关联方定义 - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[6] - 持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] 关联交易定价 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无国家定价和市场价格时按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[12] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，经董事会决议后披露[17] - 与关联人交易（除担保）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[18] - 与关联法人交易（除获赠现金资产和担保）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，除披露外需聘中介评估或审计[18] - 与关联方购买或出售资产交易，按较高者连续十二个月累计达最近一期经审计总资产30％，披露、评估并提交股东会经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[19] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、公平公开公正、不损害公司及非关联股东合法权益等原则[8] 表决回避 - 关联方享有股东会表决权应回避表决，有利害关系董事在董事会表决时应回避[8] 信息管理 - 公司董事等应及时告知关联人情况，公司及时更新关联人名单和关联关系信息[7] 文件保存 - 关联交易决策记录等文件保存期限不少于二十年[34] 制度实施 - 本制度自公司股票在证券交易所上市交易之日起适用于上市公司相关规定[39] - 本制度由公司股东会通过，自通过之日起实施，修改时亦同[37] 资金与担保 - 控股股东及关联方不得占用公司资金，公司不得为其垫支费用等[24] - 公司为关联人担保应经董事会审议后披露并提交股东会，为控股股东等担保对方应提供反担保[27] 子公司关联交易 - 公司控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司关联交易按比例比照执行[33][34]

山西振东制药股份有限公司 董事、高级管理人员持股管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山西振东制药股份有限公司 （以下简称"公司"）董事和高级管理人 员持有、买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规、规范性文件的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司董事和高级管理人员及本管理制度第二十条规定的自 然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下的本公司股票。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并 履行相关询问和报告义务。 （三） 公司现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易 日内； 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不 得进行违法违规的交易。 第二章 ...

山西振东制药股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为加强山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件应 急管理，建立快速反应和应急处理机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《山西振东制药股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处理措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行以预防为主、预防与应急处理相结合的 原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响正常生产经营以及证券市场稳定的公司紧急事件的处理。 第二章 突发事件分类 第五条 突发事件主要包括： （一）外部影响类 1、国际重大事件波及公司；2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司； 3、自然灾害造成公司经营 ...

| 序号 | 制度名称 | 备注 | 是否需要股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 6 | 《对外投资管理制度》 | 修订 | 是 | | 7 | 《募集资金管理制度》 | 修订 | 是 | | 8 | 《股东会网络投票实施细则》 | 修订 | 是 | | 9 | 《累积投票实施细则》 | 修订 | 是 | | 10 | 《董事会审计委员会实施细则》 | 修订 | 否 | | 11 | 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》 | 修订 | 否 | | 12 | 《董事会战略与发展委员会实施细则》 | 修订 | 否 | | 13 | 《董事会提名委员会实施细则》 | 修订 | 否 | | 14 | 《独立董事年报工作制度》 | 修订 | 否 | | 15 | 《总经理（总裁）工作细则》 | 修订 | 否 | | 16 | 《董事会秘书工作规则》 | 修订 | 否 | | 17 | 《信息披露管理制度》 | 修订 | 否 | | 18 | 《重大信息内部报告制度》 | 修订 | 否 | | 19 | 《投资者关系管理制度》 | 修订 | 否 | | 20 | 《董事、高级管理人员持 ...

山西振东制药股份有限公司 总经理（总裁）工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）法人治理结构，明确总经理（总裁）职责，保障总经理（总裁）行使职权、 承担义务，促进公司稳定健康发展，提高议事和办事效率，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，特制定《山西振东制药股份有 限公司总经理（总裁）工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 公司依法设置总经理（总裁）。总经理（总裁）主持公司日常生产经 营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司总经理（总裁）应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规 定，履行诚信和勤勉义务。 第五条 《公司章程》关于不得担任董事的情形同时适用于总经理（总裁）。 1 第二章 总经理（总裁）的任职资格与任免程序 第四条 总经理（总裁）任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的、全面而先进的经济理论和现代企业管理知识以及实践 经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有良好的团队建设能力和执行力，能够很好地调动员 ...

第一条 为了规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）在定期报 告及重大事项编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《公 司章程》《公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 山西振东制药股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第二条 本制度的适用范围包括公司及其全资及控股子公司、分公司以及公 司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据 以及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。 第二章 外部信息的报送和使用 第四条 公司外部信息使用人管理工作由董事会统一领导和管理，董事会秘 书负责对外报送信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履 行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司相关部门应 ...

山西振东制药股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，加强内部控制建设，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方面的监 督作用，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，提高公司信息披露质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会、证券交易 所相关规定以及《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等制度，结合公司实际情况，制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告编制和披露过程中，应当按照法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，勤勉尽责地开展工 作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会主要职责 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； （五）提议聘请或改聘外部审计机构； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责 ...

山西振东制药股份有限公司 定期报告的编制和披露制度 第一章 总则 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的 编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履 行上市公司信息披露义务，保护投资者和公司的合法权益。根据《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法规以及 本公司《信息披露管理制度》《独立董事年报工作制度》《董事会审计委员会实施 细则》等相关规定的要求，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。公 司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当 聘请会计师事务所进行审计： （一）拟在下半年公积金转增股本或者弥补亏损的； （二）中国证监会或者证券交易所认为应当进行审计的其他情形 公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另 有规定的除外。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国 证监会和深圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制及披露定期报 告 ...

山西振东制药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，发挥独立董事年报编 制和披露方面的监督、协调作用，维护中小投资者利益，根据《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《山西振东制药股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《独立董事制度》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本 工作制度。 第二条 独立董事应认真学习中国证监会、山西证监局、深圳证券交易所 关于年报工作的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董 事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见， 与年度报告同时披露。 第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董 事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式 积极履行 ...

山西振东制药股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会表 决机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件，以及《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《公司章程》 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第五条 公司通过深圳证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票服务的， 应当与深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）签订服务协议。 第二章 网络投票的准备工作 ...