上海市海华永泰律师事务所 关于上海金力泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层 邮编：200120 网址: www.hiwayslaw.com 电话：021-58773177 传真：021-58773268 1 上海市海华永泰律师事务所法律意见书 上海市海华永泰律师事务所 关于上海金力泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海金力泰化工股份有限公司 受上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）委托，上海市海华永 泰律师事务所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《上海金力泰化工股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称"《公司股东大会议事规则》"）、《上海金力泰化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，指派本所律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 ...

证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-069 上海金力泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开的基本情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：公司第八届董事会 2、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023年11月10日（星期五）15:00 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11 月10日上午9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年11月10 日上午9:15-15:00的任意时间。 1、本次股东大会无否决或修改议案的情形； 3、会议主持人：公司董事长袁翔先生因工作原因线上出席了本次会议，根 据《公司章程》等相关规定，由公司半数以上董事共同推举公司董事兼执行总裁 罗甸先生主持。 1 4、现场会议召开地点：上海市化学工业区楚工路139号公司一楼会议室。 5、会议的 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入1.82亿元，同比减少3.01%；年初至报告期末营业收入5.34亿元，同比增加6.83%[5] - 营业总收入本期为534,404,307.49元，上期为500,244,340.84元[28] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润709.80万元，同比增加124.87%；年初至报告期末为617.01万元，同比增加107.29%[5] - 营业利润本期为9,180,200.32元，上期亏损100,835,422.36元[29] - 利润总额本期为10,038,025.76元，上期亏损100,670,434.27元[29] - 净利润本期为6,406,824.01元，上期亏损84,483,700.81元[29] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.13亿元，同比减少258.24%[5] - 2023年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为382,019,966.32元，较2022年1 - 9月的674,859,087.17元减少43.39%[12] - 2023年1 - 9月收到的税费返还为4,446,316.93元，较2022年1 - 9月的11,228,038.23元减少60.40%[12] - 2023年1 - 9月收到其他与经营活动有关的现金为9,988,296.04元，较2022年1 - 9月的5,626,934.31元增加77.51%[12] - 2023年1 - 9月支付的各项税费为28,618,091.23元，较2022年1 - 9月的16,423,501.57元增加74.25%[12] - 经营活动现金流入小计本期为396,454,579.29元，上期为691,714,059.71元[31] - 经营活动现金流出小计本期为509,551,002.36元，上期为620,243,650.17元[31] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 113,096,423.07元，上期为71,470,409.54元[31] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产11.65亿元，较上年度末增加4.00%；归属上市公司股东的所有者权益7.78亿元，较上年度末增加0.80%[5] - 2023年9月30日货币资金3026.84万元，较2022年12月31日减少34.78%，系支付经营性资金较多[9] - 2023年9月30日交易性金融资产1384.00万元，较2022年12月31日增加592.00%，系使用自有资金购买[9] - 2023年9月30日货币资金为30268379.91元，较2023年1月1日的46408004.31元有所减少[25] - 2023年9月30日交易性金融资产为13840000元，较2023年1月1日的2000000元有所增加[25] - 2023年9月30日应收票据为9491169.89元，较2023年1月1日的1477921.25元有所增加[25] - 2023年9月30日流动资产合计为806086703.69元，较2023年1月1日的715820151.49元有所增加[25] - 2023年9月30日非流动资产合计为358604314.95元，较2023年1月1日的404048303.40元有所减少[26] - 2023年9月30日资产总计为1164691018.64元，较2023年1月1日的1119868454.89元有所增加[26] - 2023年9月30日流动负债合计为378969320.86元，较2023年1月1日的333120268.11元有所增加[26] - 2023年9月30日所有者权益合计为773741500.32元，较2023年1月1日的770058601.59元有所增加[27] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计136.02万元，年初至报告期末为455.49万元[6] 税金及附加、财务费用、投资收益情况 - 2023年1 - 9月税金及附加448.22万元，较2022年1 - 9月增加171.98%，系增值税及附加税增加、税收优惠减少[10] - 2023年1 - 9月财务费用186.71万元，较2022年1 - 9月增加755.16%，系新设租赁合同确认利息费用多[10] - 2023年1 - 9月投资收益12.78万元，较2022年1 - 9月增加119.55%，系处置应收票据产生[10] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为20,658人，海南大禾企业管理有限公司持股比例为14.38%，持股数量为70,352,740股[14] 投资活动现金流量情况 - 2023年1 - 9月取得投资收益收到的现金为3,929,440.86元，较2022年1 - 9月的414,398.68元增加848.23%[12] - 2023年1 - 9月购建固定资产等支付的现金为10,147,779.86元，较2022年1 - 9月的7,377,530.79元增加37.55%[12] - 2023年1 - 9月投资支付的现金为98,930,000.00元，较2022年1 - 9月的294,200,000.00元减少66.37%[12] - 投资活动现金流入小计本期为132,784,770.86元，上期为216,711,162.15元[31] - 投资活动现金流出小计本期为115,759,549.77元，上期为301,577,530.79元[31] - 投资活动产生的现金流量净额为1702.52万元，上年同期为 - 8486.64万元[32] 筹资活动现金流量情况 - 2023年1 - 9月支付其他与筹资活动有关的现金为15,332,518.83元，较2022年1 - 9月的7,610,592.93元增加101.46%[12] - 吸收投资收到的现金为5万元，其中子公司吸收少数股东投资5万元[32] - 取得借款收到的现金为9650万元[32] - 筹资活动现金流入小计为9655万元[32] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为128.69万元[32] - 支付其他与筹资活动有关的现金为1533.25万元，上年同期为761.06万元[32] - 筹资活动现金流出小计为1661.94万元，上年同期为761.06万元[32] - 筹资活动产生的现金流量净额为7993.06万元，上年同期为 - 761.06万元[32] 现金及现金等价物情况 - 现金及现金等价物净增加额为 - 1614.06万元，上年同期为 - 2100.65万元[32] - 期末现金及现金等价物余额为2924.45万元，上年同期为2137.31万元[32] 限售股情况 - 袁翔期初和期末限售股数均为1,987,500股，限售原因是高管锁定、股权激励锁定[17] - 公司拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票，景总法涉及319.9万股[18] - 公司拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票，严家华涉及279.671万股[18] - 公司拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票，汤洋涉及112万股[18] - 公司董监高在任期届满前，每年按上年末持有股份数的25%解锁[19] - 吴纯超有37.5万股高管锁定、股权激励锁定股[19] - 王子炜有37.5万股高管锁定、股权激励锁定股[19] - 陈松颜有1.23万股离任高管锁定股，截至2023年6月30日全部解除锁定[19] - 沈旭东有22.5万股监事锁定、股权激励锁定股，期初持有30万股，限售股21万股[20] - 田爱国有104.9992万股离任董事锁定股，截至2023年6月30日全部解除锁定[20] - 张岚有190万股股权激励锁定股，其于2021年7月4日辞去公司副总裁职务[20] - 公司拟回购注销张岚女士持有的190万股已授予但尚未解除限售的限制性股票[21] - 公司拟回购注销217万股各激励对象持有的已授予但尚未解除限售的限制性股票[21]

证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-067 上海金力泰化工股份有限公司 关于拟续聘 2023 年年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2022 年度财务报告的审计意见为非标准审计意见，审计意见类型为 带强调事项段的无保留意见； 2、本次不涉及变更会计师事务所； 3、公司审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在异议，独立 董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。 上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第八届董事会第四十一次（临时）会议、第八届监事会第二十三次（临时）会 议，审议通过了《关于拟续聘 2023 年年度审计机构的议案》，同意拟续聘利安达 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"利安达会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年10月 ...

第八届董事会第四十一次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日 以电子邮件的方式发出了召开第八届董事会第四十一次（临时）会议的通知，后 因新增议案，于2023年10月24日通过电子邮件发出了该次会议的紧急补充通知。 2、本次董事会会议应出席董事7名，实际出席董事7名；本次董事会会议于 2023年10月25日上午9:30以通讯方式召开并表决。 证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-065 上海金力泰化工股份有限公司 3、本次董事会会议由公司董事长袁翔先生主持会议。本次董事会会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议与会董事经过认真审议，通过如下决议： 1、审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的内容公允地反映了公司报告期 的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 ...

上海金力泰化工股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 上海金力泰化工股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）在定期 报告及重大事项筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用的管 理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 （四）公司重大投资行为和重大购置、出售资产的决定； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁； 第二条 本制度适用于公司及下设各职能部门、控股子公司，公司的董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备 公开但尚未公开的 ...

证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-066 上海金力泰化工股份有限公司 第八届监事会第二十三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日 以电子邮件的方式发出了召开第八届监事会第二十三次（临时）会议的通知。 二、监事会会议审议情况 2、本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名；本次监事会会议于 2023年10月25日上午11:00以通讯方式召开并表决。 3、本次监事会会议由公司监事会主席沈旭东先生主持，董事会秘书列席了 会议。本次监事会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 本次会议与会监事经过认真审议，通过如下决议： 1、审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 监事会认为：董事会编制和审核 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司于 2023 ...

上海金力泰化工股份有限公司 投资者关系管理制度 上海金力泰化工股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。 第二章 投资者关系管理工作的目的和原则 第四条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间 的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的 良好关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 ...

上海金力泰化工股份有限公司 对外担保制度 上海金力泰化工股份有限公司 对外担保制度 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在子公 司履行审议程序后及时披露。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供 担保的，应视同公司提供担保，应遵守本制度相关规定。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对子公司的担保。担保形式包括但不限于保证、 抵押及质押等。 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司子公司对外担保总额之和。 1 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者合法权益，规范上海金力泰化工股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，防范财务风险，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 ...

上海金力泰化工股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 上海金力泰化工股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等有关法律、法规及《上海金力泰化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）的相关规定及要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司监事会应当对内 ...