内控评价原则 - 应遵循全面性、重要性、客观性原则[3] 内控评价职责 - 董事会负责对内控有效性全面评价、出具报告并认定重大内控缺陷[4] - 内控评价工作组由审计部牵头组成，负责具体评价工作[4] 内控评价内容与程序 - 评价内容包括内部环境等五方面[7] - 评价程序含制定方案、现场测试等环节[9] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷分定量和定性标准[13][14] - 非财务报告内控缺陷标准与财务报告类似[15] 内控缺陷应对 - 对认定的重大缺陷应采取应对策略并追究责任[17] 内控评价报告 - 由审计部编写，董事会最终审批[19] - 按要素设计并披露相关内容[21] - 至少披露七项内容[20] - 依据年度评价结果及时编制[26] - 报经董事会批准后对外披露或报送[24] - 与内控审计报告同时披露或报送[25] - 基准日为每年12月31日[27] - 基准日后4个月内报出[28] 其他事项 - 内控评价相关资料由审计部归档保管[28] - 本制度自董事会审议通过之日起施行[32]

财务报告重大会计差错认定 - 资产、负债差错金额占最近一年经审计资产总额5%以上且超500万元[6] - 净资产差错金额占最近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元[6] - 收入差错金额占最近一年经审计收入总额5%以上且超2000万元[6] - 利润差错金额占最近一年经审计净利润5%以上且超500万元[6] 业绩差异认定 - 业绩预告重大差异：预计业绩变动方向与年报实际披露不一致[11] - 业绩预告重大差异：预计业绩变动方向一致但变动幅度或盈亏金额超出预计范围达20%以上[11] - 业绩快报重大差异：财务数据和指标与定期报告实际数据和指标差异幅度达20%以上[12] 其他年报信息披露重大差错认定 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁等[10] - 涉及金额占公司最近一期经审计营业收入10%以上的重大合同等[10] 责任追究与制度说明 - 追究责任形式包括责令改正并检讨、通报批评、调离岗位等[16] - 季度报告、半年度报告等文件信息披露重大差错责任追究参照本制度规定执行[22] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，经董事会会议通过之日起生效[22]

董事选举制度 - 公司股东会选举两名以上董事实行累积投票制[3] - 累积投票制下每一股份表决权可集中使用[3] - 细则适用于非职工代表董事选举[3] 候选人规定 - 换届选举董事候选人数不少于法定最低人数[7] - 增补时董事候选人数不少于相应差额数[8] - 独立董事候选人单独提名且不与非独董重复[8] 当选规则 - 董事当选得票超出席股东所持表决权股份总数二分之一[9] - 超半数选票候选人多于应选人数按得票排序当选[11] - 当选人数不足情况有不同处理方式[11] 多轮选举 - 股东会多轮选举时按每轮应选人数重算累积表决票数[12]

审计人员配置 - 公司专职审计人员应不少于3人[7] 审计工作汇报 - 内部审计机构至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次工作[8] - 内部审计机构每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[9] 审计检查频率 - 内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[10] - 内部审计机构至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次[12] 审计档案管理 - 审计终结，内部审计机构应在15日内对审计工作底稿分类整理并建立审计档案[14] - 内部审计工作报告等资料保存期限不少于10年[15] 其他制度规定 - 公司内部控制评价报告至少每年出具一次[11] - 内部审计制度自公司董事会审议通过之日起施行[21] - 本制度由公司董事会负责解释和提出修改草案[19]

管理层汇报 - 会计年度结束后60日内，管理层向审计委员会汇报重大事项，财务总监汇报财务状况和成果[2] 审计委员会职责 - 检查拟聘会计师事务所合规性及年审注册会计师资格[2] - 续聘时评价年审会计师事务所工作及质量，决定是否提交董事会和股东会[3] - 改聘时约见双方评价质量，判断理由并经决议[3] 审计工作安排 - 三方协商确定年度财务报告审计工作时间[3] - 财务总监提交审计工作安排及材料[3] - 审计委员会审阅报表、沟通评估并形成记录[3] - 安排审计委员与年审注册会计师沟通，履行监督职责[4] - 督促提交审计报告并记录情况[4]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 公司内部实行重大信息实时报告制度，责任人应当日告知董事会秘书[4] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属于内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属于内幕信息[6] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员是内幕信息知情人[7] 档案报备 - 内幕信息公开后五个交易日内向深交所报备知情人档案[10] - 披露要约收购等重大事项时应报备知情人档案[10][11] 自查与处理 - 需在年报等公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[14] - 发现内幕交易等情况应在二日内报送并披露处理结果[14] 信息保密与管理 - 向大股东等提供未公开信息需备案并签保密协议[22] - 证券部负责信息披露文件资料档案管理[24] 违规处理 - 知情人违规董事会视情节处分[27] - 擅自泄露信息公司可视情节解除合同并报送[28] 制度相关 - 制度由董事会负责修订和解释，自审议通过之日起生效[32][33] 公司信息 - 公司名称为迪瑞医疗科技股份有限公司[34] - 简称迪瑞医疗，代码300396[36]

董事会授权原则 - 董事会授权应依法合规、权责对等、风险可控[2] 授权范围与对象 - 可将部分职权授予董事长、总经理等治理主体[4] - 法定职权和需股东会决定事项不可授权[6] 授权流程 - 授权决策方案由董事会秘书拟订，经党组织前置研究后由董事会决定[8] 执行与监督 - 授权事项由授权对象执行并向董事会报告[10] - 董事会强化监督，对授权动态管理[12] - 特定情况及时调整或收回授权[12] 报告与责任 - 授权对象至少每半年报告行权情况[16] - 授权决策问题相关各方担责[16][17][18]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2025-043 迪瑞医疗科技股份有限公司 关于变更公司经营范围、修订、制定《公司章程》及公司治理制 度的公告 迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"迪瑞医疗"）于 2025 年 09 月 28 日召开了第六届董事会第四次临时会议，审议通过了《关于变更公司 经营范围的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订及制定公司部分治理 制度的议案》。同日，公司召开了第六届监事会第三次临时会议审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》《关于废止<监事会议事规则>的议案》。现将相关事项 公告如下： 一、关于变更经营范围的情况 结合公司自身业务实际情况，公司拟调整经营范围并修订《公司章程》，相 关变更内容以市场监督管理局核准登记结果为准。具体变更情况如下： | 序号 | 原公司经营范围 | 修订后的公司经营范围 | | --- | --- | --- | | | 经依法登记，公司的经营范围为：一般项目：技 | 经依法登记，公司的经营范围为：一般项目： | | | ...

股东大会时间 - 2025年第二次临时股东大会现场会议10月24日14:40召开[3][4] - 网络投票时间为10月24日[3][4] - 股权登记日为2025年10月16日[7] 投票相关 - 提案2需2/3以上表决权通过[14] - 深交所交易系统投票时间10月24日9:15 - 15:00[25] - 互联网投票系统10月24日09:15 - 15:00[27] 股东登记 - 登记文件10月17日16:30前送达证券部[15] - 登记时间10月17日9:00 - 16:30[17] 其他 - 普通股投票代码“350396”，简称为“迪瑞投票”[24] - 公告发布日期为2025年9月29日[23] - 会议涉及多项议案[31]

证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2025-042 迪瑞医疗科技股份有限公司 第六届监事会第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次临时 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 09 月 28 日在公司以现场结合通讯方 式召开，本次会议由监事会主席熊玲霞主持，应出席公司会议的监事 3 人，实际 出席公司会议的监事 3 人。根据《公司章程》的规定，本次会议通知于 2025 年 09 月 25 日以现场及通讯方式发出，会议召开符合《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 与会监事经认真审议，以现场结合通讯表决方式审议通过了如下决议： 1、 审议并一致通过《关于修订<公司章程>的议案》 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于新〈公司法〉配 ...