广东惠伦晶体科技股份有限公司 子公司管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理控制，规范子公司行为，保证子公司规范运作和依法经营，提高公司 整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件、业务规则 以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合 公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 和持续经营能力而依法设立、投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括全资 子公司、控股子公司和参股公司。 其中，全资子公司是指，公司独资设立的投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股 50% 以上，或者公司持股虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 参股公司是指，公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权的公司。 第三条 本制度适用于公 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")董事和 总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东惠伦晶体科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司董事会特 设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对《公司章程》 所规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行选 择和建议，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事指公司的全体董事，高级管理人员指公司总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书及由《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数并担任召集 人。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露工作，促进公司依法规范运作，维护公司和股东尤其是社会公众股东的合法权 益，明确公司及相关信息披露义务人的信息披露义务，明确公司内部及子公司和有 关人员的信息披露职责范围、保密责任和报告义务，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息 披露事务管理》等有关法律法规和《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理对公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生重大影响的行为或事件的信息披露、保密等事务时适用 本制度。 第三条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外投资管理制度 (一)公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司，(以下简称"公司")的对外投 资行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等有 关法律法规、规范性文件及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资、控股子公司(以下简称"子公司")。 第三条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行的各种形式的 投资活动。包括但不限于： (二)公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司实 体或开发项目； (三)向控股或参股企业追加投资； (四)收购资产、企业收购和兼并； (五)参股其他境内、外独立法人实体； (六)经营资产出租 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性规定文件以及《广东惠伦晶体科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ），并结合公司实际情况制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员 会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策 事项监督和检查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生。公司董事会中的职工代表可以 成为委员会成员。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件，以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证监会及证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司审计委员会应当对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内部信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部审计制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性等的有关规定 文件以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 （一）公司董事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人和指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、准确地进行信息披露，维护投资者的合法权益。根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能或已 经对本公司 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 (一)公司的关联法人是指： 广东惠伦晶体科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司、非关联股东、债权人及其他利害关系人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第36号—关联 方披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件 及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； 3.由本条第(二)款所列的关联自然 ...