华西证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告 （段翰聪） 2024年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在任期内严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着 客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极、审慎地履行独立董事职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 段翰聪，现任电子科技大学计算机科学与工程学院研究员、博 士生导师，电子科技大学"下一代互联网数据处理技术"国家地方联 合工程实验室副主任，自2023年12月29日起华西证券独立董事。主要 工作经历：1993年7月至2002年8月，成都飞机工业公司计算中心工程 师；2002年9月至2007年6月，电子科技大学攻读计算机系统结构工学 博士学位；2007年7月至今，在电子科技大学计算机科学与工程学院 工作，历任讲师、副教授、教授、博士生导师、研究员、国家工程实 验室副主任。兼任电子科技大 ...

经核查公司独立董事张桥云先生、蔡春先生、钱阔先生、 向朝阳先生、段翰聪先生的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述 5 位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况。公司 5 位独立董事均 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》以及《华西证券 股份有限公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 华西证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 华西证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市 公司规范运作》等规定要求，华西证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-014 华西证券股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号——关 联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司 制度的规定，华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"公司"）对2024年 度实际发生的关联交易进行了确认，并对2025年度日常关联交易进行合理预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券期 货经纪服务、证券承销保荐及财务顾问服务、受托客户资产管理业务等。关联人名称、 2025年度日常关联交易预计金额及2024年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 公司2025年4月24日召开第四届董事会2025年第一次会议，以分项表决形式审议通 过《关于确认2024年度关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》。表决结果如 下： 1、与泸州老窖集团有限责任公司及其所属公司 ...

华西证券 huaxi securities 成为价值驱动 极具活力和特色的 股票简称: 华西证券 全国一流证券金融服务商 股票代码: 002926.SZ 2024年度 环境、社会及公司治理(ESG)报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND CORPORATE GOVERNANCE (ESG) REPORTING 华西证券股份有限公司 HUAXI SECURITIES CO., LTD 华西证券股份有限公司 报告开篇 关于本报告 本报告是华西证券股份有限公司（以下简称 "华西证券""公司"或"我们"）发布的第 二份《可持续发展报告》，旨在以透明公开的 方式披露公司2024年在环境、社会及管治方 面的投入和成效,回应各利益相关方对公司可 持续发展管理的关注和期望。 报告范围 本报告以公司财务年度为报告周期，披露公司 2024年1月1日至2024年12月31日（以下简称 "报告期内"）的可持续发展表现,部分内容 往前后年度适度延伸。 编制依据 本 报 告 参 考 全 球 可 持 续 发 展 标 准 委 员 会 (GSSB)发布的《GRI通用标准(2021版)》、深 圳证券交易所发布的《深圳证券交易所 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-016 华西证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.拟续聘的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"四川华信"）； 2.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 公司于 2025 年 4 月 24 日召开第四届董事会 2025 年第一次会议，审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘四川华信为 2025 年度财务报告和内部控 制审计机构，聘期一年。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 （1）机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：初始成立于 1988 年 6 月，2013 年 11 月 27 日改制为特殊普通合 伙企业 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 2024 年度业务总收入（未经审计）：16 ...

华西证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-017 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后采用的会计政策 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根据中华人民 共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更， 无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产 生重大影响。 一、本次会计政策变更情况概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通 知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称《企业会计准则解释第 17 号》），规定了"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租回交 易的会计处理"的相关内容，该解释规定自 2024 年 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-012 华西证券股份有限公司 第四届监事会 2025 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方 式发出第四届监事会 2025 年第一次会议通知，会议于 2025 年 4 月 24 日在公司总部 以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（监事何江委 托监事会主席徐海出席），监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决 程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、2024 年度监事会工作报告 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 该议案尚需提交股东大会审议。 二、《2024 年年度报告》及其摘要 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 监事会对 2024 年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制 和审核华西证券股份有限公司 2024 年年度报告的程 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-011 华西证券股份有限公司 第四届董事会 2025 年第一次会议决议公告 三、《2024 年年度报告》及其摘要 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 本报告已经第四届董事会审计委员会 2025 年第一次会议审议通过。 本报告尚需提交股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方 式发出第四届董事会 2025 年第一次会议通知，会议于 2025 年 4 月 24 日通过公司总 部现场与远程相结合的方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（蔡 春独立董事通过远程方式参会），公司部分监事及高级管理人员列席了会议，周毅董 事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和 《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、2024 年度总裁工作报告 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 二、2024 年度 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第四届董 事会 2025 年第一次会议审议通过了《2024 年度利润分配预案》。本议案尚需提交公 司股东大会审议。 一、2024 年年度利润分配预案的基本情况 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-015 华西证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 三、现金分红预案的合理性说明 公司 2024 年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公 司章程》等相关规定。本年利润分配预案综合考虑了公司经营业绩、未来经营发展和 股东回报等因素，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司每股收益、现金流 量状况及经营产生重大影响。 根据四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2024 年公司实现合并归 属于母公司股东的净利润为 727,965,112.13 元。母公司 2024 年初未分配利润为 7,02 ...

经自查，2024年本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》以及《公司章程》等关于独立董事独立性的要求。 华西证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告 （向朝阳） 2024年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在任期内严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着 客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极、审慎地履行独立董事职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 向朝阳，现任四川川达律师事务所管委会主任，自2023年9月起 任华西证券独立董事。主要工作经历：1988年9月至2018年6月，在四 川大学法学院工作，历任助教、讲师、副教授、教授、刑法教研室主 任；刑法教研室主任，四川川达律师事务所主任、管委 ...