山西振东制药股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会表 决机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件，以及《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《公司章程》 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第五条 公司通过深圳证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票服务的， 应当与深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）签订服务协议。 第二章 网络投票的准备工作 ...

第一条 为了进一步加强山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚 信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司与投资者关 系工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）以及《山西振东制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要管理工作。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息 ...

担保管理制度 山西振东制药股份有限公司 第一章 总 则 第四条 公司下列对外担保行为，须提交股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东 会、董事会、经营管理层在公司担保决策方面的职责，控制财务和经营风险， 依据国家法律、行政法规、部门规章以及《山西振东制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定制定《山西振东制药股份有限公司担 保管理制度》(以下简称"本制度")。 第二条 公司董事以及高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的业 务标准履行本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全 和效益的原则审慎进行。 第二章 公司提供担保的决策权限和程序 第一节 对外提供担保的审批权限 第三条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议批准。应由股东会审 批的对外担保，必须经董事会审议通 ...

信息披露规则 - 应及时、公平披露可能影响股价的信息，保证真实、准确、完整[6] - 披露文件包括招股说明书等，采用中文文本，外文歧义时以中文为准[7][9] - 应在规定时间、媒体、方式公布信息，形式分定期和临时报告[9][13] 定期报告披露 - 年报4个月内、中报2个月内、季报1个月内披露，变更需提前5日申请[28][29] - 预计业绩亏损或大幅变动应及时预告，年报需审计，有募资需专项审核[29][31] - 年报披露后1个月内举行说明会[31] 临时报告披露 - 不符合要求先披露提示公告，2日内披露符合要求的公告[36] - 重大资产交易、股东或实控人情况变化等需立即披露[36] - 重大事件形成决议等时点及时披露，有进展变化持续披露[38][39] 交易相关披露 - 证券交易异常、关联交易、担保等达一定比例需及时披露或审议[48][49][51] - 重大诉讼涉案金额达一定标准需及时披露[64] 可转债相关披露 - 转股数额累计达10%、未转换数量少于3000万元等情况需报告披露[83] - 行使赎回、回售权等需发公告，付息、转股变动等情况需披露[83][87] 其他披露 - 董事和高管履职、回购股份、股东持股变动等情况需披露[89][81][91] 管理与责任 - 董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[96] - 董事会自查、独立董事和审计委员会监督披露制度[97] - 董事和高管对披露真实性负责，各部门负责人是本部门第一责任人[100][94]

山西振东制药股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公 司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则相关规定和《公司章程》的要求，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董 ...

山西振东制药股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"关联方"）的资金往来，避免关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规 及《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为关联方垫付工资、福利、保险、广告等费 用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给 关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供 情况下给关联方使用的资金。 第四条 关联方不得利用其 ...

制度概况 - 目的为提高公司规范运作和年报信息披露质量[2] - 适用范围含公司董事、高管及相关工作人员[3] - 遵循实事求是、客观公正等原则[4] 责任处理 - 六种情形追究责任人责任[4] - 四种情形从重或加重处理[6] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[7] 追究形式 - 追究责任形式有责令改正、通报批评等[10] - 处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定[10] 结果应用 - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[12]

山西振东制药股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件的规定及《山西振东制药股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"）》《信 息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接 控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组 织实施。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司 的经营、财务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息， 包括但不限于： （一） 公司经营方针和 ...

内部控制制度 山西振东制药股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防 范能力，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国会计法》及《企业内部控制规范》《上市公司内部控制指引》等有关法律 法规，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门，分公司及子公司可以参照本制度建立 与实施内部控制。 3、重要性原则。本制度的制定在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业 务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 董事会审计委员会负责监督内部控制的有效实施，审阅内控评价报告及重 大缺陷整改情况。 第四条 内部控制的制定原则： 1、合法性原则。本制度的制定符合法律、行政法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求。 2、全面性原则。本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 其所属单位的各种业务和事项。 4、有效性原则。本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供 合理保证。企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和 实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 5、制衡性原则。 ...

第二条 公司按照相关上市规则及其他相关法律、法规、规范性文件的规定， 暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理 委员会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深圳证券交易所相关业务规则 规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免 事项的事后监管。 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁 免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行 为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后 实施。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应及时披露。暂缓、豁免事项的 范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加 暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 山西振东制药股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免行为，督促公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《上 ...