩 7,500股，郭耀明 95,166股，李敏德 4,000股，武卫高 1,250股[14] 公司运营情况 - 公司预付款项增加106.37%，主要是因为预付材料应付款增加所致[9] - 公司销售费用增加19.07%，主要是因为市场开发费增加所致[10] - 公司信用减值损失增加362.07%，主要是因为变更信用减值方案所致[10] - 公司完成第四届董事会及监事会的换届选举、高管团队的聘任，拟收购西安微普光电技术有限公司65%股权，回购股份2,793,400股，推出2024年员工持股计划[16] 现金流情况 - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为483,266,460.22元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为512,916,972.26元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为440,000,000.00元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为644,072,732.55元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为107,880,199.38元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为14,405,345.80元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-139,545,963.25元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为3,505,800,381.36元[27]

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并利润表归属于母公司 所有者的净利润为 64,292,681.48 元。根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2022 年修订）》和《公司章程》等的有关规定，提取法定盈余公积金 14,038,089.76 元 后，截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计可供分配利润为 341,126,525.40 元。 根据证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合 利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长 远利益，公司根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《公司章程》的相关 规定，现拟定 2023 年度利润分配预案为： 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-027 中山联合光电科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会 ...

中山联合光电科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10289 号 中山联合光电科技股份有限公司 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-109 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZI10289 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司（以下简称联合光电） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 10 月 20 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关 于拟变更会计师事务所的议案》，后该议案于 2023 年 11 月 8 日经 2023 年第 1 次临 时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中山联合光电科技股份有限公司章程》和 《中山联合光电科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，中 山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪 尽职守，认真审慎地履行职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度任职 期间，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、部门规章、 规范性文件的规定及公司制定的《公司章程》《独立董事工作制度》及董事会各专门委员 会工作细则等内控制度的要求，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职 责，认真履行职责，全面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理 结构及规范运作情况，及时了解公司经营情况和财务状况，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案并对重大事项发表独立意见，充分发挥独立作用，促进公司规范健康发展， 切实维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将我们 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 梁士伦先生：1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，经济学 博士研究生学历。曾先后任南阳理工学院商学系主任、党总支书记、教授，曾兼任南阳市 人大代表财经委委员、中山市第十一十二届政协委员、广东省第十三届人大代表 ...

2023 年度 信会师报字[2024]第 ZI10291 号 | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报 | | 1-2 | | 告 | | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 1 | | 三、事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 关于中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10291 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国·上海 2024 年 4 月 24 日 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司(以下简称"联合光 电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为300691，注册地址位于广东省中山市火炬开发区益围路10号1-3楼[9] - 公司的法定代表人为龚俊强，公司网址为http://www.union-optech.com[9] - 公司的联系人为郭耀明和梁瑶，联系电话为0760-86130901，传真为0760-86138111[10] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为1,647,075,742.32元，较上年增长9.47%[11] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为64,292,681.48元，较上年增长15.01%[11] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为192,864,446.35元，较上年增长49.06%[11] - 公司2023年末资产总额为2,610,646,719.41元，较上年末增长3.12%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,639,094,066.64元，较上年末增长2.49%[12] 公司业务情况 - 公司主营业务为光成像、光显示、光感知等光电产品制造和光学系统解决方案提供[17] - 公司在智能汽车领域布局深入，开发了车载镜头、毫米波雷达、AR-HUD等产品，并不断丰富产品矩阵[20] - 公司2023年度安防视频监控领域实现营业收入11.94亿元，同比增长11.33%[24] - 公司2023年度新型显示领域全年投影类产品营收同比增长21.83%[24] - 公司2023年度AR/VR一体机等产品营收同比增长266.34%[24] - 公司2023年度智能驾驶业务营业收入同比增长166.82%[25] 公司发展战略 - 公司未来发展战略包括夯实光电光学领域技术基础，提升高端制造能力，加大市场研发投入和产品开发[78][1] - 公司2024年经营目标为“收入增长、降低成本、提升技术、拓展外销”，计划加快新产品研发，巩固高端安防地位[78][2] - 公司将坚持技术创新，拓展新兴光电技术，持续投入资金和人员进行研发工作，建立高端研发团队和技术联盟[78][3] 公司研发情况 - 公司在2023年度研发费用投入占营业收入比例超过10%[26] - 公司2023年研发人员数量为637人，比上年增长20.64%；本科学历研发人员数量为303人，比上年增长35.27%[48] - 公司2023年研发投入金额为171,261,420.82元，占营业收入比例为10.40%，较上年增长0.80%；现金及现金等价物净增加额较上年增加111.61%[49] 公司治理结构 - 公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，各董事积极参与董事会和股东大会，促使董事会规范高效运作[86] - 公司审议通过了修订独立董事工作制度的议案[121] - 公司审议通过了聘任董事会秘书的议案[121] 公司社会责任 - 公司积极履行社会责任，关注员工权益，包括签订劳动合同、提供残障人士工作机会等[doc id='159'][1] - 公司注重安全管理，通过完善制度、强化管理、加强培训等方式提升安全意识和管理水平[doc id='159'][2] 公司投资情况 - 公司已投资武汉华睿视谱智能科技有限公司和北京北极星途技术有限公司[37][39] - 公司在2023年设立了泰国子公司，纳入合并报表范围[40]

募资情况 - 公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价12.11元/股，实际募资总额474,999,987.91元，净额467,154,845.67元[11] - 向特定对象发行股票募集资金总额为46715.48万元[30] 资金使用 - 2021年末以自筹资金预先投入募投项目3,526.24万元，募资46,715.48元未使用[12] - 2022年初募资专户余额46,972.74万元，年末余额789.74万元[12][13] - 2023年募投项目支出3,528.47万元，理财未到期金额30,000万元，年末专户余额621.27万元[13] - 2023年度投入募集资金总额为3528.47万元[30] - 已累计投入募集资金总额为17900.82万元[30] 理财收益 - 2023年度收回前期理财本金32,000.00万元，到期收回理财产品收益1,218.26万元，银行专户利息收入142.03万元，手续费0.29万元[13] 项目进度 - “新型显示和智能穿戴”项目截至期末投资进度为26.52%[30] - “偿还银行贷款”项目截至期末投资进度为100.00%[30] 其他事项 - 2022年1月11日与子公司、保荐机构和银行签订《募集资金三方监管协议》[14] - 2022年1月17日用募集资金置换预先投入募投项目及支付的不含税发行费用共3689.12万元[18] - 2022年10月21日同意全资子公司用不超33000万元闲置募集资金进行现金管理，2023年10月20日同意用不超32000万元进行现金管理[21] - 2023年7月7日将“新型显示和智能穿戴产品智造项目”建设周期从30个月延长至48个月[23][24] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[30] - 本专项报告于2024年4月24日经董事会批准报出[27]

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二○二四年四月 中国.广东 1 议案一： 关于 2023 年年度报告及摘要的议案 各位股东： 公司已依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度 报告的内容与格式》的规定编制了公司 2023 年年度报告及其摘要。具体内容详情请见与本 公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 请审议。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 2 议案二： 关于 2023 年度董事会工作报告的议案 各位股东： 2023 年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律法规和《公司章程》的相关规定，认真履行职责，贯彻执行股东大会、董事会的各 项决议，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司各项业务的发展和规范公司治理，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的合法权益。公司编制了《2023 年度董事会工作报告》，详细 内容附后。 请审议。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 3 20 ...