会议出席情况 - 出席会议股东及代表420人，现场4人，网络416人[5] - 代表股份1245194132股，占比47.4360%[5] 议案表决情况 - 更换会计师事务所议案总表决：同意99.8769％，反对0.1082％，弃权0.0148％[6] - 中小股东总表决：同意92.4484％，反对6.6409％，弃权0.9107％[6] 会议时间地点 - 现场会议2024年12月26日15:30召开，地点成都高新区[3] - 网络投票2024年12月26日，交易及互联网系统有不同时段[3] 会议相关人员 - 会议召集人为董事会，主持人是董事长周毅[3] - 见证律所是北京中伦（成都），律师为陈笛、孟柔蕾[9] 会议决议情况 - 见证律师认为股东大会召集、召开及决议合法有效[9]

债券情况 - 西南证券受托华西证券10只存续债券，多只余额20亿，24华股02为15亿，24华股04为25亿[6] 诉讼情况 - 华西证券涉金通灵证券虚假陈述案，10名原告索赔756,378.46元[8] - 发行人最终涉诉金额不确定，目前财务稳健、经营正常[11]

重大诉讼 - 2024年12月16日公司证券虚假陈述案裁定适用普通代表人诉讼程序[2] - 2024年12月17日公司披露重大诉讼公告[2] - 2024年12月20日中证中小投服中心拟申请转换为特别代表人诉讼[3] 权利人范围 - 2018.4.26 - 2023.6.27买入且2023.6.27闭市后仍持有的投资者[2] - 2018.4.26 - 2023.4.27买入且2023.4.28 - 2023.6.27卖出的投资者[2]

债券基本信息 - 华西证券2024年第四期公司债券2024年12月18日在深交所上市[1] - 发行总额25.00亿元，期限3年[1] - 票面年利率2.00%，面值100元[1] 时间信息 - 发行日为2024年12月10 - 11日，起息日12月11日[1] - 到期日为2027年12月11日[1] 评级信息 - 信用评级主体AAA/债项AAA，评级机构为联合资信[1]

诉讼情况 - 公司为金通灵证券虚假陈述案24名被告之一[3] - 10名原告合计诉讼请求金额756,378.46元[3][4] - 案件适用普通代表人诉讼程序[3][4] 影响判断 - 因涉诉金额不确定，暂无法判断对利润影响[6]

减资情况 - 华西证券对全资子公司华西银峰减资5亿元[3][4] - 减资前注册资本20亿，实缴15亿，完成后为15亿，仍持股100%[4] - 2024年12月10日会议通过议案，无须股东大会审议[4] 财务数据 - 2023年底资产181,528.68万元，负债3,516.77万元，净资产178,011.91万元[8] - 2024年9月资产175,085.33万元，负债3,706.71万元，净资产171,378.63万元[8] - 2023年营收8,383.08万元，净利润6,206.66万元[8] - 2024年1 - 9月营收 - 7,975.53万元，净利润 - 6,633.29万元[8] 其他说明 - 减资不构成关联交易和重大资产重组[3][4] - 减资后指标满足需求，不改变股权等[7]

审计机构更换 - 2024年更换年报审计机构，天健服务5年[3] - 拟聘四川华信为2024年报审计机构[5] 费用及聘用情况 - 年度审计服务费70万元，聘用期限一年[5] - 与审计有关其他费用据实结算，不超10%[5] 审计机构信息 - 四川华信员工460余人，注会130人[6] - 2023年服务41家上市公司，收入16386.49万元[6] 决策情况 - 2024年12月10日董事会同意聘请[8]

会议情况 - 公司第四届董事会2024年第六次会议通知12月5日发出，12月10日完成通讯表决[1] - 本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名[1] 议案表决 - 更换会计师事务所议案十票同意待提交股东大会审议[1] - 对子公司华西银峰减资议案十票同意[2] - 召开2024年第一次临时股东大会议案十票同意[3] 股东大会安排 - 公司将于2024年12月26日召开2024年第一次临时股东大会[3]

审计机构变更 - 公司拟聘四川华信为2024年度审计机构，聘期一年[3] - 变更议案已通过审计委员会和董事会审议，需股东大会审议生效[10][11] 审计机构情况 - 截至2023年底，四川华信合伙人51，注会141，签过证券审计报告注会108[4] - 2023年业务总收入16386.49万元，证券业务收入13202.42万元[4] - 2023年年报审计客户41家，收费4827.50万元[4][5] - 截至2023年底，累计责任赔偿限额8000万元，职业风险基金2558万元[5] - 近三年因执业行为受监管措施6次，19名从业人员受8次[6] 审计费用 - 2024年财务报告审计费70万元/年，较2023年降2.78%，内控审计费10万元/年[8]

股东大会信息 - 公司决定召开2024年第一次临时股东大会[1] - 现场会议召开时间为2024年12月26日15:30[2] - 会议股权登记日为2024年12月20日[2] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月26日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] - 普通股投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”[14] 审议议案 - 会议审议更换会计师事务所议案，对中小投资者表决单独计票并披露[3] 登记时间 - 现场会议登记时间为2024年12月23 - 25日9:00 - 12:00、13:00 - 17:00和12月26日9:00 - 12:00[4] 身份认证 - 股东通过互联网投票系统投票需办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[19]