财务业绩表现 - 公司2018年营业收入为22.37亿元人民币，同比下降29.42%[35] - 归属于上市公司股东的净利润为2.00亿元人民币，同比下降73.36%[35] - 扣除非经常性损益后净利润为1.65亿元人民币，同比下降77.90%[35] - 公司合并口径营业收入22.37亿元，同比下降29.42%[62] - 公司合并口径净利润2.02亿元，同比下降73.25%[62] - 公司母公司口径营业收入19.77亿元，同比下降30.84%[59] - 公司母公司口径净利润2.86亿元，同比下降61.64%[59] - 营业利润同比下降74.70%至24.78亿元人民币[82] - 归属于母公司所有者的净利润下降73.36%至2.00亿元[90] - 基本每股收益下降73.91%至0.06元[90] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-1.44亿元人民币[40] - 综合收益总额同比下降97.68%至1853万元人民币[48] 收入和利润结构变化 - 手续费及佣金净收入同比下降39.29%至9.391亿元人民币[47] - 手续费及佣金净收入同比下降39.29%至9.39亿元，占比降至41.97%[63] - 投资银行业务手续费净收入同比下降64.31%至2.127亿元人民币[47] - 投资银行业务手续费净收入同比下降64.31%至2.13亿元[63] - 投资银行业务手续费净收入下降64.33%至212,667,936.13元[50] - 资产管理业务手续费净收入同比下降46.99%至5565.86万元[63] - 利息净收入由正转负至-3657.19万元，同比下降不适用[63] - 投资收益同比增长13.21%至12.84亿元，占比升至57.40%[63] - 其他收益同比大幅增长1281.49%至5174.60万元[63][64] - 其他收益大幅增长1281.49%至5174.60万元[89] - 衍生金融工具公允价值变动收益为1611.57万元人民币[44] 成本和费用变化 - 营业支出同比下降9.18%至19.90亿元[65] - 资产减值损失下降12.00%至425,613,655.67元[51] - 所得税费用减少74.97%至56,173,899.43元[51] - 应付职工薪酬减少40.76%至466,405,435.69元[50] 业务线表现 - 财富管理业务营业收入6.25亿元，同比下降25.92%，股票基金交易量市场份额0.380%同比下降11.35%[73] - 信用交易业务营业收入4.69亿元，同比下降27.43%[74] - 证券自营业务营业收入8.69亿元，同比增长38.84%，利润总额6.18亿元[78] - 投资银行业务营业收入7,063.65万元，同比下降3.95%[72] - 新三板业务收入-905.84万元，同比大幅下降592.68%[72] - 固定收益业务营业收入3,545.04万元，同比增长36.73%[72] - 资产管理业务营业收入8,479.16万元，同比增长26.36%，管理总规模442.45亿元同比下降25.25%[77] - 研究咨询业务累计收入3,855.59万元，覆盖42家公募基金和4家头部保险资管客户[76] 地区表现 - 陕西省营业收入4.89亿元，同比下降29.46%[79] - 广东省营业收入1,077.58万元，同比增长49.82%[79] - 陕西省营业利润同比下降44%至24.72亿元人民币[81] - 湖北省营业利润同比增长106.68%至291.59亿元人民币[80] 资产和负债变化 - 公司资产总额为522.73亿元人民币，同比增长2.01%[36] - 负债总额为348.43亿元人民币，同比增长3.74%[36] - 货币资金减少6.92%至97.73亿元人民币[46] - 货币资金减少至97.73亿元人民币，占总资产比例下降1.79个百分点[84] - 客户资金存款下降16.63%至74.62亿元人民币[46] - 融出资金大幅减少33.48%至36.21亿元人民币[46] - 融出资金规模减少33.48%[53] - 融出资金减少33.48%至36.21亿元[87] - 以公允价值计量金融资产增长27.67%至262.09亿元人民币[46] - 以公允价值计量金融资产同比增长37.17%至252.344亿元人民币[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加56.81亿元人民币至262.09亿元，对当期利润产生10.12亿元正向影响[86] - 衍生金融资产激增4270.72%至3584万元人民币[46] - 衍生金融资产同比激增4270.72%至3584万元人民币[49] - 衍生金融资产规模激增4270.72%[53] - 衍生金融资产大幅增长4270%至3584万元人民币[85] - 衍生金融资产大幅增长4270.72%至3584.43万元[87] - 买入返售金融资产同比下降50.58%至26.532亿元人民币[49] - 买入返售金融资产因股票质押回购业务减少46.93%[53] - 买入返售金融资产下降50.3%至28.53亿元人民币[85] - 应收款项增长43.2%至9.27亿元人民币[85] - 卖出回购金融资产款增长54.39%至179.31亿元人民币[46] - 卖出回购金融资产款增长46.78%至17,930,704,493.15元[50] - 卖出回购金融资产款增加54.39%至179.31亿元[88] - 代理买卖证券款下降16.24%至7,351,338,756.93元[50] - 次级债规模同比下降70%至6亿元人民币[47] - 其他负债同比下降91.06%至1.068亿元人民币[47] - 衍生金融负债减少44.92%至35,452,383.90元[50] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达31.72亿元人民币[35] - 经营活动现金流量净额改善至31.72亿元，上年为-44.55亿元[68][69] - 收取利息、手续费及佣金的现金减少42.20%至18.27亿元，主要受证券市场影响[91] - 回购业务资金净增加额大幅增长230.39%至73.71亿元，因业务规模变动[91] - 代理买卖证券支付的现金净额下降61.79%至16亿元，因代理款减少规模较小[91] - 支付其他与经营活动有关的现金增长95.44%至16.89亿元，因集合理财产品清算款增加[91] - 发行债券收到的现金减少45.17%至9.04亿元，因收益凭证发行规模下降[92] 资本与风险管理 - 公司净资本为人民币15,550,083,694.59元[5] - 核心净资本同比下降2.48%至152.5亿元人民币[45] - 净资本同比下降0.56%至155.5亿元人民币[45] - 风险覆盖率提升10.36个百分点至300.48%[45] - 加权平均净资产收益率为1.15%，同比下降3.62个百分点[36] - 公司总资产494.36亿元，净资产174.11亿元，净资本155.50亿元[59] - 公司2018年分类监管评价结果为B类BB级[34] - 公司2017年分类监管评价结果为B类BBB级[34] - 公司2016年分类监管评价结果为A类A级[34] - 公司各项风险控制指标持续符合监管标准[147] 子公司表现 - 西部期货2018年营业收入为8,222.32万元[105][106] - 西部优势资本2018年营业收入为3,783.52万元（同比下降35.36%）[105][108] - 西部利得基金2018年营业收入1.67亿元（同比增长14.58%）[105][109] - 西部利得基金2018年净利润503.52万元（同比增长25.96%）[105][109] - 西部利得公募基金管理规模达276亿元（同比增加49亿元）[109] 管理层讨论和指引 - 公司将以客户为中心推进业务结构转型，重点拓展机构客户和高净值客户[119] - 公司将持续加大信息技术投入，发展金融科技以降低经营成本并提升资产收益[120] - 公司计划通过多种融资模式扩充资本实力，提升风险抵御能力[117] - 公司将完善合规风控体系建设，构建三层全面风险管理体系[121] - 公司预计2019年1-3月累计净利润未出现亏损或与上年同期相比发生大幅变动[110] 分红和利润分配 - 2018年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.58元（含税）[2] - 分配现金股利总额为203,106,706.66元（含税）[2] - 分配后剩余未分配利润为1,634,483,772.09元[2] - 公司2018年现金分红总额为2.031亿元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的101.33%[155][156] - 公司2018年向全体股东每10股派发现金红利0.58元（含税）[152][155][156] - 公司2017年现金分红总额为2.451亿元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的32.59%[155] - 公司2016年现金分红总额为3.852亿元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的34.25%[155] - 分配股利后剩余未分配利润为16.345亿元人民币[152] - 公司现金分红政策要求每年以现金方式分配的利润不低于当年实现可分配利润的30%[150] - 2017年度利润分配以总股本3,501,839,770股为基数，每10股派发现金0.70元（含税）[182] 关联交易 - 与陕西投资集团有限公司关联交易中承销业务收入1981.13万元占同类交易金额比例17.00%[173] - 与陕西投资集团有限公司关联交易中财务顾问服务收入283.02万元占同类交易金额比例2.42%[173] - 与陕西省华秦投资集团有限公司关联交易中资产管理收入67.05万元占同类交易金额比例1.20%[174] - 与西安人民大厦有限公司索菲特酒店关联交易中会议住宿餐饮服务费用支出88.81万元占同类交易金额比例1.73%[174] - 与西安人民大厦有限公司关联交易中租赁费用支出3238.10万元占同类交易金额比例27.02%[174] - 与陕西金信餐饮管理有限公司关联交易中物业管理及服务费用支出807.66万元占同类交易金额比例14.76%[175] - 与陕西秦龙电力股份有限公司关联交易额度不超过1000万元整[175] - 与陕西陕能投资管理有限公司关联交易额度不超过1000万元整[176] - 关联交易结算方式均为根据协议结算[173][174][175][176] - 所有关联交易均未超过获批额度[173][174][175][176] - 关联方债权期末余额：陕西金泰恒业房地产420.00万元、西安人民大厦房屋租赁1,983.33万元及房屋押金875.00万元[179] 诉讼和监管事项 - 涉及贾跃亭股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约482.9177百万元[166] - 涉及贾跃民股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约303.0829百万元[166] - 涉及刘弘单留欢股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约243.0904百万元[166] - 涉及杨丽杰赵龙股票质押诉讼要求支付本息违约金共计约9.3366百万元[167] - 处置杨丽杰质押股票170.8万股取得处置资金609万元[167] - 向中青保理提起诉讼要求支付融资款违约金等共计215.7百万元[168] - 中南重工股票质押融资涉及待购回本金81百万元质押股票2040万股[168] - 公司收到陕西证监局监管措施决定书并已完成整改报送[169][170] - 公司收到陕西证监局行政监管措施事先告知书[81][82] - 公司收到陕西证监局行政监管措施决定书[86][87] - 公司2018年度计提资产减值准备共计人民币48,985.60万元，超过最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润50%[184] - 公司计提单项金融资产减值准备并于2018-02-28公告[191] - 公司主体及债券信用评级被列入信用评级观察名单[191] - 公司2018年上半年度计提资产减值准备[124] 业务资格和许可 - 公司于2001年7月5日取得国家外汇管理局批准的外汇业务（外币有价证券经纪业务）资格[13] - 公司于2001年12月24日获得中国证监会批准的股票主承销商资格[13] - 公司于2002年6月23日取得中国证监会批准的受托投资管理业务资格[13] - 公司于2005年5月22日获得中国证监会批准的保荐机构资格[13] - 公司于2012年5月24日取得中国证监会批准的融资融券业务资格[13] - 公司于2013年3月21日获得全国中小企业股份转让系统主办券商（推荐业务和经纪业务）资格[14] - 公司于2015年6月26日取得中国证监会批准的股票期权做市业务资格[14] - 公司于2016年4月20日获得中国保监会批准的受托管理保险资金业务资格[14] - 公司于2018年9月6日取得上海期货交易所批准的铜期权做市商资格[14] - 公司于2018年10月24日获得上海期货交易所批准的黄金期货做市商资格[14] - 新增上海期货交易所铜期权和黄金期货做市商资格[171] 分支机构网络 - 截至报告期末公司在全国设有107家证券营业部[22] - 公司在全国设有32家证券营业部（根据编号76-107统计）[28][29] - 公司设立6家境内重要分公司，包括上海三家分公司及北京两家分公司等[18][20] - 西部证券股份有限公司在陕西省西安市设有21家证券营业部[24][25] - 公司在宝鸡市设有8家证券营业部[25] - 汉中市设有7家证券营业部[25] - 咸阳市设有2家证券营业部[25] - 营业网点覆盖西安新城区、雁塔区、碑林区、未央区、莲湖区、长安区、临潼区、高陵区、阎良区及高新区等多个区域[24][25] - 西安地区营业部联系电话均以029区号开头[24][25] - 宝鸡地区营业部联系电话以0917区号开头[25] - 汉中地区营业部联系电话以0916区号开头[25] - 咸阳市营业部联系电话使用029区号[25] - 公司营业网点覆盖陕西省主要地级市包括西安、宝鸡、汉中、咸阳[24][25] - 西部证券股份有限公司在全国拥有至少75家证券营业部，覆盖陕西、北京、上海、深圳、江苏、山东、甘肃、新疆、河北、广西、河南、宁夏、湖北、四川等多个省市自治区[26][27] - 公司在陕西省内营业部数量最多，至少包括咸阳、渭南、商洛、铜川、杨凌、榆林、延安、安康、韩城等地的24家营业部[26] - 北京地区设有2家营业部，分别位于西城区德胜门外大街和海淀区学院南路[26] - 上海地区设有4家营业部，分别位于西江湾路、漕东支路、开鲁路和普陀区梅川路[26] - 深圳地区设有2家营业部，分别位于南山区中心路和福田区深南大道[26][27] - 山东省内设有6家营业部，分布在济南、潍坊、菏泽、聊城、临朐和临沂等地[27] - 江苏省内设有2家营业部，分别位于丹阳市丹凤北路和江阴市滨江东路[27] - 甘肃省内设有2家营业部，分别位于兰州市东岗东路和天水市建设路[27] - 河南省内设有2家营业部，分别位于郑州市金水路和洛阳市安徽路[27] - 公司营业网络覆盖西北地区主要城市，包括西安、乌鲁木齐、银川、兰州等区域中心城市[26][27] - 公司完成五家营业网点迁址工作，2018年未新增设立营业网点[181] 股本和注册资本 - 公司总股本为3,501,839,770股[2] - 公司注册资本为人民币3,501,839,770.00元[5] - 公司现有总股本为3,501,839,770股[152][156] - 公司2012年5月首次公开发行A股2亿股在深交所上市，注册资本增至12亿元人民币[15] - 公司2015年3月非公开发行197,784,810股A股，发行价25.28元/股，总股本增至1,397,784,810股[15] - 公司2015年6月实施2014年度权益分派，每10股送红股5股派现1.5元，并以资本公积每10股转增5股，总股本增至2,795,569,620股[15] - 公司2017年4月完成配股发行706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[15] 审计和合规 - 公司2018年年度财务报告经信永中和会计师事务所审计并出具标准无保留意见[2] - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所[30] - 与信永中和会计师事务所合作年限

收入和利润同比增长 - 营业收入5.63亿元人民币，同比增长136.53%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1.62亿元人民币，同比增长258.35%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.30亿元人民币，同比增长342.30%[4] - 基本每股收益0.17元/股，同比增长240.00%[4] - 归属于母公司股东的净利润为5.82亿元人民币，同比增长258.35%[17] - 基本每股收益0.17元，同比增长240%[17] - 公司净利润为5.82亿元人民币，同比增长258%[37] - 归属于母公司股东的净利润为5.82亿元人民币，同比增长258%[37] - 基本每股收益为0.17元，同比增长240%[38] - 营业收入为11.24亿元人民币，同比增长113%[39] - 营业利润为7.72亿元人民币，同比增长256%[40] 手续费及佣金净收入表现 - 手续费及佣金净收入达3.84亿元人民币，同比增长36.48%[16] - 经纪业务手续费净收入为2.20亿元人民币，同比增长45.32%[16] - 投资银行业务手续费净收入达1.17亿元人民币，同比增长56.47%[16] - 手续费及佣金净收入从2.81亿元人民币增至3.84亿元人民币，增长36.5%[36] - 手续费及佣金净收入为3.40亿元人民币，同比增长37%[39] - 经纪业务手续费净收入为2.15亿元人民币，同比增长45%[39] - 投资银行业务手续费净收入为1.17亿元人民币，同比增长56%[39] 金融资产公允价值变动及投资收益 - 交易性金融资产公允价值变动收益4.48亿元人民币[5] - 交易性金融资产投资收益3.78亿元人民币[5] - 公司以公允价值计量的金融资产期末总额为280.67亿元人民币，其中股票投资107.23亿元，基金投资133.19亿元，债券投资229.83亿元[26] - 公司金融资产本期公允价值变动收益为4.44亿元人民币，其中股票贡献1.66亿元，债券贡献0.86亿元[26] - 投资收益从2.90亿元人民币增至3.72亿元人民币，增长28.3%[36] - 公允价值变动收益从-0.44亿元人民币转为正4.03亿元人民币[36] - 投资收益为3.72亿元人民币，同比增长25%[39] - 公允价值变动收益为3.95亿元人民币，去年同期为亏损3865万元[39] 经营活动现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额8.76亿元人民币，同比增长427.86%[4] - 代理买卖证券收到的现金净额40.29亿元人民币，同比增长1347.55%[18] - 代理买卖证券收到的现金净额本期为4,029,360,129.51元，上期为278,356,714.94元，增长1347.6%[42] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4,625,931,968.21元，上期为876,363,892.11元，增长427.9%[42] - 母公司经营活动产生的现金流量净额本期为3,822,961,210.63元，上期为1,093,904,815.15元，增长249.5%[44] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为4,605,621,082.96元，上期为857,520,467.54元，增长437.1%[43] - 期末现金及现金等价物余额本期为17,073,826,638.60元，上期为13,982,216,129.88元，增长22.1%[43] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为3,799,961,972.88元，上期为1,065,494,189.91元，增长256.6%[45] - 母公司期末现金及现金等价物余额本期为14,316,089,770.12元，上期为11,779,690,498.70元，增长21.5%[45] 货币资金及客户资金相关项目增长 - 货币资金增加至137.36亿元人民币，同比增长40.55%，主要因客户保证金存款增加[10] - 客户资金存款达107.59亿元人民币，同比增长44.19%[10] - 结算备付金-客户备付金增至22.17亿元人民币，同比增长47.53%[10] - 货币资金从2018年末97.73亿元增至2019年3月末137.36亿元，增长40.5%[29] - 代理买卖证券款从89.73亿元增至131.68亿元，增长46.7%[29] - 货币资金从79.81亿元人民币大幅增至114.63亿元人民币，增长43.6%[32] 资产和负债总额变化 - 总资产548.82亿元人民币，较上年度末增长4.99%[4] - 归属于上市公司股东的净资产179.11亿元人民币，较上年度末增长3.18%[4] - 公司总资产从5247.34亿元人民币增长至5488.16亿元人民币，增长4.6%[31][33] - 负债总额从3484.33亿元人民币增至3689.89亿元人民币，增长5.9%[31] - 归属于母公司股东权益从1735.83亿元人民币增至1791.07亿元人民币，增长3.2%[31] 融资和投资活动相关现金支出 - 购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额为11.41亿元，较上期减少100%[19] - 支付利息、手续费及佣金的现金为2.21亿元，同比增长32.97%[19] - 支付的各项税费为1.38亿元，同比增长47.07%[19] - 支付其他与经营活动有关的现金为11.92亿元，同比增长42.71%[19] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为1576万元，同比增长169.06%[19] - 发行债券收到的现金为2.5亿元，同比减少37.73%[19] - 偿还债务支付的现金为2.54亿元，同比减少39.74%[19] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为184,330,521.17元，上期为246,997,212.20元，下降25.4%[42] - 发行债券收到的现金本期为249,730,000.00元，上期为401,070,000.00元，下降37.7%[45] - 购建固定资产、无形资产支付的现金本期为15,760,377.83元，上期为5,857,670.05元，增长169.1%[42] 特定资产和负债项目变动 - 买入返售金融资产减少至12.94亿元人民币，同比下降54.65%[13] - 融出资金从36.21亿元增至45.18亿元，增长24.7%[29] - 金融投资总额从297.70亿元微降至289.12亿元，减少2.9%[29] - 买入返售金融资产从28.53亿元降至12.94亿元，减少54.6%[29] - 拆入资金从15.00亿元降至3.00亿元，减少80.0%[29] - 应付职工薪酬从5.19亿元增至6.77亿元，增长30.4%[29] - 融出资金从36.21亿元人民币增至45.18亿元人民币，增长24.8%[33] - 收回投资所收到的现金为4360万元，同比增长263.33%[19] 新金融工具准则调整影响 - 公司总资产因新金融工具准则调整减少5405.43万元至522.19亿元[47][49] - 金融投资科目调整增加6.13亿元至303.83亿元[47] - 交易性金融资产因准则调整新增278.68亿元[47] - 买入返售金融资产减少1.15亿元至27.38亿元[47] - 融出资金增加6294.57万元至36.84亿元[47] - 交易性金融负债因准则调整新增18.10亿元[48] - 卖出回购金融资产款增加1999.51万元至179.51亿元[48] - 应付债券增加2618.65万元至22.94亿元[48] - 未分配利润减少1.23亿元至16.66亿元[48] - 其他综合收益因准则调整增加1.26亿元[48] - 资产总计减少47,112,944.19元至49,389,243,610.83元[51][52] - 递延所得税资产增加13,402,864.73元至495,361,110.03元[51] - 交易性金融负债新增742,831,311.78元[51] - 以公允价值计量金融负债减少728,598,320.00元[51] - 卖出回购金融资产款增加19,995,076.14元至17,950,699,569.29元[51] - 应付债券增加26,186,477.49元至2,293,671,680.75元[51] - 其他综合收益增加130,069,333.38元至39,501,240.56元[51] - 未分配利润减少122,819,333.10元至1,714,771,145.65元[52] - 所有者权益合计减少45,386,856.69元至17,365,929,496.70元[52] - 执行新金融工具准则导致报表调整[52] 其他重要事项 - 报告期末普通股股东总数为197,406户[6] - 2018年度累计计提各项资产减值准备共计4.9亿元，超过公司最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润50%[20] - 实际控制人及控股股东合计增持6905万股公司股份，占公司总股本的1.97%，增持均价8.14元/股[20] - 实际控制人及一致行动人承诺增持不超过公司总股本2%的股份[23] - 营业支出从3.79亿元人民币增至5.62亿元人民币，增长48.3%[36]

收入和利润同比下降 - 第三季度营业收入4.83亿元人民币，同比下降40.91%[8] - 年初至报告期末营业收入16.27亿元人民币，同比下降27.48%[8] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润0.93亿元人民币，同比下降65.87%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润3.44亿元人民币，同比下降51.55%[8] - 年初至报告期末扣非净利润3.08亿元人民币，同比下降56.42%[8] - 归属于母公司股东的净利润同比下降51.55%至3.44亿元人民币[17] - 基本每股收益0.03元/股（第三季度），同比下降62.50%[8] - 基本每股收益同比下降54.55%至0.10元[17] - 加权平均净资产收益率1.96%（年初至报告期末），减少2.69个百分点[8] 手续费及佣金收入下降 - 手续费及佣金净收入同比下降33.96%至7.16亿元人民币[17] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅下降57.90%至1.54亿元人民币[17] 利息净收入与投资收益表现 - 利息净收入由正转负至-949.98万元人民币[17] - 投资收益同比增长55.35%至9.95亿元人民币[17] 成本和费用增加 - 资产减值损失同比激增201.29%至1.31亿元人民币[17] - 2018年上半年计提资产减值准备1.75亿元，减少当期合并报表利润总额1.75亿元，减少净利润1.31亿元[20] 资产项目变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末金额为271.83亿元人民币，较年初增长32.41%[16] - 买入返售金融资产期末金额为22.56亿元人民币，较年初下降58.04%[16] - 衍生金融资产期末金额为351.42万元人民币，较年初增长328.51%[16] - 其他资产期末金额为4.07亿元人民币，较年初增长91.05%[16] 负债和权益项目变化 - 卖出回购金融资产款期末金额为186.75亿元人民币，较年初增长60.80%[16] - 应付债券期末金额为22.67亿元人民币，较年初下降43.07%[16] - 应付职工薪酬期末金额为4.36亿元人民币，较年初下降48.70%[16] - 其他综合收益期末为-4159.87万元人民币，较年初下降143.33%[16] - 总资产535.69亿元人民币，较上年度末增长4.54%[8] - 归属于上市公司股东的净资产175.48亿元人民币，较上年度末下降0.22%[8] 现金流活动 - 回购业务资金净增加额同比上升236.68%至95.82亿元人民币[18] - 融出资金净减少额同比增加261.26%至16.19亿元人民币[18] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比下降38.48%至14.23亿元人民币[18] 股东持股与增持计划 - 陕西投资集团有限公司、陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司合计持有公司股份13.03亿股，占公司总股本的37.22%[13] - 紫光集团有限公司及一致行动人北京紫光通信科技集团有限公司合计持有公司股份7428.41万股，占公司总股本的2.12%[13] - 控股股东及实际控制人合计增持公司股份3501.83万股，占总股本1.00%，增持均价8.75元[20] - 控股股东及一致行动人计划在2019年3月6日前合计增持不超过公司总股本的2%[20] - 控股股东及实际控制人承诺在增持期间及完成后6个月内不减持所持公司股份[22] 关联方承诺 - 控股股东及关联方作出避免同业竞争及规范关联交易的长期承诺[23][24] 金融工具公允价值变动 - 以公允价值计量的股票资产初始投资成本为10.36亿元，本期公允价值变动损失为2.09亿元，期末金额为10.28亿元[27] - 以公允价值计量的基金资产初始投资成本为16.35亿元，本期公允价值变动收益为1559.64万元，期末金额为16.52亿元[27] - 以公允价值计量的债券资产初始投资成本为257.57亿元，本期公允价值变动收益为1.28亿元，期末金额为257.23亿元[27] - 以公允价值计量的金融衍生工具本期公允价值变动损失为407.41万元，累计投资收益为1842.37万元[27] - 以公允价值计量的其他资产初始投资成本为28.48亿元，本期公允价值变动收益为258.14万元，期末金额为27.78亿元[27] - 以公允价值计量的金融资产合计初始投资成本为312.76亿元，本期公允价值变动净损失为6719.10万元[27] - 以公允价值计量的金融资产合计累计投资收益为9.65亿元，期末总金额为311.84亿元[27] 子公司与业务风险 - 公司向全资子公司西部期货有限公司增资2亿元，使其注册资本由3亿元增加至5亿元[20] - 中南重工质押违约涉及剩余待购回本金8100万元，公司已向法院申请强制执行[20] - 公司对中南文化股票质押业务涉及质押股份2040万股[20] 债券兑付与回售 - 公司债券"15西部02"回售金额为3.05亿元（含利息），剩余托管金额为22.77亿元[20] - 公司兑付"15西部01"债券本金14.3亿元及相应期间利息[20] 非经常性损益 - 政府补助4650.86万元人民币计入非经常性损益[9] 经营业绩不确定性 - 公司无法对2018年度经营业绩进行预计[25] 公司治理与合规 - 公司报告期无违规对外担保情况[28] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金[29]

收入和利润（同比） - 营业收入为5.633亿元人民币，同比下降15.07%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1.624亿元人民币，同比下降10.71%[6] - 扣除非经常性损益的净利润为1.304亿元人民币，同比下降28.20%[6] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降28.57%[6] - 加权平均净资产收益率为0.92%，同比下降0.54个百分点[6] - 营业收入为5.63亿元人民币，同比下降15.1%[37] - 归属于母公司股东的净利润为1.62亿元人民币，同比下降10.7%[37] - 基本每股收益为0.05元，同比下降28.6%[38] - 母公司净利润为1.94亿元人民币，同比下降10.4%[41] 手续费及佣金净收入（同比） - 投资银行业务手续费净收入本期为7458.27万元，同比下降42.09%[18] - 资产管理业务手续费净收入本期为1977.91万元，同比下降62.46%[18] - 手续费及佣金净收入为2.81亿元人民币，同比下降24.1%[37] - 经纪业务手续费净收入为1.52亿元人民币，同比下降19.2%[37] - 投资银行业务手续费净收入为7458万元人民币，同比下降42.1%[37] - 资产管理业务手续费净收入为1978万元人民币，同比下降62.4%[37] 利息净收入（同比） - 利息净收入本期为3686.90万元，同比下降76.47%[18] - 利息净收入为3687万元人民币，同比下降76.5%[37] 投资收益（同比） - 投资收益本期为2.90亿元，同比大幅增长99.06%[18] - 投资收益为2.90亿元人民币，同比增长99.1%[37] 经营活动现金流量（同比） - 经营活动现金流量净额为8.764亿元人民币，同比大幅增长1,691.09%[6] - 收取利息、手续费及佣金的现金为5.07亿元，较上期的7.5亿元下降32.4%[43] - 回购业务资金净增加额为16.36亿元，较上期的5.78亿元增长182.8%[43] - 经营活动现金流入小计为33.6亿元，较上期的49.34亿元下降31.9%[43] - 经营活动现金流出小计为24.84亿元，较上期的48.85亿元下降49.1%[43] - 经营活动产生的现金流量净额为8.76亿元，较上期的4892.9万元大幅增长1690.5%[43] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为4.16亿元，较上期的6.54亿元下降36.4%[46] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为10.94亿元，较上期的9079.0万元增长1104.8%[46] 筹资活动现金流量（同比） - 发行债券收到的现金本期为4.01亿元，同比增长111.01%[20] - 发行债券收到的现金为4.01亿元，较上期的1.9亿元增长111.0%[44] 资产和负债（期末较期初变化） - 货币资金期末余额110.20亿元较期初104.99亿元增长5.2%[32] - 融出资金期末余额49.43亿元较期初54.44亿元下降9.2%[32] - 以公允价值计量金融资产期末余额218.39亿元较期初205.29亿元增长6.4%[32] - 买入返售金融资产期末余额42.88亿元较期初53.76亿元下降20.2%[32] - 卖出回购金融资产款期末余额131.58亿元较期初116.14亿元增长13.3%[33] - 应付债券期末余额39.84亿元与期初39.81亿元基本持平[33] - 母公司未分配利润期末余额20.80亿元较期初18.86亿元增长10.3%[35] - 资产总计期末余额525.77亿元较期初512.44亿元增长2.6%[32] - 负债合计期末余额348.46亿元较期初335.87亿元增长3.8%[33] - 归属于母公司股东权益合计期末余额176.60亿元较期初175.86亿元增长0.4%[33] - 期末现金及现金等价物余额为139.82亿元，较期初的131.25亿元增长6.5%[44] - 母公司期末现金及现金等价物余额为117.8亿元，较期初的107.14亿元增长9.0%[47] 其他资产和负债项目（期末较期初变化） - 结算备付金-客户备付金期末金额为19.03亿元，较期初增加31.81%[17] - 其他资产期末金额为3.86亿元，较期初大幅增加81.44%[17] - 应付利息期末金额为1.68亿元，较期初激增163.13%[17] 金融资产减值和违约事件 - 公司计提单项金融资产减值准备43,941.56万元，减少2017年合并利润总额43,941.56万元[22] - 减值准备减少公司合并净利润32,956.17万元，占最近年度归母净利润超30%[22] - 贾跃亭质押2,150万股乐视网股票融资本金5亿元，违约金额48,291.77万元[22] - 贾跃民质押1,293万股乐视网股票融资本金29,600万元，违约金额30,308.29万元[22] - 刘弘质押1,365万股乐视网股票融资本金30,000万元，违约金额24,309.04万元[22] - 杨丽杰质押63万股乐视网股票融资本金1,000万元，违约金额933.66万元[22] 金融工具公允价值及投资收益 - 股票投资公允价值变动损失101,501,933.78元，期末金额1,664,771,727.69元[26] - 债券投资公允价值收益57,371,739.28元，期末金额20,515,438,638.99元[26] - 金融衍生工具公允价值收益145,312.70元，累计投资收益6,653,756.44元[26] - 总投资组合期末金额25,775,801,565.35元，累计投资收益315,275,312.97元[26] 非经常性损益 - 政府补助贡献非经常性收益4,164万元人民币[7] 股权结构 - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持股比例25.77%，与西部信托合计持股35.56%[10][11]

财务表现：收入和利润（同比环比） - 公司2017年营业收入为31.70亿元人民币，同比下降6.94%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为7.52亿元人民币，同比下降33.11%[39] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.46亿元人民币，同比下降32.54%[39] - 基本每股收益为0.23元/股，同比下降42.50%[39] - 加权平均净资产收益率为4.77%，同比下降4.43个百分点[41] - 母公司营业收入为28.58亿元人民币，同比下降9.46%[43] - 母公司净利润为7.45亿元人民币，同比下降32.02%[43] - 公司2017年第四季度归属于上市公司股东的净利润大幅下降至4226.37万元人民币，远低于第三季度的2.73亿元人民币[46] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降33.11%至7.52亿元[61] - 基本每股收益同比下降42.50%至0.23元[61] - 公司合并口径营业收入31.70亿元同比下降6.94%，净利润7.54亿元同比下降32.22%[85][93] - 母公司净利润7.45亿元同比下降32.02%，利润总额9.69亿元同比下降32.57%[89] - 公司营业利润总额同比下降32.21%，从2016年144.48亿元降至2017年97.94亿元[129] - 归属于母公司所有者的净利润减少33.11%至7.52亿元，基本每股收益下降42.5%至0.23元[140] 财务表现：成本和费用（同比环比） - 资产减值损失激增3466.08%至5.10亿元[61] - 业务及管理费为1,384,415,112.47元，同比下降15.60%[65] - 营业支出21.91亿元同比上升11.68%，其中资产减值损失5.10亿元同比大幅上升3466.08%[93][97] - 业务及管理费16.55亿元同比下降10.46%，主要因职工薪酬减少[97] - 业务及管理费同比下降10.46%至16.55亿元，主要因营业收入减少导致职工薪酬计提减少[100] - 所得税费用同比下降35.68%至2.29亿元，主要因利润总额下降[100] - 资产减值损失大幅增加3466.08%至5.1亿元，主要因本年计提资产减值准备[140] - 资产减值损失为483,647,778.80元，同比激增6116.24%[65] 业务线表现：证券经纪业务 - 证券经纪业务营业收入同比下降25.70%至8.43亿元，毛利率上升7.55个百分点至46.82%[104][108] - 经纪业务手续费净收入6.96亿元同比下降25.69%[93] - 手续费及佣金净收入同比下降22.77%至15.47亿元[60] - 结算备付金下降38.39%，客户备付金下降54.97%，主要受客户交易量减少影响[71][73] - 结算备付金减少38.39%至26.51亿元，客户备付金减少54.97%至14.44亿元，主要受客户交易量减少影响[136] 业务线表现：投资银行业务 - 公司2017年完成7单IPO主承销，创成立以来最好成绩[70] - 投行业务手续费净收入下降31.07%至5.96亿元[60] - 投资银行业务实现营业收入3.78亿元，全年完成7单IPO主承销创历史最好成绩[109] - 投行业务手续费净收入5.95亿元同比下降31.07%[93] - 投资银行业务手续费净收入减少31.07%至5.96亿元，主要因债券承销业务减少[140] - 公司在新疆地区成功保荐2单IPO项目，包括南疆喀什地区首家A股上市公司新疆火炬[76] 业务线表现：证券自营业务 - 证券自营业务营业收入同比增长17.12%至8.70亿元，毛利率达85.15%[104][114] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长34.28%至205.29亿元人民币[58] - 以公允价值计量金融资产同比增长45.11%至183.96亿元[63] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加34.28%至205.29亿元，主要因债券投资规模增加[136] - 以公允价值计量金融资产占比上升11.84个百分点至40.06%，金额增加52.40亿元[132] - 以公允价值计量金融资产变动带来利润影响10.74亿元[134] 业务线表现：固定收益业务 - 固定收益业务营业收入同比大幅下降58.80%至1.21亿元[104][110] 业务线表现：新三板业务 - 新三板业务营业收入同比下降50.84%至0.54亿元，新增推荐挂牌企业40家[104][113] 业务线表现：信用交易业务 - 信用交易业务营业收入64,620.49万元，同比下降7.90%[115] - 股票质押期末待购回初始交易额70.88亿元，两融业务期末余额53.42亿元[115] - 融出资金微增1.06%至54.44亿元人民币[58] - 融出资金规模增加0.57亿元至54.44亿元，占比上升0.68个百分点[132] 业务线表现：资产管理业务 - 资管业务营业收入12,162.66万元，营业利润912.44万元，总规模591.89亿元[120] - 资管业务主动管理规模163.37亿元，占总规模27.60%，专项资管规模70.21亿元，同比增长36.08%[120] 业务线表现：基金业务 - 基金子公司营业收入14,547.04万元，同比增长82.14%，管理资产规模516.59亿元，同比增长22.44%[121] - 公募基金管理规模225.4亿元，同比增长53%，专户管理规模291.19亿元，同比增长6%[121] 业务线表现：期货业务 - 期货子公司营业收入11,129.78万元，同比增长21.90%，代理成交量与成交额同比分别增长23.31%和33.83%[123] 业务线表现：私募投资业务 - 私募投资基金子公司营业收入5,853.11万元，存续投资金额2.75亿元，管理基金投资总额15.14亿元[117] 业务线表现：国际业务 - 国际业务营业收入1,024.13万元[124] 地区表现：陕西省 - 陕西省营业收入69,319.08万元，同比下降28.49%[126] - 陕西省营业利润同比下降34.63%，从6.75亿元降至4.41亿元[129] - 陕西省内营业部数量达49家，占比约57%，体现公司以陕西为业务核心的区域布局[33] 地区表现：山东省 - 山东省营业部数量达9家，分布在济南、潍坊、菏泽、聊城、临朐、临沂、淄博、安丘、青州等地[35] - 山东省营业利润同比增长114.33%，从250万元增至536万元[129] 地区表现：江苏省 - 江苏省营业部位于丹阳、江阴、苏州三地，共3家[35] - 江苏省营业收入1,655.72万元，同比增长38.97%[126] - 江苏省营业利润同比增长121.25%，从411万元增至909万元[129] 地区表现：上海地区 - 上海设有5家营业部，覆盖西江湾路、漕东支路、开鲁路、梅川路及浦东世纪大道等区域[33][35] - 上海地区设立3家分公司（第一/第二/第三分公司）[27] 地区表现：北京地区 - 北京设有2家营业部，分别位于西城区德胜门外大街和海淀区学院南路[33] - 北京地区设立2家分公司（第一/第二分公司）[27] 地区表现：深圳地区 - 深圳设有3家营业部，分别位于南山区海德三道、福田区深南大道及宝安区前海[35] - 深圳分公司设立于2013年12月20日[27] 地区表现：其他地区 - 云南分公司设立于2017年1月16日[29] - 湖北分公司设立于2015年5月12日[29] - 湖北省在武汉和平大道及宜昌发展大道设有2家营业部[35] - 广东省除深圳外，在广州天河区花城大道设有1家营业部[35] - 西北地区除陕西外，在甘肃兰州、天水，新疆乌鲁木齐，宁夏银川均设有营业部[35] - 公司在全国拥有86家证券营业部，覆盖陕西、北京、河北、河南、天津、山西、上海、江苏、广东、山东、甘肃、新疆、广西、宁夏、四川、湖北、内蒙古等多个省市自治区[33][35] 资本管理和分配 - 公司拟每10股派发现金红利0.70元（含税）[2] - 分配现金股利总额为245,128,783.90元（含税）[2] - 分配后未分配利润为1,640,895,885.39元[2] - 公司净资本为15,637,569,057.63元[11] - 公司2017年核心净资本同比增长44.43%至156.38亿元人民币，净资本增长32.22%至156.38亿元人民币[55] - 公司完成配股公开发行募集资金48.52亿元人民币[82] - 公司总资产467.99亿元同比下降2.97%，净资产175.36亿元同比增长41.29%，净资本156.38亿元同比增长32.22%[85][89] - 公司顺利完成配股公开发行股票工作以夯实资本实力[181] - 公司募集资金中30亿元人民币用于信用交易业务，15亿元人民币用于创新型自营业务[158] - 2017年配股募集资金总额47.61亿元人民币，本期已使用46.43亿元人民币[158] - 募集资金使用进度达97.51%，尚未使用资金1.18亿元人民币[159] - 公司募集资金已使用464,265万元，剩余资金13,290.52万元（含利息）[160] - 公司募集资金承诺投资项目总额476,097.53万元，实际投入464,265万元[160] - 公司募集资金结余金额13,290.52万元，原因为项目未完全投入[160] 资产和负债变动 - 资产总额为512.44亿元人民币，同比下降5.43%[41] - 负债总额为335.87亿元人民币，同比下降19.47%[41] - 归属于上市公司股东的净资产为175.86亿元人民币，同比上升41.73%[41] - 货币资金年末金额为104.99亿元人民币，较年初下降28.02%，客户资金存款下降19.03%至89.50亿元人民币[58] - 买入返售金融资产下降9.13%至53.76亿元人民币[58] - 应付短期融资款大幅减少93.93%至3.22亿元人民币，代理买卖证券款下降28.30%至105.49亿元人民币[58] - 可供出售金融资产下降39.77%至37.00亿元人民币，衍生金融资产减少62.88%至820.10万元人民币[58] - 货币资金同比下降26.94%至82.54亿元，其中客户资金存款下降14.38%至74.95亿元[63] - 代理承销证券款同比下降100%至0元[60][64] - 其他负债同比激增335.32%至11.94亿元[60] - 归属于母公司股东权益合计同比增长41.73%至175.86亿元[60] - 卖出回购金融资产款同比增长40.77%至122.16亿元[64] - 可供出售金融资产下降39.77%，主要因年末规模减少[73] - 递延所得税资产增长53.13%，主要因计提坏账准备和可供出售金融资产减值准备增加[73] - 其他资产增长120.92%，主要因办公场地装修款大幅增加[73] - 公司总资产同比下降5.43%，从541.84亿元降至512.44亿元[131][132] - 货币资金占比下降6.43个百分点至20.49%，金额减少40.88亿元[132] - 可供出售金融资产占比下降4.12个百分点至7.22%，金额减少24.37亿元[132] - 衍生金融资产减少62.88%至820.1万元，年末衍生金融资产规模减少[136] - 可供出售金融资产减少39.77%至37亿元，本年末可供出售金融资产规模减少[136] - 应付短期融资款减少93.93%至3.22亿元，本年末应付短期公司债及应付收益凭证规模减少[136] - 公司2017年末负债总额335.87亿元，较年初减少19.47%，剔除代理买卖证券款和代理承销证券款后负债总额230.38亿元[146] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流净额在第二季度为-252.35亿元人民币，第三季度为-160.75亿元人民币，第四季度为-3.73亿元人民币[46] - 经营活动现金流量净流出44.55亿元，投资活动现金流量净流出3.58亿元[93] - 经营活动现金流出同比下降4.82%至143.63亿元，主因代理买卖证券支付净额减少13.93亿元[103] - 投资活动现金流出同比激增401.25%至4.80亿元，主因子公司对外投资及母公司购建固定资产支付1.97亿元[103] - 筹资活动现金流入同比下降28.67%至65.67亿元，主因发行债券现金流入减少[103] - 回购业务资金净增加额增长154.62%至22.31亿元，主要因回购业务规模变动[142] 投资活动 - 对联营企业和合营企业的投资收益为124,801.12千元，同比增长125.95%[65] - 投资收益11.34亿元同比下降17.01%，公允价值变动损益由负转正至1.08亿元[93] - 股票投资期末金额10.65亿元人民币，本期公允价值变动收益1.39亿元人民币[154] - 基金投资期末金额26.26亿元人民币，本期公允价值变动收益5442.48万元人民币[154] - 债券投资期末金额185.06亿元人民币，本期公允价值变动损失8385.35万元人民币[154] - 金融衍生工具投资本期实现投资收益757.8万元人民币[154] - 报告期对外投资额3000万元人民币，较上年同期2.255亿元人民币下降86.7%[150] - 以自有资金投资西部优势资本有限公司3000万元人民币，持股比例100%[152] - 公司转让陕西股权交易中心10.83%股份，交易金额1,456万元（每股1.12元）[164][167] 子公司表现 - 西部期货有限公司注册资本为300,000,000元，持股比例100%[30] - 西部优势资本投资有限公司注册资本为500,000,000元，持股比例100%[30] - 西部利得基金管理有限公司注册资本为350,000,000元，持股比例51%[30] - 子公司西部期货总资产23.20亿元，净资产3.20亿元，净利润1,108.31万元[163] - 子公司西部优势资本总资产6.72亿元，净资产4.57亿元，净利润60.04万元[163] - 控股公司西部利得基金总资产1.99亿元，净资产1.41亿元，净利润399.75万元[163] - 公司合并的结构化主体总资产39.56亿元，母公司权益2.09亿元[169] - 公司纳入合并的结构化产品数量为11个[169] 非经常性损益 - 公司非经常性损益项目中政府补助为488.57万元人民币，较2016年的2338.24万元人民币大幅减少[52] 公司发展和历史 - 公司2001年设立时注册资本为10亿元[24] - 公司2006年托管收购健桥证券12家营业部和6家服务部[24] - 公司2012年首次公开发行A股2亿股在深交所上市 注册资本变更为12亿元[24] - 公司2015年非公开发行197,784,810股A股 发行价格25.28元/股 总股本增至1,397,784,810股[24] - 2015年权益分派每10股送红股5股派现1.5元 并以资本公积每10股转增5股 总股本增至2,795,569,620股[25] - 公司2017年完成配股发行706,270,150股 总股本增至3,501,839,770股[25] - 公司2015年实际控制人变更为陕西能源集团有限公司[25] - 公司2018年实际控制人更名为陕西投资集团有限公司[25] - 公司2014年获私募基金综合托管业务资格[21] - 公司2016年获深港通下港股通业务交易权限资格[23] - 公司证券营业部总数达到107家[31] - 2017年新设立证券营业部6家[31] - 公司获准新设6家C型证券营业部，覆盖陕西、贵州、福建[166] 公司经营范围 - 公司经营范围包含证券经纪、自营、资管及融资融券等业务[15] - 子公司西部期货经营范围含商品期货经纪及基金销售[16] - 子公司西部利得经营范围含基金募集及资产管理[18] - 子公司西部优势资本经营范围含私募基金投资[17] 风险管理和控制 - 公司面临市场风险主要来自自营业务、做市业务及其他投资活动[183] - 信用风险主要来自融资融券、股票质押回购等业务的客户违约[184] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金偿付债务[185] - 操作风险包含内部欺诈、外部欺诈、信息技术系统瘫痪等七类事件[187] - 创新业务风险包括风险控制措施不足及产品设计不合理[189] - 人才流失风险因行业竞争加剧及人才培养周期长[190] - 商誉减值风险来自子公司或联营企业经营亏损[191] - 公司建立全面风险管理办法覆盖各风险类型

根据您的要求，我将关键点按照单一维度主题进行分组，并严格使用原文关键点。 收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入8.18亿元人民币，同比下降7.70%[8] - 年初至报告期末营业收入22.43亿元人民币，同比下降13.22%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.73亿元人民币，同比下降21.33%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润7.10亿元人民币，同比下降24.08%[8] - 基本每股收益0.08元/股，同比下降33.33%[8] - 加权平均净资产收益率4.65%，减少2.94个百分点[8] 成本和费用（同比环比） - 投资银行业务手续费净收入3.65亿元，同比下降33.37%[17] - 资产管理业务手续费净收入为6749万元，同比增长65.06%[18] - 其他业务收入为86.4万元，同比下降92.6%[18] - 营业外收入为522.8万元，同比下降77.25%[18] 投资表现 - 投资收益为6.41亿元，同比下降30.09%[18] - 股票初始投资成本15.259亿元，本期公允价值变动损益0.989亿元，累计投资收益2.226亿元，期末金额17.162亿元[26] - 基金初始投资成本20.091亿元，本期公允价值变动损益0.581亿元，累计投资亏损0.077亿元，期末金额20.280亿元[26] - 债券初始投资成本185.786亿元，本期公允价值变动损益0.152亿元，累计投资收益3.888亿元，期末金额185.783亿元[26] - 金融衍生工具本期公允价值变动亏损0.090亿元，累计投资收益0.536亿元[26] - 其他金融资产初始投资成本20.972亿元，本期公允价值变动亏损0.268亿元，累计投资收益0.228亿元，期末金额21.291亿元[26] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-40.82亿元人民币[8] - 融出资金净减少额为4.48亿元，同比下降79.92%[18] - 收到其他与经营活动有关的现金为27.76亿元，同比增长296.96%[18] - 吸收投资收到的现金为48.54亿元，同比增长129,341.52%[19] - 发行债券收到的现金为11.97亿元，同比下降79.76%[19] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为1.18亿元，同比增长165.65%[19] 资产与负债关键项目变化 - 结算备付金期末金额25.25亿元，较年初下降41.30%[17] - 客户备付金期末金额16.01亿元，较年初下降50.07%[17] - 以公允价值计量金融资产期末金额205.50亿元，较年初增长34.42%[17] - 衍生金融资产期末金额437.99万元，较年初增长98.26%[17] - 应付短期融资款期末金额11.10亿元，较年初下降79.10%[17] - 卖出回购金融资产款期末金额132.42亿元，较年初增长47.68%[17] 股东权益与资本 - 归属于上市公司股东的净资产175.45亿元人民币，较上年度末大幅增长41.40%[8] - 归属于母公司股东权益期末金额175.45亿元，较年初增长41.40%[17] - 资本公积期末金额94.98亿元，较年初增长74.55%[17] - 公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持股1,235,094,477股，占总股本35.27%[13] 其他财务数据 - 总资产542.89亿元人民币，较上年度末增长0.19%[8] - 非经常性损益项目合计242.74万元人民币[9] 管理层讨论和指引 - 公司无法对2017年度经营业绩进行预计因经营业绩随市场周期性变化可能大幅波动[24] - 公司承诺遵循市场化定价原则规范关联交易，否则将全额赔偿损失[23] 公司治理与合规 - 公司报告期无违规对外担保情况[28] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金[29] - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动[30] 资产处置 - 公司拟以不低于1.12元/股挂牌转让陕西股权交易中心10.83%股份[20]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为14.25亿元人民币，同比下降16.10%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为4.37亿元人民币，同比下降25.70%[17] - 基本每股收益为0.14元/股，同比下降33.33%[17] - 加权平均净资产收益率为3.09%，同比下降1.68个百分点[17] - 母公司净利润为4.62亿元人民币，同比下降24.52%[19] - 母公司基本每股收益为0.15元/股，同比下降31.82%[19] - 净利润下降24.84%至4.37亿元，归属于母公司净利润下降25.70%[31] - 净利润下降至4.62亿元，降幅24.52%[35] - 公司营业收入14.25亿元同比下降16.10%利润总额5.95亿元[54][55] - 营业收入同比下降16.10%至14.25亿元人民币，减少2.74亿元人民币[62] - 公司营业收入合计59.40亿元，同比下降21.90%[92] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比下降11.40%至8.31亿元人民币，减少1.07亿元人民币[64] 各业务线表现 - 证券经纪业务收入4.25亿元占比29.85%同比下降6.31个百分点[59] - 投资银行业务收入1.27亿元同比下降47.68%占比减少4.06个百分点[59][61] - 资产管理业务收入5437万元同比增长99.18%占比提升1.36个百分点[59][61] - 信用交易业务收入3.30亿元占比23.13%同比提升2.32个百分点[59] - 手续费及佣金净收入6.70亿元同比下降31.55%其中经纪业务手续费下降31.67%[61] - 利息净收入3.00亿元同比增长42.77%[61] - 投资收益3.42亿元同比下降42.24%[61] - 证券经纪业务营业收入同比下降30.74%至4.25亿元人民币，营业利润率减少8.07个百分点[69] - 投资银行业务营业收入同比下降42.37%至1.27亿元人民币，营业利润率减少12.38个百分点[69][71] - 资产管理业务营业收入同比上升29.95%至5437.35万元人民币，但营业利润率下降72.50个百分点[69][75] - 固定收益业务营业收入同比下降70.10%至3556.79万元人民币，营业利润率减少5.90个百分点[69][73] - 新三板业务营业收入同比下降57.52%至3081.85万元人民币，营业利润率减少57.59个百分点[69][74] - 子公司业务营业收入同比上升58.01%至1.41亿元人民币，营业利润率增加23.08个百分点[69] - 资产管理总规模631.80亿元人民币，同比下降3.25%，其中主动管理规模占比24.16%[75] - 自营业务营业收入3.59亿元，同比下降13.93%[77] - 信用交易业务营业收入3.30亿元，同比下降6.74%[78] - 两融余额46.82亿元，市场份额0.532%[79] - 股票质押式回购交易期末待购回初始交易额71.59亿元，同比上升4.06%[79] - 新三板做市服务企业108家，行业排名第31位[80] - 私募投资基金子公司营业收入2216万元，存量投资金额5.15亿元，管理基金投资总额14.87亿元[81] - 期货子公司代理成交量2202.54万手，同比增长38.33%，市场份额0.924%，同比增长97.52%，营业收入5076.50万元，同比上升39.22%[82] - 托管业务规模约为38.12亿元[83] - 营业部业务收入24.09亿元，同比下降41.29%[92] - 公司本部及子公司收入35.32亿元，同比增长0.80%[92] - 手续费及佣金净收入下降31.55%至6.70亿元，受经纪和投行业务收入减少影响[104] - 利息净收入增长42.77%至3.00亿元，因本期利息收入增加[104] - 投资收益下降42.24%至3.42亿元，因金融工具处置收益减少[104] 各地区表现 - 陕西省营业收入3.42亿元，同比下降34.75%[87] - 公司合计营业收入14.25亿元，同比下降16.10%[89] 资本和流动性 - 公司核心净资本增长43.31%至155.17亿元人民币，净资本总额增长39.65%至165.17亿元人民币[27] - 风险覆盖率大幅提升82.76个百分点至338.91%，资本杠杆率上升11.15个百分点至41.72%[27] - 流动性覆盖率下降555.94个百分点至394.50%，自营权益类证券及衍生品占比下降17.71个百分点[27] - 经营活动产生的现金流量净额为-24.75亿元人民币[17] - 经营活动现金流量净流出同比改善53.80%至24.75亿元人民币，减少28.80亿元人民币流出[65] - 回购业务资金净增加额增长54.65%至24.07亿元，因回购业务规模变动[105] - 吸收投资收到的现金激增129288.69%至48.52亿元，因本期配股募集资金[107] 资产和负债结构变化 - 货币资金减少6.21%至136.81亿元人民币，客户资金存款下降11.22%[30] - 以公允价值计量金融资产增长23.55%至188.88亿元人民币，衍生金融资产激增612.45%[30] - 应付短期融资款减少70.79%至15.51亿元，拆入资金减少100%[30] - 货币资金减少至110.61亿元，降幅2.10%，其中客户资金存款降至82.10亿元，降幅6.21%[33] - 结算备付金大幅下降至27.20亿元，降幅34.37%，其中客户备付金降至16.71亿元，降幅44.21%[33] - 以公允价值计量金融资产增长至167.10亿元，增幅31.81%[33] - 衍生金融资产激增至1573.87万元，增幅612.45%[33][40] - 应付短期融资款大幅减少至15.51亿元，降幅70.79%[33] - 资本公积增长至95.04亿元，增幅74.41%[35] - 其他资产增长至1.82亿元，增幅163.92%[33] - 公司资产总额522.69亿元较年初下降3.53%净资产173.30亿元较年初大幅增长38.90%[54] - 公司总资产为522.69亿元人民币，较上年同期541.84亿元下降3.54%[94][96] - 以公允价值计量金融资产大幅增至188.88亿元，占总资产比例36.14%，同比增长7.92个百分点[94] - 客户资金存款减少至98.13亿元，同比下降11.21%，占总资产比例下降1.63个百分点[94] - 融出资金规模为47.77亿元，同比下降11.32%，占总资产比例降至9.14%[94] - 可供出售金融资产减少至40.96亿元，同比下降33.33%，占总资产比例下降3.5个百分点[94] - 衍生金融资产增长至1573.87万元，同比增长612.45%[94] - 客户备付金减少33.17%至21.43亿元，主要因客户交易量变动[102] - 衍生金融资产增长612.45%至1573.87万元，因衍生品规模增加[102] - 应收款项下降58.42%至2.02亿元，因子公司客户借款减少[102] - 应付短期融资款下降70.79%至15.51亿元，因短期融资规模减少[102] 投资业务表现 - 报告期投资额减少70.00%至300万元，较上年同期收缩[108] - 公司金融资产投资总额初始成本为223.87亿元，期末金额为225.93亿元[115] - 股票投资初始成本18.65亿元，本期公允价值变动收益8,065万元[115] - 基金投资初始成本19.88亿元，本期公允价值变动收益6,463万元[115] - 债券投资初始成本167.24亿元，本期公允价值变动损失53.7万元[115] - 金融衍生工具投资本期公允价值变动损失194万元[115] - 股票投资累计投资收益1.20亿元[115] - 基金投资累计投资损失3,344万元[115] - 其他金融资产投资初始成本18.09亿元，累计公允价值变动收益4,451万元[115] - 公司持有兴全基金西部证券2号资管计划公允价值计量的可供出售金融资产，初始投资5.00亿元，期末价值5.10亿元[118] - 公司持有东证资管西部证券1号资管计划公允价值计量的可供出售金融资产，初始投资3.00亿元，期末价值3.53亿元[118] - 公司持有西部利得汇通1号资管计划公允价值计量的可供出售金融资产，初始投资3.00亿元，期末价值3.00亿元[118] - 公司持有债券16河钢01以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，初始投资2.18亿元，期末价值2.23亿元[118] - 公司持有交通银行交银通业金太阳A理财产品公允价值计量的可供出售金融资产，初始投资2.20亿元，期末价值2.20亿元[118] - 公司持有债券16东莞EB以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，初始投资2.25亿元，期末价值2.07亿元[118] - 公司持有债券16辽宁03以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，初始投资1.99亿元，期末价值2.00亿元[118] - 公司持有华创中信92号资管计划第七期理财产品公允价值计量的可供出售金融资产，初始投资1.96亿元，期末价值2.07亿元[120] - 公司持有债券16渤海01以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，初始投资1.96亿元，期末价值1.96亿元[120] 募集资金使用 - 公司完成配股再融资发行股票706,270,150股募集资金48.52亿元总股本增至3,501,839,770股[53] - 公司2017年上半年实际使用配股募集资金46.36亿元，累计使用46.36亿元，主要用于信用交易业务(30.00亿元)和创新型自营业务(15.00亿元)[123] - 募集资金承诺投资总额为476,097.53万元，调整后投资总额为477,339.91万元[125] - 报告期内募集资金投入金额为463,600.00万元，累计投入金额为463,600.00万元[125] - 截至期末募集资金投资进度达97.12%[125] - 信用交易融资融券和质押式回购业务投入300,000.00万元[125] - 创新型自营业务投入150,000.00万元[125] - 信息系统建设投入8,100.00万元[125] - 营业网点建设及国际业务发展投入5,500.00万元[125] - 截至2017年6月30日募集资金剩余13,739.91万元（含利息）[126] 子公司表现 - 西部期货有限公司报告期净利润为606.64万元[130] - 西部优势资本有限公司报告期净利润为312.45万元[130] - 公司对西部优势资本有限公司股权投资金额为3,000万元，持股比例100%[110] 风险因素 - 公司经营活动面临政策风险，包括税收政策、业务许可、外汇管理、利率政策等变化可能对业务收入产生较大影响[135] - 公司面临市场风险，与股票、股指期货等权益类品种价格波动及固定收益投资收益率曲线结构变化相关[136] - 信用风险主要来自交易对手、客户、债券发行人违约，涉及信用交易、自营及资管业务中的信用债券投资等[137] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金偿付到期债务或满足正常业务资金需求的风险[138] - 操作风险包括人员、信息系统、业务流程和外部事件因素造成的损失，具体表现为内部欺诈、外部欺诈等七类事件[139] - 合规风险因违反法律法规可能导致法律制裁、监管措施、财产或声誉损失[140] - 创新业务风险包括金融创新研究深度不够、风险识别评估不充分可能导致控制措施不足或产品设计不合理[141] - 人才流失和储备不足风险由于证券行业知识密集型特性，市场竞争加剧带来招聘和留住高素质人才的压力[142] - 商誉减值风险涉及股权投资成本超过可辨认净资产公允价值份额，子公司或联营企业经营损失可能间接导致减值[143] - 声誉风险由公司经营行为或外部事件导致利益相关方负面评价，常与其他管理风险伴随发生[144] 关联交易 - 与陕西省人民大厦有限公司关联交易中会议住宿餐饮服务费用支出不超过70万元人民币，占同类交易比例1.81%[168] - 向实际控制人提供承销业务服务产生收入1,132.08万元人民币，占同类业务比例7.96%[170] - 向实际控制人提供财务顾问服务产生收入141.51万元人民币，占同类业务比例2.19%[170] - 与陕西金信实业发展有限公司关联交易中资产管理服务产生收入8.3万元人民币，占同类业务比例0.17%[170] - 与陕西省人民大厦有限公司关联交易金额上限为42.77万元人民币[168] - 陕西秦龙电力股份有限公司企业市值管理及年金业务年度上限不超过1,000万元人民币[170] - 陕西华山创业科技开发有限责任公司企业市值管理及年金业务年度上限不超过1,000万元人民币[170] - 陕西陕能投资管理有限公司企业市值管理及年金业务年度上限不超过1,000万元人民币[168] - 西部信托有限公司代销产品与财务顾问服务收入按实际发生额结算[168] - 长安银行股份有限公司债券交易按市场价格协商确定[168] - 应收关联方陕西金泰恒业房地产代建工程款期末余额510.84万元[175] - 应收关联方西安人民大厦房屋租赁款期末余额875万元[175] - 报告期日常关联交易总额4090万元[171] - 长安银行关联交易金额12.27万元占比0.24%[171] 社会责任与扶贫 - 公司免除白水县盛隆果业和延长县中果公司新三板挂牌财务顾问费用180万元[180] - 公司主承销陕西红星美羚乳业新三板定向增发融资额3150万元[180] - 公司向白水县和延长县捐助扶贫资金98.9万元[181] - 子公司西部期货向延长县安沟镇安沟村捐助扶贫资金19.5万元[181] - 公司新设3个证券营业网点覆盖陕西省国家级贫困县[180] - 公司新招聘贫困地区人员7名包括2名新疆籍维族应届毕业生[181] - 公司向延长县和白水县分别捐助50万元和48.9万元，子公司西部期货向延长县捐助19.5万元[183] - 公司免除贫困县企业财务顾问费用180万元[183] - 公司主承销陕西红星美羚乳业新三板定向增发，募集资金3150万元[183] - 公司帮扶修建农田水利、温室大棚等产业发展脱贫项目6个[183][186] - 公司获得陕西省白水县2016年度脱贫攻坚"社会贡献奖"[186] 公司治理与重大事项 - 2016年度股东大会投资者参与比例为58.15%[155] - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为58.14%[155] - 控股股东陕西电力建设投资开发公司及其一致行动人西部信托有限公司承诺全额现金认购配股股份[156] - 上海城投控股股份有限公司承诺全额现金认购配股股份[158] - 公司半年度报告未经审计[160] - 公司因监管要求完成整改工作[163] - 控股股东及实际控制人不存在大额债务违约情况[164] - 报告期内未实施股权激励或员工持股计划[165] - 公司无重大诉讼及仲裁事项[162] - 承诺避免同业竞争及规范关联交易[158] - 公司总股本为3,501,839,770股，2016年度权益分派每10股派1.10元现金[189] - 公司完成配股公开发行工作，总股本变更为3,501,839,770股[192] - 公司获准在陕西、贵州、福建新设6家C型证券营业部[193] - 公司新增私募投资基金子公司及另类投资子公司会员资格[187] - 公司获得北京金融资产交易所债权融资计划投资者资格[187] - 公司于2017年3月16日获得中国证监会核准配股的批复（证监许可[2017]316号）[197] - 公司于2017年4月11日公告配股发行结果[194] - 公司2017年3月主要财务信息于2017年4月12日公告[194] - 公司2017年4月主要财务信息于2017年5月6日公告[195] - 公司2017年5月主要财务信息于2017年6月7日公告[195] - 公司2016年年度权益分派实施于2017年6月9日公告[195] - 公司2016年度第三期短期公司债券于2017年5月24日完成兑付[195] - 公司2016年度第一期短期公司债券于2017年6月9日完成兑付[195] - 公司于2017年6月14日新增预计2017年度日常关联交易[197] - 公司于2017年6月30日再次新增预计2017年度日常关联交易[197] - 公司2017年半年度报告包含股本变动及股东情况章节[199] - 股份变动情况表以股为单位进行统计[200] - 报告期内公司不存在重大非股权投资情况[113]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2016年营业收入为34.06亿元人民币，同比下降39.61%[41] - 归属于上市公司股东的净利润为11.25亿元人民币，同比下降42.99%[41] - 母公司营业收入为31.57亿元人民币，同比下降41.74%[44] - 母公司净利润为10.96亿元人民币，同比下降44.19%[44] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.89亿元人民币[48] - 归属于母公司净利润11.25亿元，同比下降42.99%[62] - 公司2016年合并营业收入340,632.93万元，同比减少39.61%[85] - 公司2016年合并净利润111,318.06万元，同比减少43.43%[85] - 母公司营业收入315,688.39万元，同比减少41.74%[90] - 母公司净利润109,630.24万元，同比减少44.19%[90] - 公司营业收入为34.06亿元，同比下降39.61%[96] - 营业利润同比下降45.19%至14.45亿元[133] - 归属于母公司所有者的净利润下降42.99%至11.25亿元[144] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出为19.62亿元，同比下降34.73%[98] - 业务及管理费为18.48亿元，同比下降30.42%[103] - 支付给职工以及为职工支付的现金增加44.75%至13.33亿元[147] 各条业务线表现：经纪业务 - 证券经纪业务营业收入为11.35亿元，同比下降62.19%[107] - 经纪业务手续费净收入为9.37亿元，同比下降65.49%，占营业收入比重27.52%[96] - 经纪业务手续费净收入大幅减少65.49%至9.37亿元[144] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入增长21.52%至8.66亿元[65] - 投资银行业务手续费净收入为8.64亿元，同比增长21.31%，占营业收入比重25.38%[96] - 投资银行业务全年实现营业收入39,618.63万元[111] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入大幅增长95.42%至1.16亿元[65] - 资产管理业务手续费净收入为1.05亿元，同比增长97.13%，占营业收入比重3.08%[96] - 资产管理业务营业收入12,310.48万元，同比上升87.59%，管理总规模647.65亿元，较上年末增长52.25%[119][121] - 资产管理业务手续费净收入增长97.13%至1.05亿元[144] 各条业务线表现：固定收益业务 - 固定收益业务全年营业收入29,255.64万元，同比增长163.93%[112] - 固定收益业务债券发行规模从277.24亿元增长至724.17亿元，增幅161.21%[112] 各条业务线表现：自营业务 - 自营业务实现营业收入74,308.57万元，同比下降33.44%[115] 各条业务线表现：信用交易业务 - 信用交易业务营业收入70,165.14万元，同比下降2.68%，股票质押待购回金额从37.83亿元增至64.04亿元，同比增长69.28%[116] 各条业务线表现：做市业务 - 做市业务为112家挂牌企业提供服务，较上年增加61家[117] 各条业务线表现：新三板业务 - 新三板业务累计推荐挂牌企业203家，较上年增加107家，市场占比1.99%[114] 各条业务线表现：期货业务 - 期货子公司实现营业收入9,130.58万元，同比下降9.72%[124] 各条业务线表现：基金业务 - 基金子公司西部利得管理资产规模421.91亿元，较上年末增长63.2%[122] 各地区表现 - 陕西省营业收入同比下降62.9%至9.69亿元[129] - 上海地区设立3家分公司（第一/第二/第三分公司）[27] - 北京地区设立2家分公司（第一/第二分公司）[27] - 最新设立分公司为南宁分公司（2017年2月22日设立）[27] - 境内重要分公司数量为11家，覆盖上海、北京、山东等地区[27] 管理层讨论和指引：业务发展计划 - 大零售业务将加强网点建设并通过互联网金融创新提升财富管理能力[174] - 狭资管业务重点发展固定收益及资产证券化业务[174] - 大投行业务将强化股债联动并加大并购重组业务发展力度[174] - 研究业务将向卖方模式转型以提升品牌价值和市场影响力[178] - 公司将落实IT战略规划并加大信息化大平台建设[180] - 大零售业务将启动大数据系统项目实现客户与产品精准匹配[184] - 资产管理业务将推进客户结构转型及大机构业务加强总对总战略合作[185] - 基金子公司西部利得重点发展货币基金、新股申购策略混合基金、量化选股策略产品及定开债产品[186] - 投资银行业务将强化与直投、资管、三板做市业务部门的协作机制促进向资本+投行模式转型[187] - 固定收益业务计划持续加强业务创新增加金融类客户覆盖力度[188] - 新三板业务将着力承揽资产规模大、业务领域新、技术能力强的优质项目资源[189] - 自营业务将以三年规划为指导完成信息系统搭建优化多业务团队并行发展模式[190] - 信用交易业务将建立融资融券业务市场份额监控体系并适时推进股权激励行权融资业务[191] - 做市业务将继续提升做市企业项目数量并积极申请商品期权等其他期权品种[192] 管理层讨论和指引：资本管理 - 公司计划建立资金配置统筹管理体系并优化资本内部分配机制[173] - 公司配股公开发行股票工作已顺利完成将探索新型融资工具夯实资本实力[198] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司计划实现风险管理全覆盖并强化一线业务部门风控责任[179] 其他财务数据：资产和负债变化 - 货币资金145.87亿元，同比下降26.46%[59] - 以公允价值计量金融资产152.88亿元，同比上升65.12%[59] - 衍生金融资产221万元，同比上升2937.88%[59] - 融出资金减少27.16%至53.87亿元[63] - 货币资金减少24.44%至112.98亿元，其中客户资金存款减少26.80%至87.54亿元[63] - 以公允价值计量金融资产增长52.69%至126.77亿元，主因债券和基金投资规模增加[63][72] - 衍生金融资产激增2937.88%至220.91万元[63] - 货币资金同比下降26.45%至145.87亿元，占总资产比例下降7.14个百分点至26.92%[135] - 以公允价值计量金融资产同比增长65.1%至152.88亿元，占总资产比例上升12.32个百分点至28.22%[135] - 融出资金同比下降27.16%至53.87亿元，占总资产比例下降2.76个百分点至9.94%[135] - 买入返售金融资产同比下降30.25%至59.17亿元，占总资产比例下降3.65个百分点至10.92%[136] - 客户资金存款同比下降30.92%至110.53亿元，占总资产比例下降7.08个百分点至20.4%[135] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加65.12%至152.88亿元[140] - 衍生金融资产激增2937.88%至220.91万元[140] - 客户资金存款减少30.92%至110.53亿元[140] - 衍生金融负债增长122.03%至2940.94万元[142] - 公司债务性融资总额为96.81亿元人民币，包括发行证券公司短期公司债50亿元、收益凭证41.81亿元和证金公司转融通借款5亿元[148] - 公司负债总额为417.08亿元，较年初减少43.35亿元，降幅为9.42%[149] - 剔除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司负债总额为258.04亿元，与年初基本持平[149] - 卖出回购金融资产款为89.67亿元，占负债总额的21.50%[149] - 短期公司债为40亿元，占负债总额的9.59%[149] - 收益凭证为13.10亿元，占负债总额的3.14%[149] - 公司债为40亿元，占负债总额的9.59%[149] - 次级债为20亿元，占负债总额的4.80%[149] 其他财务数据：现金流和收益 - 经营活动产生的现金流量净额为-52.37亿元人民币，上年同期为-0.99亿元[41] - 手续费及佣金净收入20.03亿元，同比下降43.94%[61] - 手续费及佣金净收入下降43.94%至20.03亿元[144] - 利息净收入下降50.37%至3.30亿元[65] - 利息净收入下降46.72%至3.96亿元[144] - 投资收益增长24.59%至13.28亿元[65] - 投资收益为13.67亿元，同比增长26.27%，占营业收入比重40.13%[96] - 综合收益总额下降58.34%至8.80亿元[67] - 加权平均净资产收益率为9.20%，同比下降10.67个百分点[43] - 基本每股收益0.40元，同比下降44.44%[62] - 非经常性损益项目中政府补助为2338.24万元人民币[51] 其他财务数据：资本和风险指标 - 核心净资本108.27亿元，同比下降1.02%[57] - 净资本118.27亿元，同比下降4.15%[57] - 风险覆盖率256.15%，同比下降67.37个百分点[57] - 流动性覆盖率950.44%，同比上升138.43个百分点[57] - 母公司总资产4,823,329.47万元，同比减少7.55%[90] - 母公司净资产1,241,122.58万元，同比增长2.18%[90] - 母公司净资本1,182,727.52万元，同比减少4.15%[90] 公司基本信息和结构 - 公司注册资本为人民币2,795,569,620.00元[13] - 公司净资本为人民币11,827,275,217.40元[13] - 公司配股后总股本为3,501,839,770股[4] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品、股票期权做市等[17] - 子公司西部期货经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理业务[18] - 子公司西部优势资本经营范围包括股权投资、债权投资及财务顾问服务[19] - 子公司西部利得经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理等业务[20] - 公司注册地址及办公地址均为西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层[13] - 公司股票代码002673，在深圳证券交易所上市[13] - 公司2001年设立时注册资本为人民币10亿元[24] - 公司2012年首次公开发行A股2亿股后注册资本增至人民币12亿元[24] - 公司2015年非公开发行197,784,810股A股每股发行价格25.28元[24] - 公司2015年实施每10股送红股5股并派现1.5元含税同时以资本公积每10股转增5股[25] - 公司2015年权益分派后总股本增至2,795,569,620股[25] - 公司2016年完成配股后总股本增至3,501,839,770股[25] - 控股子公司西部期货有限公司注册资本300,000,000元，持股比例100%[28] - 控股子公司西部优势资本投资有限公司注册资本500,000,000元，持股比例100%[28] - 参股公司西部利得基金管理有限公司注册资本350,000,000元，持股比例51%[30] - 参股公司陕西股权交易中心股份有限公司注册资本120,000,000元，持股比例10.83%[30] - 公司拥有86家正式营业的证券营业部[31] - 2016年获准新设立19家证券营业部，其中4家年内正式营业[31] 公司资格和评级 - 公司2016年获得深港通下港股通业务交易权限[26] - 公司2016年获得北京金融资产交易所综合业务平台副主承销商资格[26] - 公司2016年获得受托管理保险资金业务资格[23] - 公司2016年获得银行间利率互换业务资格[23] - 公司2016年分类监管评价结果为A类A级[39] - 公司聘请信永中和会计师事务所特殊普通合伙为会计师事务所[38] - 公司保荐机构由国海证券变更为中泰证券持续督导期至配股发行后一个会计年度[39] 投资和子公司表现 - 报告期对外投资额为2.255亿元，较上年同期下降9.80%[153] - 公司对西部优势资本投资2亿元，持股比例为100%[155] - 公司向西部期货追加投资实际投入7000万元，完成进度100%[162] - 公司追加自营及融资融券业务资金规模实际投入10亿元，完成进度100%[162] - 公司设立直投子公司实际投入1亿元，完成进度100%[162] - 公司向纽银梅隆西部基金追加投资实际投入5100万元，完成进度100%[162] - 公司信息系统投入本期实际投入2042.28万元，累计投入7000万元完成进度100%[162] - 公司新设营业部注册资本本期投入500万元，累计投入6500万元完成进度100%[162] - 公司约定购回式证券交易业务累计投入3.710599亿元，超预算104.23%[162] - 公司非公开发行补充流动资金本期投入4.8810964亿元，累计投入4.8810964亿元超预算100.14%[162] - 西部期货有限公司2016年实现净利润854.11万元[165] - 西部利得基金管理有限公司2016年净亏损2354.25万元[166] - 陕西股权交易中心实现营业收入792.5万元，净利润50.58万元[127] - 公司持有陕西股权交易中心10.83%的股权，其注册资本为1.2亿元[127] 市场环境 - 沪深两市股票基金全年累计成交额138.53万亿元，同比下降48.75%[82] - 上证综指年跌幅12.31%，深证成指年跌幅19.64%，创业板指年跌幅27.71%[82] 结构化主体 - 纳入合并的结构化主体总资产为38.978亿人民币[170] - 母公司在结构化主体中的权益体现为可供出售金融资产7.499亿人民币[170] - 公司控制12个纳入合并的结构化主体产品[170] 利润分配 - 公司2016年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.10元（含税），分配现金股利385,202,374.70元（含税）[4]

收入和利润（同比） - 营业收入为6.63亿元人民币，同比下降27.68%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为1.82亿元人民币，同比下降34.22%[8] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降30.00%[8] - 加权平均净资产收益率为1.46%，同比下降0.81个百分点[8] 手续费净收入变化 - 资产管理业务手续费净收入5268.60万元，较上期增长296.10%[16] - 经纪业务手续费净收入1.88亿元，较上期下降30.41%[16] - 投资银行业务手续费净收入1.29亿元，较上期下降40.86%[16] 投资收益和公允价值变动 - 以公允价值计量金融资产投资收益为9637.63万元人民币[10] - 可供出售金融资产投资收益为3396.62万元人民币[10] - 投资收益1.45亿元，较上期下降46.37%[16] - 股票投资初始成本为1,484,929,459.59元，报告期内公允价值变动收益为8,510,559.51元[25] - 基金投资初始成本为1,541,703,598.50元，报告期内公允价值变动收益为6,866,942.62元[25] - 债券投资初始成本为15,423,368,794.47元，报告期内公允价值变动损失为8,919,030.10元[25] - 金融衍生工具报告期内公允价值变动损失为3,168,085.58元[25] - 其他金融资产初始成本为764,365,403.87元，累计计入权益的公允价值变动为19,158,999.95元[25] - 金融资产累计投资收益总额为123,259,267.65元[25] 金融资产变动 - 衍生金融资产期末金额701.31万元，较期初增长217.46%[16] - 可供出售金融资产期末金额35.15亿元，较期初减少42.80%[16] - 期末以公允价值计量的金融资产总额为19,309,642,932.56元[25] 投资活动交易规模 - 报告期内股票购入金额为1,767,341,375.96元，售出金额为1,207,790,082.54元[25] - 报告期内基金购入金额为1,555,658,480.90元，售出金额为3,083,540,943.01元[25] - 报告期内债券购入金额为39,486,194,045.47元，售出金额为37,535,436,812.62元[25] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额转为正值，为4892.90万元人民币[8] - 收到其他与经营活动有关的现金32.97亿元，较上期增长224.05%[17] - 偿还债务所支付的现金12.99亿元，较上期增长4229.20%[17] - 分配股利及偿付利息支付现金1899.39万元，较上期增长2179.01%[17] 资本活动 - 公司完成配股发行7.06亿股，募集资金48.52亿元[19] 股东和净资产 - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持股比例为25.33%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为125.95亿元人民币，较上年度末增长1.51%[8] 总资产变化 - 总资产为514.15亿元人民币，较上年度末下降5.11%[8]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为8.86亿元人民币，同比下降18.03%[8] - 年初至报告期末营业收入为25.85亿元人民币，同比下降36.90%[8] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为3.46亿元人民币，同比增长65.09%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为9.35亿元人民币，同比下降45.87%[8] - 合并营业收入为8.86亿元，同比下降18.1%[41] - 合并净利润为3.43亿元，同比增长62.5%[41] - 母公司净利润为3.31亿元，同比增长56.4%[43][44] - 营业收入为25.85亿元，同比下降36.9%[45] - 净利润为9.25亿元，同比下降46.4%[46] 成本和费用（同比环比） - 合并营业支出为4.28亿元，同比下降46.8%[41] - 营业支出为13.66亿元，同比下降24.3%[46] - 业务及管理费为12.81亿元，同比下降16.8%[46] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长56.71%至11.39亿元[23] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入下降49.18%至13.85亿元人民币[20] - 经纪业务手续费净收入下降66.93%至7.33亿元人民币[21] - 合并手续费及佣金净收入为4.06亿元，同比下降56.5%[41] - 手续费及佣金净收入为13.85亿元，同比下降49.2%[45] - 经纪业务手续费净收入为7.33亿元，同比下降66.9%[45] - 投资银行业务手续费净收入为5.48亿元，同比上升29.5%[45] 利息和投资收益 - 利息净收入下降44.87%至3.12亿元人民币[21] - 利息净收入为3.12亿元，同比下降44.9%[46] - 合并投资收益为3.25亿元，同比增长390.2%[41] - 投资收益为9.16亿元，同比上升19.9%[46] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比下降39.60%至237.8亿元[22] 资产项目变化 - 货币资金减少30.63%至137.6亿元人民币[18] - 结算备付金减少35.95%至30.0亿元人民币[18] - 融出资金减少30.03%至51.74亿元人民币[18] - 以公允价值计量金融资产增长67.07%至154.69亿元人民币[18] - 买入返售金融资产减少41.72%至49.44亿元人民币[18] - 公司期末货币资金为198.35亿元，较期初的137.6亿元增长44.1%[34] - 融出资金期末余额为73.95亿元，较期初的51.74亿元增长42.9%[34] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末为92.59亿元，较期初的154.69亿元下降40.2%[34] - 衍生金融资产期末为271.27万元，较期初的7.27万元大幅增长3631.8%[34] - 代理买卖证券款期末为202.57亿元，较期初的142.38亿元增长42.3%[35] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从74.91亿元降至-76.89亿元[52] - 投资活动产生的现金流量净额恶化，从-2.86亿元降至-3.41亿元[52] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅下降，从117.80亿元降至2.67亿元[52] - 现金及现金等价物净增加额大幅减少，从189.86亿元降至-77.63亿元[52] - 期末现金及现金等价物余额减少，从322.10亿元降至167.47亿元[52] - 母公司经营活动产生的现金流量净额大幅下降，从17.99亿元降至-55.69亿元[54] - 母公司投资活动产生的现金流量净额略有改善，从-2.79亿元降至-2.39亿元[55] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额大幅下降，从117.80亿元降至3.47亿元[55] - 母公司现金及现金等价物净增加额大幅减少，从133.02亿元降至-54.61亿元[55] - 母公司期末现金及现金等价物余额减少，从258.67亿元降至140.76亿元[55] - 回购业务资金净增加额同比增长81.33%至25.18亿元[22] - 发行债券收到的现金同比下降65.40%至59.15亿元[23] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增长179.92%至10.11亿元[23] - 支付其他与经营活动有关的现金同比下降70.93%至11.31亿元[23] - 投资支付的现金同比增长144.55%至5.89亿元[23] - 偿还债务所支付的现金同比下降53.74%至45.56亿元[23] - 收到其他与投资活动有关的现金同比增长2525.61%至63.54万元[23] - 吸收投资收到的现金同比下降99.92%至3.75万元[23] 投资业绩表现 - 股票投资累计实现投资收益766万元，期末金额为19.22亿元[29] - 债券投资累计实现投资收益6.21亿元，期末金额为149.71亿元[29] - 金融衍生工具投资产生亏损98.47万元，期末金额为271.27万元[29] 股东权益和负债 - 归属于上市公司股东的净资产为122.94亿元人民币，较上年末增长1.28%[8] - 合并负债总额为356.90亿元，同比下降10.8%[39] - 合并股东权益总额为123.04亿元，同比增长1.3%[39] - 应付职工薪酬期末为9.55亿元，较期初的7.04亿元增长35.7%[35] - 其他综合收益期末为2.91亿元，较期初的1.26亿元增长130.2%[35] - 合并其他综合收益为1757.81万元，去年同期为亏损1.05亿元[41][42] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率为7.59%，同比下降10.80个百分点[8] - 基本每股收益为0.33元/股，同比下降47.62%[8] - 合并基本每股收益为0.12元，去年同期为0.07元[42] - 基本每股收益下降47.62%至0.33元[21] - 综合收益总额为7.60亿元，同比下降55.8%[46] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为262,451户[12] - 陕西省电力建设投资开发公司持股比例为25.33%，持股数量为7.08亿股[12]