广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等相关法律法规、规章和规范性文件及《广东惠伦晶体科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益，负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法 律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公 司")董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《广东惠伦晶体 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特 设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定 公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事、总经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；总经理及其 他高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 未在公 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会议事规则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，规范董事的行为，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其 职责，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序 地进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，对股东会和全体股东负责。 第三条 董事会应当认真履行《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范 性文件和《公司章程》规定的职责，以股东利益最大化为目的，公平对待全体股 东，并关注其他相关人士的利益。 第二章 董事 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 广东惠伦晶体科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系 工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有 关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露与交流、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免 在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。 第四条 投资者关系管理的目的是： (一) ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）金融 衍生品交易业务及相关信息披露工作，控制金融衍生品交易风险，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"金融衍生品"，是指场内场外交易或者非交易的，实 质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产 可以包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可以是上述基础 资产的组合；既可采取实物交割，也可采用现金差价结算；既可采用保证金或担 保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围子公司（以下统称"控股子公 司"）的金融衍生品交易业务。公司及控股子公司开展金 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 总经理工作细则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，规范公司内部运作，明确总经理及其他高级管理人员(以下简称"高 管人员")的职责，保障总经理行使职权，确保公司重大生产经营决策的正确、 合理、效率，促进公司稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件和《广 东惠伦晶体科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定并 结合本公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 总经理及其他管理人员在履行职权时，应当遵守有关法律法规、规 范性文件、《公司章程》以及本细则的规定。 第三条 本细则所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。其中，董事会秘书的职责和权限由董事会秘书工作细则另行规定。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第四条 公司设总经理1名，任期为3年，可连聘连任；公司根据经营管理需 要，设副总经理若干名。总经理、副总经理每届任期3年，期满经董事会继续聘 任可以连任。 第 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，进一步 维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公司间 的资金往来亦适用本制度。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东或实际控制人及其关联方垫付工资 与福利、保险、广告等费用和其他支出；为控股股东或实际 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等文件以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子公 司的担保。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外担保管理制度 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司及控股子公司依据《民法典》和担保合同 或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法 承担相应法律责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 第五条 公司及子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公 司或分公司不 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司") 的投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，保护投资者合法权益， 维护公司信誉，根据依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 (三)调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人； - 1 - 广东惠伦晶体科技股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第四条 公司分管投资者投诉的负责人为董事会秘书，证券事务办为公司处 理投资者投诉的部门，负责协调各部门及时处理投资者的投诉。主要职责包括： 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生 ...

第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率， 保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 股东会议事规则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》及其他相关法律法规和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 情形时，临时股东会应当在事实发生之日 ...