激励计划基本信息 - 2024年10月11日首次授予157名激励对象191.90万股限制性股票，授予日为当日[2] - 首次授予的激励对象总人数为164人，调整后为157人[3][20] - 授予价格（含预留授予）为10.82元/股[7] 解除限售比例 - 首次授予的限制性股票解除限售比例分别为40%、30%、30%[5] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授出，解除限售比例与首次授予部分一致；之后授出，分别为50%、50%[5] 业绩考核目标 - 首次授予的限制性股票业绩考核年度为2024 - 2026年，净利润和营业收入目标增长率2024年为25.00%，触发值为15.00%；2025年为50.00%，触发值为30.00%；2026年为75.00%，触发值为45.00%[11] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授出，业绩考核目标与首次授予部分一致；之后授出，考核年度为2025 - 2026年，2025年净利润和营业收入目标增长率为50.00%，触发值为30.00%；2026年为75.00%，触发值为45.00%[12][13] 限售期 - 限售期分别为自相应授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月[5] 激励对象获授情况 - 伍惠珍获授限制性股票10万股，占授予总数4.75%，占股本总额0.07%[24] - 黄春红和胡建云各获授6万股，分别占授予总数2.85%，占股本总额0.04%[24] - 刘海琴获授5万股，占授予总数2.38%，占股本总额0.04%[24] - 季弘获授22万股，占授予总数10.45%，占股本总额0.16%[24] - 中层管理人员和核心技术（业务）人员共152人获授142.9万股，占授予总数67.89%，占股本总额1.07%[25] 费用及资金 - 预计未来限制性股票激励成本为2688.52万元，2024 - 2027年股份支付费用分别为389.91万元、1507.59万元、582.15万元、208.87万元[29] - 激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金以自筹方式解决[34] - 授予限制性股票后筹集资金用于补充流动资金[35] 流程及合规 - 2024年9月14日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[16] - 2024年9月19 - 29日，公司公示激励对象名单，期满无异议[17] - 2024年10月9日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 广东华商律师事务所认为本次调整与授予相关事项符合规定[38] - 独立财务顾问认为本次激励计划相关事项符合规定，不存在损害公司及股东利益的情形[39]

激励计划进程 - 2024年9月14日董事会和监事会审议通过激励计划议案[1][2] - 2024年9月19 - 29日公示激励对象名单且无异议[2] - 2024年10月9日股东大会审议通过激励计划议案[3] - 2024年10月11日董事会和监事会通过调整及授予议案[3] 激励数据调整 - 首次授予限制性股票由200.50万股调整为191.90万股[4] - 首次授予激励对象人数由164人调整为157人[4] - 预留份额由10.00万股调整为18.60万股[4] 人员获授情况 - 伍惠珍获授10万股，占授予总数4.75%，占股本总额0.07%[4] - 季弘获授22万股，占授予总数10.45%，占股本总额0.16%[5] 调整影响说明 - 本次调整符合规定，不影响公司财务和经营成果[8]

激励计划流程 - 2024年9月14日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[16] - 2024年9月19日独立董事征集表决权[17] - 2024年9月19 - 29日公示激励对象[17] - 2024年9月30日披露公示情况说明及核查意见[17] - 2024年10月9日股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 2024年10月11日董事会、监事会审议通过调整及首次授予议案[18][19][21][22][23][24] 激励计划调整 - 首次授予限制性股票数量调为191.90万股[18][21][22][24] - 首次授予激励对象人数调为157人[18][21][22][24] - 预留限制性股票数量调为18.60万股[18][21] 激励计划授予 - 确定2024年10月11日为首次授予日[22][23][24] - 以10.82元/股向157人授予191.90万股[24] 其他情况 - 取消5名拟激励对象资格，2名自愿放弃认购[21] - 限制性股票授予需满足相关条件[26][27][28] - 调整与授予事项合规[19][21][23][25][28][29]

会议情况 - 公司第三届监事会2024年第六次会议于2024年10月11日召开，3名监事全出席[1] 议案审议 - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划相关事项议案[2][3] - 审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票议案[3][5] 激励授予 - 激励计划首次授予日为2024年10月11日[4] - 向157名激励对象首次授予限制性股票191.90万股[4]

激励计划调整 - 因部分对象情况调整2024年限制性股票激励计划[2] - 首次授予股票由200.50万股调为191.90万股[2] - 首次授予对象由164人调为157人[2] - 预留份额由10.00万股调为18.60万股，总数不变[3] 激励计划授予 - 确定2024年10月11日为首次授予日[4] - 授予157名对象191.90万股限制性股票[4] 议案表决 - 调整激励计划议案6票同意通过[3] - 首次授予股票议案6票同意通过[4]

限制性股票激励计划 - 2024年授予限制性股票总数210.5万股，占股本总额1.58%[2] - 多位高管获授不同数量限制性股票[2] - 152名人员共获授142.9万股，占比67.89%[2] - 预留18.6万股，占比8.84%[2] - 激励计划标的股票未超股本总额10%[2] - 激励对象获授未超股本总额1%[2]

广东华商律师事务所 关于 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层 二〇二四年十月 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市华盛昌科技实业股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司2024年第四次临 时股东大会（以下简称"本次会议"）。本所律师依据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《深 圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 出具本法律意见书。 本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议的人员资格及 表决程序是否符合相关法律法规和公司章程的规定以及本次会议审议议案的表 决结果是否有效进行 ...

会议信息 - 2024年第四次临时股东大会于10月9日现场和网络投票结合召开[3] - 参加会议股东及代理人86人，代表股份91,677,057股，占比69.4475%[7] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等多项议案同意股数占比超99.9%[9][10][12][14][15][16] 决议情况 - 律师认为会议召集、召开等事项合规，决议合法有效[18] 公告日期 - 公告日期为2024年10月10日[21]

激励计划 - 公司于2024年9月14日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[1] 股票自查 - 自查期为2024年3月19日—9月19日，43名核查对象买卖公司股票[3][4] - 5名内幕信息知情人买卖股票被取消激励资格，38名与内幕无关[4][5] - 公司策划激励计划采取保密措施，未发现信息泄露[6][7] 其他 - 备查文件为中登深圳分公司相关证明和清单[8] - 公告日期为2024年10月10日[11]

财务业绩 - 2024年前三季度实现营业总收入56,081.89万元，较上年同期增长14.30%[3] - 2024年前三季度实现营业利润12,264.56万元，较上年同期增长25.27%[3] - 2024年前三季度实现净利润11,039.40万元，较上年同期增长21.27%[3] - 2024年第三季度实现营业总收入22,776.82万元，增幅为39.32%[5] - 2024年第三季度实现净利润4,619.75万元，增幅为34.21%[5] 股东权益 - 总资产为136,781.01万元，较期初增长1.13%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为105,111.42万元，较期初下降0.43%[3] - 股本为13,333.34万股，较期初下降2.22%[3] 业务发展 - 持续开发新产品，为商业伙伴不断创造新价值[7] - 基本每股收益增长50.77%，主要是由于净利润上升及股本减少所致[7]