河南百川畅银环保能源股份有限公司 对外担保管理制度 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本制度的相关规定。 第二章 具体规则 第四条 除因下述情形，公司及其所属控股子公司不得对外提供任何形式的 担保： 河南百川畅银环保能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理，规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对其控股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保 总额之和。 第三条 公司 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部控制管理制度 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强河南百川畅银环保能源股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")等法律、行政法规、部门规章及 《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司，用于指导公司总部及下属各分、 子公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效性和完 整性。公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经 营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第二章 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 投资者关系管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《河南百川畅银环保能源股份有限公司 章程》（以下简称《" 公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《河南百川畅 银环保能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关制度，结合 公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第五条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会 计师完成本年度审计工作情况及其执业质量作出全面客观的评价，达成肯定性意 见后，提交董事会通过并召开股东会决议；形成否定性意见的，审计委员会应向 董事会提交下年度改聘会计师事务所的提议。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生对公司证券及其 衍生品种的交易价格可能产生或已经产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负 有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制 度。 第三条 本制度所称"重大信息"是指公司在生产经营活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司证券及衍生品种的交易价格已经或可能产生 较大影响的尚未公开的信息。 第四条 本制度所称"报告义务人"是指公司实际控制人、控股股东、持有公 司 5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员、各部门及分公司负责人、各控股子 公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大 事件的知情人等。 1 第一条 为规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公 司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《 ...

第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，公司董事会由五名董事组成（其中两名为独 立董事），设董事长一人。董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和 素质，具备良好的职业道德。 第三条 董事会行使下列职权： 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会议事规则 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事 会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性 文件，以及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规则。 （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事长工作细则 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，明确河南百川畅银环保能源股份有 限公司（以下简称"公司"）董事长的职责、权限，规范董事长与总经理之间的 职责分工，保证公司经营决策和日常管理的有效衔接。现依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件及《河南百川畅银环保能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《河南百川畅银环保能源股份有限 董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司董事长履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第三条 本细则适用于本公司及合并报表范围内的子公司，对公司及公司 董事长具有约束力。 第二章 董事长任职资格和义务 第四条 董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 除非出现董事长因违反国家法律法规、 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 第一条 为了促进河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范 性文件的有关规定以及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《河南百川畅银环保能源股份有限公司独立董事工作制度》 《河南百川畅银环保能源股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结 合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 务。 独立董事应当按照有关法 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议通过后 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 对外投资管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 总 则 第一条 为进一步规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》等法律、法规，结合《河南百川畅银环保能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链 条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物 资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第二条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实 力。 第三条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司的一切 对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第四条 公司股东会、董 ...