子公司定义 - 子公司包括四类，公司持股50%以上或能决定董事会半数以上成员组成等情况[2] 人员管理 - 子公司董监高年度结束后1个月内提交述职报告，连续两年考核不符将被更换[8] - 公司年度完结后组成考评组评价子公司人员履职并提考核方案[8] 财务管理 - 母公司委派子公司财务负责人，其定期报告财务状况[10] - 子公司与公司统一会计制度，财务统一协调、分级管理[11] - 公司定期分析子公司报告并委托审计[11] - 子公司按月、季、年提交财务报表及预算报告[12] 经营规划 - 子公司经营规划服从公司发展战略[14] - 子公司完善投资决策程序和制度[14] - 子公司交易依权限提交母公司审议[15] 审计监督 - 母公司定期或不定期对子公司审计[17] - 内部审计包括经济效益、工程项目等[17] 信息披露 - 子公司信息披露依母公司制度执行[19] - 子公司股东会、董事会后一个工作日提交决议[19] - 子公司及时通报重大影响事项[20] - 控股子公司定期报送会计报表，重大事件立即报告[20] 办法生效 - 本办法董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[24]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 特定情形下，应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[6] - 董事会等同意召开临时股东会需按规定时间发出通知[7][8][9] 提案与提名 - 董事会等有权向公司提出提案[11] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可提临时提案[11] - 非独立董事和独立董事候选人有提名方式及人数限制[13] 通知与时间规定 - 年度股东会召开20日前书面通知股东，临时股东会15日前公告[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[19] - 发出通知后延期或取消需提前至少2个工作日通知[20] 选举与表决 - 选举两名及以上董事实行累积投票制[16] - 除累积投票制外，股东会对提案逐项表决[18] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[28] - 特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[28] 交易与决议 - 公司一年内重大资产交易等超最近一期经审计总资产30%需特别决议[28] - 交易涉及多项指标超一定比例需股东会审议批准[36] - 连续十二个月内购买或出售资产累计达总资产30%需股东会审议[39] 其他规定 - 持有百分之一以上有表决权股份股东等可公开征集投票权[30][31] - 股东买入超比例股份部分36个月内不得行使表决权[29][31] - 公司回购普通股等股东会决议需三分之二以上表决权通过[41] - 关联事项决议需非关联股东有表决权股份数过半数通过[31] - 股东会决议应及时公告，提案未通过等作特别提示[33] - 本规则自股东会通过生效，与《公司章程》不一致以章程为准[50] - 本规则由董事会负责解释，可修订报股东会批准生效[51]

审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与审计[5] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超2年[5] 议案提出规定 - 过半数独立董事或三分之一以上董事可向董事会提聘请会计师事务所议案[7] - 代表十分之一以上表决权的股东可向董事会提聘请会计师事务所议案[7] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职情况评估报告及自身监督职责情况报告[7] - 应对特定情形保持谨慎并关注相关情况[8][22] 选聘规定 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[13] - 以满足选聘文件要求的所有会计师事务所审计费用报价平均值为选聘基准价计算得分[14] - 聘期一年，可续聘，采用竞争性谈判等方式[8][10] 费用相关规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况并报送[14] - 聘任期内审计费用变动大，审计委员会应关注[22] 文件保存规定 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[16][25] 更换解聘规定 - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[20] - 解聘或不再续聘需提前30天通知[20] 信息披露规定 - 应在年度报告中披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[22] 特殊情况规定 - 不得在年报审计期间改聘（特定情况除外）[18] - 承担审计业务事务所严重违规，经股东会决议不再选聘[23]

股东会网络投票服务申请与数据提供 - 股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务，股权登记日次一交易日完成投票信息复核[6] - 网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日全部股东电子数据，股权登记日和网络投票开始日至少间隔二个交易日[6] 投票时间与代码 - 深圳证券交易系统网络投票时间为股东会召开日本所交易时间[8] - 创业板投票代码为“35 + 证券代码的后四位”，优先股网络投票代码区间为369601～369899，创业板优先股为369801～369899[8] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9∶15，结束时间为现场股东会结束当日下午3∶00[10] 投票规则 - 股东行使表决权数量是名下相同类别股份数量总和，多账户投票以第一次有效投票结果为准[13] - 集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会表决权总数，交易系统投票不计入[14] - 中小投资者投票结果审议重大事项时应单独统计披露[17] - 不同投票系统数据合并计算，重复投票以第一次有效投票结果为准[16] 投票结果确认与查询 - 公司及其律师需对投票数据合规性确认并形成股东会表决结果[18] - 股东会结束后次一交易日，通过交易系统投票的股东可通过证券公司交易客户端查询投票结果[18] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内网络投票结果[18] 细则相关 - 细则未尽事宜依据国家有关法律、法规和公司章程规定执行[20] - 细则所称“以上”含本数[22] - 细则由公司董事会负责解释和修订，需经董事会审议通过并提交股东会审议，通过后生效[23]

担保审批 - 公司对外担保统一管理，非经董事会或股东会批准，无人有权签署担保文件[2] - 董事会审议担保需全体董事过半数出席且三分之二以上同意[11] - 多种情形下担保需提交股东会审议，如单笔超净资产10%等[11] 担保操作 - 董事长或授权人员依决议签署担保合同，合同明确债权条款[17][18] - 财务部负责担保事项登记备案与注销[20] 担保后续 - 被担保人未履约公司启动反担保追偿程序[23] - 董事会建立核查制度处理违规担保[24] 信息披露 - 子公司担保履行程序后及时披露，决议后一日通知公司[26][32] - 独立董事年报专项说明担保并发表意见[27] - 已披露担保特定情形需及时披露[27] 制度生效 - 制度经股东会通过生效，由董事会负责解释[33]

对外投资规定 - 对外投资涉及关联交易需遵守法规及《关联交易管理办法》[3] - 进行证券投资、委托理财或期货套期保值业务需遵守相关管理制度[3] - 对外投资管理遵循合法性等原则[5][6] 投资方式及要求 - 对外投资方式包括股权投资等[9] - 股权投资应谨慎，强化风险控制[9] - 委托理财应选合格机构，董事会指派专人跟踪[12] 证券投资额度 - 证券投资额度占净资产10%以上且超千万元，需董事会审议披露[13] - 占净资产50%以上且超五千万元，还需股东会审议[13] - 相关额度使用期限不超12个月，交易金额不超审议额度[13] 审议标准 - 对外投资交易资产总额占总资产10%以上等情况需董事会审议[15] - 交易资产总额占总资产50%以上等情况需股东会审议[17] 制度相关 - 制度未规定时适用法律和《公司章程》[35] - 制度抵触时以法律和《公司章程》为准[35] - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[35]

董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例达30%以上，股东会选举董事表决时应采用累积投票制（选举一名董事除外）[2] - 董事会等可公开征集股东投票权[2] - 股东表决权等于股份数乘以应选举董事人数之积[5] - 投票股东所投选候选人数不能超过应选人数[6] - 当选董事得票总数应超出席股东会股东所持表决权股份总数（未累积）的二分之一[9] 选举情况处理 - 三轮选举未达拟选董事人数，已选候选人自动当选，剩余重新选举[9] - 三轮选举未达法定或章程规定最低董事人数，原任董事不能离任，董事会15天内开会再召集股东会推选缺额候选人[10] 选举相关要求 - 采用累积投票制选举董事时，应在股东会通知中特别说明[12] - 股东会会议召集人须制备适合累积投票方式的选票[12] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解释[14]

上市信息 - 公司2016年11月14日在深交所创业板上市，发行2000万股A股，简称“神宇股份”，代码300563[15] 信息管理 - 加强定期及临时报告编制等期间外部信息使用人管理[2] - 董事等涉密人员在相关期间负有保密义务[4] - 无依据报送要求应拒绝，依规报送需登记内幕知情人[4][5] - 对外报送信息需审批，经办人员要提供保密提示函[5] - 外部不得泄露未公开信息，泄密应通知公司，公司上报公告[7] - 制度经董事会审议通过生效[10]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 信息披露规则 - 涉国家秘密信息依法豁免披露[4] - 符合条件商业秘密可暂缓或豁免披露[5] - 特定情形下暂缓、豁免披露的商业秘密应及时披露[5] 报告披露方式 - 定期和临时报告涉国家秘密、商业秘密可特定方式豁免披露[5][6] - 暂缓披露临时报告原因消除后应及时披露并说明情况[6] 登记与审批 - 暂缓、豁免披露有关信息需登记相关事项[6][7] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[7] - 信息披露暂缓、豁免事项需经内部审批程序[8] 材料保存 - 有关登记材料保存期限不得少于十年[8]

董事会构成 - 公司董事会由8名董事组成，含1名职工代表董事、3名独立董事，设正副董事长各1名[4] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任，兼任高管及职工代表董事总数不得超董事总数二分之一[4] 审议规则 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等五种情形需董事会审议通过[7] - 与关联自然人成交金额超30万元等三种关联交易情形需经独立董事同意后董事会审议并披露[7] - 购买或出售资产按资产总额和成交金额较高者累计计算，达最近一期经审计总资产30%需股东会审议[9] - 提供财务资助需全体董事过半数审议通过，还需出席董事会会议三分之二以上董事同意并披露[10] - 被资助对象资产负债率超70%等三种财务资助情形需董事会审议后提交股东会审议[10] - 提供担保需董事会审议并及时披露，且经出席董事会会议三分之二以上董事同意[12] 会议相关 - 董事会每年至少召开两次会议，需提前十日书面通知全体董事[16] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时董事会，董事长应十日内召集主持[16] - 召开董事会定期和临时会议需分别提前十日和二日发通知，紧急情况可口头通知[17] - 董事会定期会议通知变更需在原定召开日前三日发书面通知，不足三日需顺延或全体董事认可[18] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[21] - 审议关联交易时，非关联董事不得委托关联董事，独立董事不得委托非独立董事[21] - 一名董事一次会议不得接受超过两名董事委托[22] - 董事会会议以现场召开为原则，也可电子通信或结合方式召开[22] - 董事会审议未在通知中的提案需全体与会董事一致同意[23] 决议相关 - 董事会决议须经全体董事过半数通过，关联交易决议须经非关联董事过半数通过[25] - 董事对董事会决议承担责任，表明异议并记载于会议记录可免责[26] - 董事会决议公告由董事会秘书或证券事务代表按规定办理[27] - 与会人员在董事会决议公开前负有保密义务[28] - 董事长督促落实决议并通报执行情况[28] - 总经理组织实施决议并报告执行情况[28] - 董事长及董事可要求纠正违反决议事项[28] 其他 - 委托理财以额度计算占净资产比例适用相关规定，额度使用期限不超十二个月[12] - 租入或租出资产以约定租赁费用或收入适用相关规定[12] - 公司对外投资以协议约定全部出资额为准适用规则第九条[12] - 董事会会议档案保存期限为十年[28] - 本规则由股东会批准后生效并授权董事会解释[32][33] - 关联交易指公司或子公司与关联人转移资源或义务的事项[30]