会议通知与召集 - 提前三天通知独立董事，经一致同意可免除期限[5] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[5] 会议举行与主持 - 半数以上独立董事出席方可举行专门会议[6] - 过半数推举召集人，不履职时两名以上可自行召集[6] 事项审议与职权行使 - 关联交易等经专门会议过半数同意提交董事会[6] - 行使特别职权前经专门会议过半数同意[6] 会议记录与意见 - 记录讨论事项重大情况，独立董事发表明确意见[8][9] - 会议记录签字保存至少十年[9] 公司义务与保密责任 - 公司保证会议召开，提供条件并承担费用[9] - 出席会议独立董事有保密义务[9]

董事、高级管理人员持有 和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对迪瑞医疗科技股份有限公司（"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等规定， 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 迪瑞医疗科技股份有限公司 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、 ...

治理机制 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制，加强内控建设[1][2] 独立董事职责 - 检查拟聘会计师事务所及从业资格[3] - 与年审注册会计师沟通审计计划等内容[4][5] - 审查年报程序资料，不符规定可提意见[6][7] - 就重大事项出具专项说明和独立意见[8] - 对年报签署书面确认意见，有异议应披露[8] 保密与交易限制 - 年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务，不得买卖公司股票[9]

公司下属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 迪瑞医疗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、内 部控制报告及相关信息进行审计的会计师事务所。 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； 1 （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所工 ...

职工代表董事设置 - 公司设职工代表董事1名，任期与其他董事相同，可连选连任[7] 选举与罢免 - 候选人名单公示期不少于五个工作日[11] - 选举须经全体职工代表过半数通过[13] - 三分之一以上职工代表书面联名可提出罢免动议[16] 增补与报告 - 空缺应在三个月内进行增补选举[16] - 每年至少向职工代表大会报告一次履职情况[23] 履职保障 - 公司保证其及时、全面、准确获取履职所需信息资料[25] - 履职占用工作时间视为正常出勤[25] - 公司为其履职提供必要经费支持[25] 档案与制度 - 工会建立选任与履职档案并妥善保存[28] - 制度经董事会及职代会审议通过后生效，修改亦同[32]

迪瑞医疗科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强迪瑞医疗科技股份有限公司（"公司"）定期报告、临时报告 及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《迪 瑞医疗科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门（子公司），公司的董事、高 级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未以合法方式公开的、对公司股票交易 价格可能产生影响的所有信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、 财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员 会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事长是公司对外报送信 息管理工作的第一 ...

独立董事聘任 - 公司聘任3名独立董事，至少含1名会计专业人士[3] - 独立董事原则上最多在3家上市公司及拟上市公司兼任[3] 任职资格 - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不得担任[8] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其亲属不得担任[8] - 有五年以上法律、经济等工作经验[7] - 会计专业人士需经济管理高级职称且会计岗位五年以上全职经验[5] - 近三十六个月受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得候选[10] 提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[13] 补选规定 - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[13] - 辞职致比例不符，60日内补选[14] 职权行使 - 部分职权需全体独立董事二分之一以上同意[17] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[17] 履职要求 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[19] - 每年现场工作不少于15日[21] - 工作记录及资料保存10年[22] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[24] - 履职中发现问题向深交所报告[21] - 延期提议未被采纳向深交所报告[22] - 任职期间参加深交所认可后续培训[24] 公司支持 - 为履职提供工作和人员支持[26] - 保障知情权，定期通报运营情况并提供资料[27] - 及时发会议通知，不迟于期限提供资料[27] - 两名以上认为材料有问题可提延期，董事会应采纳[27] - 相关人员配合，不得阻碍隐瞒信息[28] 费用与津贴 - 聘请专业机构等费用公司承担[28] - 给予与其职责适应津贴，标准经股东会审议并年报披露[28] 风险降低 - 可建立责任保险制度降低履职风险[30] 细则施行 - 细则经股东会审议通过之日起施行[32]

制度规范 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[2] - 防止关联方直接或间接占用资金和资源，禁止违规资金提供方式[6] 监督检查 - 财务、内审部门每季度检查资金往来情况并上报[7] - 独立董事每季度查阅资金往来，发现异常提请处理[7] 审计公告 - 注册会计师审计年度财报时对资金占用专项审计并公告[7] 责任追究 - 关联方侵占资产，董事会要求其停止侵害、赔偿损失[8] - 对相关责任人给予处分，严重的追究刑事责任[14] 决策支付 - 公司与关联方资金往来需经审批，签订协议并按规定支付[10]

ESG管理架构 - 董事会为ESG管理领导决策机构，授权总经理办公会设ESG管理工作组[11] - ESG管理工作组组长由总经理担任，副组长由董事会秘书担任[11] ESG职责履行 - 公司应履行ESG职责，不定期评估并自愿披露ESG报告[3] - 公司应履行ESG职责，评估履行情况并形成报告[26] 公司治理 - 公司应完善治理结构，公平对待股东，保障股东合法权益[14] - 公司应制定稳定利润分配政策和方案，回报股东[22] 权益保护 - 公司应依法保护职工权益，建立完善用人制度[16] - 公司应妥善保管供应商和客户信息，不非法使用或转售牟利[20] 业务规范 - 公司应提高产品质量和服务水平，保证产品或服务安全[19] - 公司应监控防范与客户、供应商的非法商业贿赂活动[19] 环保发展 - 公司遵守环保法规，推进清洁生产和绿色发展[22] - 公司应采用绿色环保、资源利用率高的设备和工艺[22] 社区责任 - 公司经营应考虑社区利益，参加公益活动[24] - 公司应关心支持社区建设，参与公益和福利事业[24] 监督与披露 - 公司应接受政府和监管机关监督检查，关注公众及媒体评论[24] - ESG报告编制和发布应遵守深交所及公司信息披露规定[27] - ESG报告应经董事会审议通过，自愿披露需在指定媒体公开[28] 制度说明 - 制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行[30] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[31][32]

接待规定 - 特定对象含持有公司总股本5%以上股份股东及其关联人等[3] - 接待工作遵循公平、诚实守信、保密等原则[5][6][7][8] - 证券部为来访接待专职部门，董秘负责接待[11][12] 信息管理 - 结束投资者关系活动两日内编制并披露记录表[16] - 接待资料由证券事务部建档留存并报深交所备案[17] - 业绩说明会等确定提问范围，涉未公开信息拒绝回答[15] 费用与报告期限制 - 特定对象考察自理费用，公司不赠贵重礼品[14] - 定期报告披露前三十日尽量回绝特定对象来访[17] 承诺事项 - 调研不打探、不泄露未公开信息，不利用其买卖证券[27] - 报告不使用未公开信息，盈利和股价预测注明来源[27] - 报告发布或使用前至少两工作日告知[27]