一、监事会会议召开情况 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开了 2023 年第四次临时股东大会，选举丁春雨先生为公司非职工代表监事， 并与两名职工代表监事刘保群先生、方洁女士组成第六届监事会。为保证公司监 事会工作的衔接性和连贯性，经全体监事同意豁免会议通知时间要求，公司第六 届监事会第一次会议通知于 2023 年 12 月 29 日以口头及通讯的方式发出，并在 公司 106 会议室以现场表决的方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出 席会议监事 3 名，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及 《公司监事会议事规则》的有关规定，全体监事一致推举丁春雨先生主持本次会 议。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： （一）审议并通过《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-083 常州天晟新材料集团股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 ...

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-081 常州天晟新材料集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 4、召集人：常州天晟新材料集团股份有限公司董事会 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 5、主持人：董事长吴海宙先生 一、会议召开和出席情况 1、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 2、会议召开地点：常州市天宁经济开发区龙锦路 508 号常州天晟新材料集 团股份有限公司 106 会议室 3、会议召开时间： ①现场会议时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2：30 ①网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日 ...

关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 29 日 召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》。 证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-084 常州天晟新材料集团股份有限公司 特此公告。 常州天晟新材料集团股份有限公司 董事会 二〇二三年十二月二十九日 经董事长吴海宙先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会决定聘任余 丽品女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会 届满之日止。 截至本公告日，余丽品女士（简历见附件）已取得深圳证券交易所颁发的董 事会秘书资格证书，未持有本公司股票，与持有公司 5%以上股份的股东、公司现 任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒，也不存在法律法规及其他规范性文件规定的不得担任董事 会秘书的情形，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公 司章程》等有关规定。 余丽品女士的联系方式如下： ...

会议信息 - 2023年12月14日发布召开2023年第四次临时股东大会通知[4] - 2023年12月29日现场会议在公司106会议室召开，网络投票同日9:15至15:00[5][6] 参会情况 - 本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）共10人，代表股份71,318,896股，占公司有表决权股份总数的21.8780%[7] 议案表决 - 多项选举董事议案同意票数71,258,297股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9150%[9][10][11][12] - 监事会换届等多项议案同意票数71,258,296股，占比99.9150%，反对60,600股，占比0.0850%，弃权0股[17][18][20][21] - 部分议案经出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权过半数或三分之二以上通过[33]

常州天晟新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 14 日在中国证监会指定创业板信息披露网站发布了《关于召开 2023 年第四次临 时股东大会的通知》，本次股东大会将采取现场表决与网络投票相结合的方式， 根据相关规定，现将股东大会的有关事项再次提示如下： 证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-080 一、召开会议基本情况 1、股东大会的届次：2023 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。2023 年 12 月 13 日，公司第五 届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第四次临时股 东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： ①现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2：30 ②网络 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人常州天晟新材料集团股份有限公司董事会现就提名刘映 常州天晟新材料集团股份有限公司 6届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任常州天晟新材料集团股份有限公司 6届董事会独立董事候选人 一、被提名人已经通过常州天晟新材料集团股份有限公司第6届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 证券代码: 300169 证券简称: 天晟新材 。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 性的要求，具体声明并 ...

资金占用制度 - 公司制定防止控股股东等占用资金制度，用于资金往来管理[2][3] - 资金占用分经营性和非经营性，非经营性如垫付费用等[4] 监督检查 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来[8] - 公司及子公司按月编制资金占用和关联交易汇总表[11] 责任与处理 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[10] - 发生占用原则现金清偿，制定清欠方案并报备公告[11] - 协助侵占资产，董事会处分或解聘责任人[14] - 给投资者造成损失，追究责任人法律责任[16]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审批 - 与关联自然人成交超30万元交易提交董事会审议批准[15] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上交易提交董事会审议批准[15] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上关联交易，聘请中介审计或评估，经董事会审议后提交股东大会审议[15] 担保表决 - 为持有本公司5％以下股份股东提供担保，有关联关系股东在股东大会回避表决[18] 委托理财披露 - 向关联方委托理财以发生额为披露计算标准，按交易类型连续十二个月内累计计算[18] 交易豁免 - 参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖等交易可豁免提交股东大会审议[19] 交易累计计算 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关交易按累计计算原则适用规定[20] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计重新履行程序和披露义务[22] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易时，关联董事不得参与表决，会议由过半数非关联董事出席，决议须非关联董事过半数通过[22] - 股东大会审议关联交易时，关联股东回避表决，特殊情况经同意可表决但需详细说明[23] 文件审核 - 董事会对关联交易决议至少审核7类文件，股东大会还需审核独立董事同意证明和监事会意见[27][28] 合同处理 - 关联交易合同因不可抗力或经营变化可终止或修改，补充协议视情况生效[28] 其他批准 - 不属于董事会或股东大会批准范围的关联交易由总裁办公会议批准，利害关系人回避表决[29] 借款限制 - 公司不得向董事、监事、高级管理人员提供借款[29] 交易免予处理 - 与关联人达成的4种关联交易可免予表决和披露[31][32] 子公司关联交易 - 公司控制或持有50％以上股份的子公司关联交易视同公司行为[32] 文件保管 - 关联交易决策记录等文件由证券部保管，期限为十年[34]

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-076 根据《公司章程》规定，公司第六届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任期自股东大会决议通过之日起三年。经董事会提名委员会进行资 格审核，公司董事会同意提名吴海宙先生、徐奕先生、韩庆军先生、韩霞女士为公司第 六届董事会非独立董事候选人，同意提名刘映先生、俞建春先生、林小钰女士为公司第 六届董事会独立董事候选人（简历详见附件），其中俞建春先生为会计专业人士。 独立董事候选人刘映、俞建春已取得证券交易所颁发的独立董事资格证书，林小钰 尚未取得独立董事资格证书，林小钰就此已向公司书面承诺将参加最近一次独立董事培 训并取得证券交易所认可的独立董事资格证书。 独立董事候选人名单提交深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审 议，股东大会对非独立董事、独立董事将分别采用累积投票制进行选举。 上述董事候选人人数符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 的规定，其中独立董事候选人人数的比例高于董事会成员的三分之一，董事候选人中兼 任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。 常州天 ...

第一章 总则 第一条 为保障常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者权益，依据国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所相关规则，以及《常州 天晟新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）之规定，特制定本 制度。 常州天晟新材料集团股份有限公司 投资者权益保护制度 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规、规章及深圳证券交易所相关规则， 以及公司章程的规定，保障投资者依法享有获取公司信息、享有资产收益、参与重 大决策和选择管理者等权利。 第二章 投资者获取公司信息的权利 第三条 公司股东享有依照法律、法规、规范性文件及公司章程的规定获得有 关信息的权利，包括： （一）公司章程； （二）有权查阅和复印：本人持股资料；股东大会会议记录；董事会会议决议； 监事会会议决议；季度报告、半年度报告和年度报告；公司财务会计报告；公司债 券存根；公司股东名册。 第四条 公司股东对法律、法规、规范性文件和公司章程规定的公司重大事项， 享有知情权和参与权。公司应建立和股东沟通的有效渠道。 第五条 股东提出查阅第三条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供 证明其持有公司股份种类以及持股数量的书面文件，公 ...