管理架构 - 公司董事会是投资者关系管理的决策与执行机构[6] - 董事会秘书为投资者关系管理工作负责人，董事会办公室为职能部门[6] - 审计委员会是投资者关系管理的监督机构[7] 管理原则与对象 - 投资者关系管理遵循公开、公平等原则[10][11][12][12][13][14] - 服务对象为投资者、媒体和相关机构[14] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理等信息[15] - 沟通方式有公司公告、股东会等[22] 职责与工作安排 - 职责包括信息披露、筹备会议等[16] - 董事会办公室负责信息披露等工作[23] - 设置专线投资者咨询电话并及时公告变更[23] 信息披露 - 信息披露分法定与非法定，均由董事会秘书负责发布[27] - 指定《证券时报》为信息披露媒体，巨潮资讯网为日常信息披露网站[43] 会议与活动 - 股东会资料由各部门提供、董事会办公室制作，经审核交股东[30] - 必要时举行分析师会议等活动，尽量公开进行[34] 其他安排 - 必要时与投资者一对一沟通，避免选择性信息披露[36] - 可安排投资者参观，避免其获取未公开重要信息[39][40] - 必要时聘请投资者关系顾问，注意服务对象等[40] 责任与制度 - 接待人员等违反制度造成损害应担责[45] - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释修订[47][48][49]

投资决策权限 - 金额3000万元以上非证券风险投资需股东会审议[8] - 证券投资不论金额均需董事会审议后股东会审议，且获董事和独立董事2/3以上同意[8] - 单次或年度累计投资占净资产1%以下由总经理决定，年度累计不超3%[10] - 单次或年度累计投资占净资产10%以下由董事长决定[10] - 单次或年度累计投资达净资产10%但低于总资产30%由董事会决定[10] - 交易涉及资产总额占总资产50%以上等情况需董事会讨论后股东会决定[11] 股东会决议规则 - 股东会投资决议需出席股东有效表决权过半数通过[11] - 一年内收购或出售资产超资产总额30%需出席股东有效表决权2/3以上通过[11] 投资报告与人员管理 - 证券投资品种累计涨跌幅超10%，相关部门应向董事会报告[17] - 对外投资组建公司应派出董事参与决策[18] - 对控股公司应派出董事长及经营管理人员[18] - 对外投资派出人员由总经理办公室提候选人，总经理办公会决定[18] - 总经理办公室组织对派出董事考核奖惩[18] 投资收回与转让 - 4种情况可收回对外投资[19] - 4种情况可转让对外投资[20] - 投资转让按规定办理，批准权限与投资相同[20] 制度相关 - 制度由董事会拟订，通过之日起实施修改[23] - 制度由董事会负责解释[24]

| | | 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 | | | 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由3名董事组成，其中应至少包括1名独立董事。 第一条 为适应公司的规范运作，维护公司利益，提高董事会工作效率和科 学决策能力，保障董事的合法权益，保证董事会程序及决议的合法性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市华盛昌科技实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对公司长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1名，由战略委员会委员选举产 生，若公司董事长当选为战略委员会委员，则由董事长担任。 第六条 战略委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董 事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》 及本规则增 ...

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员1名，由独立董事担任[7] 会议规则 - 每年至少开1次，提前3天通知[16] - 连续2次未出席视为不能履职[16] - 至少2名委员出席方可举行，决议需过半数通过[16] 其他要点 - 会议记录保存10年[18] - 通过议案及表决结果3个工作日报董事会[19] - 选举前半月提候选人建议和材料[14] - 财务负责人提名或解聘需审计委员会同意[14]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[5] - 涉国家秘密信息可依法豁免披露[6] - 涉商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[8] 内部审核与登记 - 拟作暂缓、豁免披露处理需履行内部审核程序[11] - 对暂缓、豁免披露信息需登记，保存期不少于十年[15] 责任追究 - 信息披露义务人不符规定，公司追究相关人员责任[16]

董事会组成 - 董事会由8名董事组成，其中3名独立董事[7] 董事任期 - 董事每届任期三年，独立董事连续任职不得超过六年[7] 股份发行 - 董事会决定在三年内发行不超过已发行股份50%的股份[9] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日前书面通知全体董事[13] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长应10日内召集主持[13] - 临时会议应提前1日通知，特殊情况可随时通知[13] 会议出席 - 董事会会议有过半数董事出席方可举行[14] 董事撤换 - 董事连续两次未出席，董事会应建议股东会撤换[15] - 独立董事连续两次未出席，董事会应30日内提议解除职务[15] 会议召集 - 董事长应在接到提议或要求后十日内召集主持会议[21] 决议通过 - 决议须经全体董事过半数通过[24] - 关联董事回避，无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[25] - 对外担保须经出席会议三分之二以上董事同意，不足3人提交股东会[26] 表决暂缓 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[27] 会议记录 - 会议记录需相关人员签名[27] 董事责任 - 董事应对决议签字担责，异议记载者可免责[28] 决议公告 - 决议公告由秘书办理，披露前人员负有保密义务[29] 决议落实 - 董事长应督促落实决议并检查情况[29] 档案保存 - 会议档案由秘书保存，期限不少于10年[29]

人员信息申报 - 新任董事、高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[7] - 董事、高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报[7] 股份交易规定 - 董事、高级管理人员买卖本公司股份及其衍生品种后2个交易日内书面报告并公告[9] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持股份总数25%[13] - 董事、高级管理人员持有的本公司股票6个月内买卖，收益归公司[10] - 公司定期报告公告前15日、季度报告等公告前5日内不得买卖[15] 股份额度计算 - 每年第一个交易日按上年最后一日登记股份的25%算可转让额度[13] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[13] - 新增有限售条件股份计入次年可转让基数[13] 离任股份锁定 - 董事、高级管理人员离任后6个月内锁定其持有及新增股份[14] 违规处理 - 董事、高级管理人员违规公司可追究责任，包括处分、赔偿等[18][19] - 违规收益董事会收回并披露[19] - 违规给公司造成重大影响可要求民事赔偿[19] - 违规触犯法律法规移送司法机关[19] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[22][23] - 制度未尽事宜按国家法律、《公司章程》执行[21] - 制度与后续法律或修改后《公司章程》抵触按规定执行[21]

第一条 为加强对深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定， 结合《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为公司以外的其他单位或个人提供 的担保，公司对子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 不得对外提供任何担保。 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 对外担保制度 | 1 | | --- | | > K | | | | 第一章 总 则 第四条 公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司董事会或股东会批准， 控股子公司不得提供对外担保，也不得进行变相担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司原则上只为全资或控股子公司提供担保。如需为外部单位进行 担保时，在审批的同时，应当采用反 ...

深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 舆情管理制度 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为提高深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理 各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的 规定和《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统 一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作 组"），由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管 ...

审计工作安排 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告工作[11] - 每年年初制定年度审计计划，经批准后报审计委员会备案[18] - 年终向公司主要负责人提交内部审计年度工作报告并报送审计委员会[23] 报告时间要求 - 季报15天内、半年报60天内、年报4个月内报送财务会计报告及分析[13] 审计流程规定 - 实施审计前5个工作日送达审计通知书，特殊情况可实施时送达[18] - 被审计单位10个工作日内对审计报告提书面异议[20] 审计职责权限 - 对公司内控、风险、财务等进行监督和审计评价[6] - 有权要求公司及所属公司报送相关资料[13] - 可委托中介机构审计[15] 后续审计要求 - 审计项目结束后可进行后续审计[21]