华西证券股份有限公司 第四届董事会 2024 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子邮 件方式发出第四届董事会 2024 年第一次会议通知，会议于 2024 年 4 月 26 日通 过公司总部现场与远程相结合的方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实际出 席董事 10 名（蔡春独立董事通过远程方式参会），公司监事及部分高级管理人 员列席了会议，周毅董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、关于选举公司第四届董事会副董事长的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 董事会同意选举黄卉为公司第四届董事会副董事长，任期三年，自本次董事 会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-011 二、关于聘任副总经理的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 ...

会议参与 - 2023年参加股东大会1次、董事会会议4次[5] - 2023年10月起组织召开第三届董事会薪酬与提名委员会会议1次[7] - 2023年12月29日起参加第四届董事会审计委员会会议1次[7] 工作安排 - 2024年按规定开展独立董事专门会议相关工作[8] 财务相关 - 2023年每季度听取内审工作报告并与会计师交流[11] - 认为公司2023年财务报告真实准确完整，内控有效[15] 人事变动 - 2023年12月29日同意聘任李斌为副总经理、财务负责人[16] - 2023年12月13日同意提名第四届董事会董事候选人[18] - 2023年12月29日同意聘任高级管理人员[18] 未来展望 - 2024年独立董事加强沟通发挥作用提供建议[21]

人事变动 - 2024年4月26日公司董事会审议通过聘任万健为副总经理[2] - 万健任期三年至第四届董事会任期届满[2] 人员信息 - 万健1975年12月出生，有丰富证券工作经历[5] - 截至公告披露日，万健未持股，无关联关系[6] - 万健不存在不得担任高管情形[6]

会议安排 - 公司2024年4月16日发第四届监事会2024年第一次会议通知，4月26日召开，3名监事全出席[1] 报告表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多报告表决三票同意待股东大会审议或已通过[1][2][4][5][6][7][8][9] 议案表决 - 2023年度监事履职等议案表决三票同意，尚需提交股东大会审议[10]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次，董事会会议8次[5] - 2023年组织召开第三届董事会风险控制委员会会议1次等[8] 独立董事履职 - 2023年独立董事现场出席董事会3次等[7] - 2024年将按规定开展独立董事专门会议工作[9] 议案审议 - 2023年4 - 6月审议通过关联交易及续聘审计机构议案[16][21] 人员聘任与提名 - 2023年聘任李斌、魏涛为副总经理等[22][24] - 2023年提名向朝阳等为董事候选人[25] 未来展望 - 2024年独立董事将加强沟通提供更多建议[29]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次，董事会会议8次[4] - 2023年独立董事参加薪酬与提名委员会会议4次，参加第四届董事会提名委员会会议1次[5] 人员聘任与提名 - 2023年3月27日同意聘任魏涛为副总经理[21] - 2023年8月23日同意提名向朝阳为第三届董事会独立董事候选人[22][23] - 2023年12月13日通过提名第四届董事会非独立董事和独立董事候选人的议案[23] - 2023年12月29日审议通过聘任李斌为副总经理、财务负责人的议案[19] - 2023年12月29日通过聘任公司副总经理等高级管理人员的议案[23] 议案审议情况 - 2023年4月、6月审议通过确认2022年度关联交易及2023年度预计日常关联交易的议案[13] - 2023年4月、6月审议通过续聘天健会计师事务所为公司2023年度财务报告审计机构的议案[18] - 2023年4月通过2022年度董事及高级管理人员履职、绩效及薪酬情况的议案[24] 其他情况 - 2023年不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺情形[14] - 2023年公司不涉及被收购情形[15] - 2023年华西证券不涉及因会计准则变更以外原因的会计政策等变更或重大会计差错更正[20] 未来展望 - 2024年独立董事将加强与公司人员沟通，为公司提供更多建议[27]

业绩数据 - 2023年完成2单绿色资产支持专项计划项目，融资规模达17.91亿元[12][122][141][146] - 2023年完成2单股权项目，融资规模达4.74亿元[143] - 2020 - 2023年累计派发股息5.6875亿元，2023年派发股息0.7875亿元[35][36] - 2023年纳税6.34亿元[35] - 每股收益0.16元[36] - 绿债交易规模44.41亿元[35] - 碳中和相关交易金额为3亿元[140] - 革命老区债交易金额为0.2亿元[140] - 宁夏晓鸣农牧股份有限公司可转债项目募集资金3.29亿元[143] - 河北瑞星燃气设备股份有限公司北交所公开发行上市项目募集资金1.45亿元[143] 用户数据 - 服务客户总资产超过8000亿元[30][31] - “华彩人生”APP线上月活82.2万人[35][162][183] - 2023年通过智能客服提供服务174.96万次，在线服务智能解决率达83.14%，客户满意度达98.57%[162][187] - 2023年投资者教育活动现场参加人数为111909人[35][162][191] 公司运营 - 截至2023年底有经纪业务分支机构137家，覆盖国内25个一级行政区[29] - 设北京、深圳、上海3个业务中心[31] - 拥有4家全资和控股子公司，20余家分公司[31] - 员工逾4000人[31][33] - 2023年组织筹备召开3次股东大会，审议23项议案[53][75] - 2023年召开8次董事会会议，审议52项议案[53][75] - 2023年召开5次监事会会议，审议14项议案[53][75] - 2023年召开10次董事会各专业委员会会议，所有议案全部通过[53][75] 战略与发展 - 可持续发展战略聚焦五大领域[12][41] - 全面实施“325”战略助力业务发展[13] - 2023年完成ESG实质性议题评估问卷调查并聘请专家分析评估[23][24] - 拟定2023年度ESG实质性议题排序并绘制矩阵图[24] 风险管理 - 开展母子公司风险并表项目和信用风险内评二期项目建设[89] - 优化风险限额管理体系，完善压力测试工作[90] - 建立全面风险管理体系，2023年未发生重大风险事项[89] 合规与文化 - 优化多项公司治理制度，组织董监高参与培训[73] - 制定17项反洗钱内控制度[93] - 制定廉洁从业专项制度共计12个[102] - 开展中层干部任前廉政谈话等廉政工作[103] - 主办“首届私募行业文化建设论坛”[111] 科技与安全 - 重视金融科技，应用多种技术加速数字化进程[165] - 建立网络安全保障组织体系，2023年完成网络和信息安全管理办法修订[166][170] - 优化数据安全举措，升级数据安全管理能力[166] 业务拓展 - 2023年固定收益部参与多类债券交易[122][127] - 衍生金融总部权益类投资持有绿色低碳相关证券[122][127] - 股票投资部权益类投资持有光伏ETF等标的[128] - 报告期助力4家企业在新三板完成挂牌[148] 其他 - 叙永县生猪“保险 + 期货”项目承保情况[68] - 2022年7月以来开展10余次“1 + 1 + N”党建联建活动[68] - 公益项目投入603万元[35][38] - 乡村支教人力投入12支支教队伍[38]

华西证券股份有限公司董事会审计委员会 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 华西证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，对 2023 年度审计机构天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）在本年度 的履职情况进行了评估和监督，具体情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所； 1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制 成为浙江天健会计师事务所；2010 年 12 月成为首批获准从 事 H 股企业审计业务的会计师事务所之一；2011 年转制成为 天健会计师事务所（特殊普通合伙）。总部设在杭州，注册 地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健共有合伙人 238 人，注 册会计师 2,272 人，其中 836 人签署过证券服务业务审计报 告。 天健经审计的最近一个会计年度（2023 年度）的收入总 额为人民币 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-014 华西证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号——关 联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司 制度的规定，华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"公司"）对2023年 度实际发生的关联交易进行确认，并对2024年度日常关联交易进行合理预计。 关联董事黄卉、彭峥嵘对该子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券期 货经纪服务、证券承销保荐及财务顾问服务、受托客户资产管理业务等。关联人名称、 2024年度日常关联交易预计金额及2023年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 公司2024年4月26日召开第四届董事会2024年第一次会议审议通过《关于确认2023 年度关联交易及预计2024年度日常关 ...

华西证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支持与积极 配合下，严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准 则》《上市公司治理准则》等法律、法规以及上市公司规范 运作的要求，按照《公司章程》《监事会议事规则》的有关 规定，本着对全体股东负责的精神，围绕公司战略和经营发 展目标，持续加强自身建设，依法履行监督职责，密切关注 公司业务运行、信息披露等重点工作，促进了公司规范运作 和稳健发展。 2023 年，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》规定，以及相关监管要求， 公司结合实际情况对《监事会议事规则》进行了修订，进一 步促进监事会高效履职。 （三）规范履行监事会职责，依法依规召开监事会会议 一、2023 年度监事会主要工作 （一）依法换届，促进监事会治理结构进一步完善 监事会紧紧围绕公司战略规划，切实推动监事会治理结 构建设和健全。2023 年，由于第三届监事会任期届满，公司 依据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定进行 了监事会换届，具体情况如下： 根据《公司 ...