迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 机制，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《 上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第二章 议事规则及职责权限 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，原则上应当于会议召开前三 天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，可免除 前述通知期限要求。 第五条 在保证全体参会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，独立 董事专门会议可以采取现场、通讯视频、电话或者其他方式召开。半数以上独立 董事可以提议可召 ...

董事、高级管理人员持有 和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对迪瑞医疗科技股份有限公司（"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等规定， 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 迪瑞医疗科技股份有限公司 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《迪瑞医疗科技股份有限公司有限公司章程》（" 《公司 章程》 "）、《迪瑞医疗科技股份有限公司独立董事工作细则》及《迪瑞医疗 科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和披 露实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立 董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组 织或者配合独立董事开展实地考察等工作。 第四条 独立董事应 ...

公司下属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 迪瑞医疗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、内 部控制报告及相关信息进行审计的会计师事务所。 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； 1 （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所工 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 职工代表董事选任制度 第一章 总 则 第一条 为完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障职工依法 参与公司决策和监督，规范职工代表董事的选任、履职和管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国工会法》及其他相关法律、法规、规章、规 范性文件和《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司依法设立职工代表董事，职工代表董事是公司董事会成员，由公司职 工通过职工代表大会（或职工大会，下同）选举产生。 第三条 职工代表董事的选任与管理，遵循以下原则： （一）依法合规原则； （二）民主选举原则； （三）公平、公正、公开原则； （四）职工代表性与董事会专业性相结合原则。 第四条 本制度适用于公司职工代表董事的提名、选举、增补、更换（罢免）及管理等事 宜。 第二章 职工代表董事的任职资格与条件 第五条 职工代表董事须为与公司建立劳动合同关系的在职职工，能够代表和反映职工合 理诉求，维护职工和公司合法权益，为职工群众信赖和拥护；熟悉公司经营管理或具有相关 1 第七条 公 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司关 联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及关联 方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 1 公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第二章 防范资金占用和与公司关联方资金往来规范 第六条 公司应防止公司关联方通过各种方式直接或间接 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强迪瑞医疗科技股份有限公司（"公司"）定期报告、临时报告 及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《迪 瑞医疗科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门（子公司），公司的董事、高 级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未以合法方式公开的、对公司股票交易 价格可能产生影响的所有信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、 财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员 会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事长是公司对外报送信 息管理工作的第一 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总则 第一条 为推动迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）积极履 行社会责任，推进经济社会和环境的可持续发展，明确 ESG 管理职责，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《迪瑞医疗 科技股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全 和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活 动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、 供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"），需共同遵守制度要求，严 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性 文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制订本细则。 （一）具备注册会计师资格； 第二条 独立董事是指不在公司兼任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 特定对象来访接待制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范迪瑞医疗科技股份有 限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流 和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（ 以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《迪瑞 医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《迪瑞医疗科技股份有 限公司投资者关系管理制度》等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关业务规则的规定。 第三条 本制度所称特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （四）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关 ...