提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[9] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[9] - 设召集人1名，由独立董事担任[9] 提名委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[9] - 会议需三分之二以上委员出席[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[16] - 提案提交董事会审议[11] - 细则自董事会通过起施行[18]

重大差错认定 - 财务报告会计差错金额占最近一年经审计资产等总额5%以上且超500万认定为重大差错[11] - 会计报表附注涉金额占最近一期经审计净资产10%以上或有事项未披露为重大差错[12] - 其他年报信息披露涉金额占最近一期经审计净资产10%以上重大交易为重大差错[12] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达20%以上认定有重大差异[13] 责任追究 - 被追究责任者可在董事会决定后30日内申诉复议[16] 制度适用 - 适用于持股5%以上股东等年报信息披露相关人员[7] - 季度、半年度报告信息披露参照执行[18]

交易报告标准 - 重大交易提供担保无论金额大小需报告，其余满足一定标准报告，如资产总额占比10%以上等[10] - 关联交易与自然人超30万、与关联法人超300万且占净资产绝对值0.5%以上需报告[12] - 重大诉讼和仲裁涉及金额占净资产绝对值10%以上需报告[14] - 部分交易事项报告标准涉及金额绝对值，如营收占比10%以上且超1000万等[11] 股权相关报告 - 任一股东所持5%以上股份被质押、冻结等需报告[13] - 持有5%以上股份股东及其实际控制人股份变动涉收购或权益变动需报告[15] - 控股股东等减持股份应提前15个交易日报告减持计划[16] - 控股股东等减持达公司股份总数1%应当日报告并公告[17] 经营相关报告 - 公司预计业绩亏损或大幅变动需报告[13] - 公司主要或全部业务停顿需报告[13] - 公司获重大额外收益需报告[13] - 净利润与上年同期相比变动超50%需报告[15] 其他报告事项 - 聘任或解聘会计师事务所需报告[13] - 会计政策、估计重大自主变更需报告[13] - 超过约定交付或过户期限3个月未完成应报告并定期汇报进展[21] 报告责任与制度 - 信息报告义务人应第一时间报告并24小时内交资料[22] - 董事长为重大信息报告第一责任人，董秘为直接责任人[24] - 董秘总负责公司定期报告信息工作[24] - 未按规定报告公司将追究责任[26] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[28]

业务品种 - 外汇套期保值业务含远期结售汇等多种外汇衍生产品交易业务[7] 业务原则 - 开展业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，以规避风险为目的，不得投机[9] 审议规定 - 动用交易保证金和权利金等满足特定条件需按规定审议[12] 审批权限 - 子公司负责人无最后审批权，业务须上报董事长审批[12] 决策与执行 - 股东会、董事会及董事长为决策机构及人员[14] - 财务部负责具体操作等工作，内审部负责审查监督[14][15] 监督检查 - 独立董事等有权监督检查资金使用情况，可聘请专业机构审计[15] 保密与披露 - 参与人员及合作机构须保密，公司按规定披露业务信息[19][22] 亏损报告 - 亏损达特定标准，财务部报告，公司2个交易日内向深交所报告披露[23] 制度说明 - 制度生效、修订、解释等相关规定[25]

公司基本信息 - 公司于2017年6月9日核准发行2000万股普通股，6月27日在深交所上市[8] - 公司注册资本为270,916,968元[8] - 公司设立时发行股份6000万股，面额股每股1元[16] - 公司已发行股份270,916,968股，均为普通股[17] 股份相关规定 - 为公司利益提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需2/3以上董事通过[19] - 收购本公司股份用于特定用途，合计持股不超已发行股份总数10%，3年内转让或注销[23] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[25] 股东权益与决议 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[29] - 股东对股东会、董事会决议有异议可请求法院认定无效或撤销[30] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[64][65] 公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，非独立董事5名，独立董事4名，设董事长1名[88] - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名，由会计专业人士担任召集人[115] - 公司设总经理1名、财务负责人1名、董事会秘书1名，副总经理若干名[119] 交易与审批 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[65] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元等情况需关注[44] - 公司与关联自然人非担保关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需关注[44] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[125] - 公司任何3个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该3年实现的年均可分配利润的30%[128] - 公司每年利润分配预案由董事会拟定、提出，经董事会审议通过后提交股东会批准[131] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[125] 章程相关 - 章程经股东会审议通过生效，董事会可制订章程细则且不得与章程抵触[160][159]

审计委员会构成 - 成员由5名董事组成，含3名独立董事[9] - 设召集人1名，由会计专业独立董事担任[9] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[23] - 三分之二以上委员出席方可举行[20] - 决议须全体委员过半数通过[20] 职责与工作流程 - 审核财务信息等，提聘换审计机构建议[12] - 审计部做决策前期准备并提供资料[21] - 会议评议报告并将决议报董事会[21] 其他规定 - 年度报告披露履职情况[19] - 会议记录保存十年[24] - 议案表决结果书面报董事会[26] - 细则经董事会审议通过实行[26] - 细则由董事会负责解释[27]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，情形发生时应在两个月内召开[7] 提议与反馈时间 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到后十日内反馈，同意则五日内发通知[10][11] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人收到后两日内发补充通知[15] 通知公告时间 - 年度股东会应在召开二十日前公告通知股东，临时股东会应在召开十五日前公告通知[15] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且大于两个交易日，且不得变更[16] 延期或取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[16] 召集配合 - 审计委员会或股东自行召集股东会，董事会和秘书应配合，费用由公司承担[13] 会议形式 - 股东会应设置会场以现场会议形式召开，也可同时采用电子通信方式[18] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 累积投票制 - 选举2名以上独立董事或特定条件下选举2名及以上董事（职工代表董事除外），应采用累积投票制[26] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[24] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应单独计票并及时公开披露[21] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数[23] 表决方式 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[26] 弃权处理 - 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”[26] 计票监票 - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表参加计票和监票，审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加[27] 会议结束与结果宣布 - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，主持人应在现场宣布提案表决情况和结果[27] 关联关系回避 - 股东与股东会拟审议事项有关联关系时应回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数[21] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，需列明出席股东和代理人人数、表决权股份总数及占比等内容[28] 特别提示 - 提案未通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[28] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限为十年[28][29] 会议连续 - 召集人应保证股东会连续举行，特殊情况需采取措施并公告、报告[29] 董事就任与实施 - 股东会通过董事选举提案，新任董事按章程就任[29] - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[29] 决议效力 - 股东会决议内容违法无效，程序或表决违法可请求法院撤销[30] - 存在未召开会议等情形，股东会决议不成立[30] 规则说明 - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[32] - 本规则由董事会解释，经股东会审议通过后执行[32]

制度范围 - 适用公司、子公司及相关人员和外部单位或个人，子公司指控股50%以上或有重大影响公司[7] 保密义务 - 涉密人员编制定期报告期间负有保密义务[10] 信息报送 - 向外部报送年报等不得早于业绩快报披露时间[11] 信息提供 - 提供未公开重大信息需登记外部使用人、签署保密协议[10][11] 信息泄露处理 - 特定对象或外部单位信息泄露需报告深交所并公告[12][13] 制度审议 - 制度由董事会审议后报股东会批准，董事会负责解释修订[15][16]

会计师事务所选聘 - 聘用期一年，期满可续聘，续聘无需重新招标[12] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式保障公平公正[12] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[13] - 应经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[7] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明相关情况[18] 选聘与解聘 - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] - 解聘需审计委员会同意，经董事会审议、股东会审批[15] 文件保存 - 选聘、应聘等文件和相关决策资料保存10年[18] 履职评估 - 审计委员会至少每年提交履职及监督情况报告[10] 信息披露 - 在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[18] 违规处理 - 违规造成严重后果审计委员会报告董事会[1] - 董事会可对责任人通报批评、处罚[1] - 股东会决议解聘，违约损失由直接责任人承担[1] 制度相关 - 制度由董事会制定并负责解释，自通过之日起生效[23] - 未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[23]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少包括一名会计专业人士[8] - 特定股东相关自然人不得担任独立董事[11] - 需具有5年以上法律、会计或经济等工作经验[12] - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职[13] 独立董事选举与任期 - 董事会、特定股东可提出候选人[15] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[16] 独立董事履职与辞职 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[17] - 辞职致比例不符等应履职至新任产生，公司60日内补选[17] - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[21] - 每年现场工作时间不少于15日[24] 独立董事职权与会议 - 可行使独立聘请中介机构等特别职权[19] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项需过半数同意后提交董事会审议[22] - 专门会议由过半数推举一人召集和主持[23] 信息与资料管理 - 工作记录及公司提供资料保存10年[24] - 董事会专门委员会会议资料保存10年[28] - 会议前3日提供相关资料和信息[28] 报告与披露 - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[25] 履职保障与费用 - 公司确保信息畅通，提供资源和专业意见[30] - 相关人员配合，不得阻碍[30] - 履职受阻可向董事会说明，仍无法解决可报告监管机构[30] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[30] - 给予与其职责相适应津贴，标准经股东会审议通过并披露[30] - 除津贴外不应取得其他利益[30] 制度相关 - 未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[32] - 由公司董事会负责解释[32] - 经股东会通过之日起施行，修改亦同[32]