财务业绩表现 - 公司2018年营业收入为22.37亿元人民币，同比下降29.42%[35] - 归属于上市公司股东的净利润为2.00亿元人民币，同比下降73.36%[35] - 扣除非经常性损益后净利润为1.65亿元人民币，同比下降77.90%[35] - 公司合并口径营业收入22.37亿元，同比下降29.42%[62] - 公司合并口径净利润2.02亿元，同比下降73.25%[62] - 公司母公司口径营业收入19.77亿元，同比下降30.84%[59] - 公司母公司口径净利润2.86亿元，同比下降61.64%[59] - 营业利润同比下降74.70%至24.78亿元人民币[82] - 归属于母公司所有者的净利润下降73.36%至2.00亿元[90] - 基本每股收益下降73.91%至0.06元[90] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-1.44亿元人民币[40] - 综合收益总额同比下降97.68%至1853万元人民币[48] 收入和利润结构变化 - 手续费及佣金净收入同比下降39.29%至9.391亿元人民币[47] - 手续费及佣金净收入同比下降39.29%至9.39亿元，占比降至41.97%[63] - 投资银行业务手续费净收入同比下降64.31%至2.127亿元人民币[47] - 投资银行业务手续费净收入同比下降64.31%至2.13亿元[63] - 投资银行业务手续费净收入下降64.33%至212,667,936.13元[50] - 资产管理业务手续费净收入同比下降46.99%至5565.86万元[63] - 利息净收入由正转负至-3657.19万元，同比下降不适用[63] - 投资收益同比增长13.21%至12.84亿元，占比升至57.40%[63] - 其他收益同比大幅增长1281.49%至5174.60万元[63][64] - 其他收益大幅增长1281.49%至5174.60万元[89] - 衍生金融工具公允价值变动收益为1611.57万元人民币[44] 成本和费用变化 - 营业支出同比下降9.18%至19.90亿元[65] - 资产减值损失下降12.00%至425,613,655.67元[51] - 所得税费用减少74.97%至56,173,899.43元[51] - 应付职工薪酬减少40.76%至466,405,435.69元[50] 业务线表现 - 财富管理业务营业收入6.25亿元，同比下降25.92%，股票基金交易量市场份额0.380%同比下降11.35%[73] - 信用交易业务营业收入4.69亿元，同比下降27.43%[74] - 证券自营业务营业收入8.69亿元，同比增长38.84%，利润总额6.18亿元[78] - 投资银行业务营业收入7,063.65万元，同比下降3.95%[72] - 新三板业务收入-905.84万元，同比大幅下降592.68%[72] - 固定收益业务营业收入3,545.04万元，同比增长36.73%[72] - 资产管理业务营业收入8,479.16万元，同比增长26.36%，管理总规模442.45亿元同比下降25.25%[77] - 研究咨询业务累计收入3,855.59万元，覆盖42家公募基金和4家头部保险资管客户[76] 地区表现 - 陕西省营业收入4.89亿元，同比下降29.46%[79] - 广东省营业收入1,077.58万元，同比增长49.82%[79] - 陕西省营业利润同比下降44%至24.72亿元人民币[81] - 湖北省营业利润同比增长106.68%至291.59亿元人民币[80] 资产和负债变化 - 公司资产总额为522.73亿元人民币，同比增长2.01%[36] - 负债总额为348.43亿元人民币，同比增长3.74%[36] - 货币资金减少6.92%至97.73亿元人民币[46] - 货币资金减少至97.73亿元人民币，占总资产比例下降1.79个百分点[84] - 客户资金存款下降16.63%至74.62亿元人民币[46] - 融出资金大幅减少33.48%至36.21亿元人民币[46] - 融出资金规模减少33.48%[53] - 融出资金减少33.48%至36.21亿元[87] - 以公允价值计量金融资产增长27.67%至262.09亿元人民币[46] - 以公允价值计量金融资产同比增长37.17%至252.344亿元人民币[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加56.81亿元人民币至262.09亿元，对当期利润产生10.12亿元正向影响[86] - 衍生金融资产激增4270.72%至3584万元人民币[46] - 衍生金融资产同比激增4270.72%至3584万元人民币[49] - 衍生金融资产规模激增4270.72%[53] - 衍生金融资产大幅增长4270%至3584万元人民币[85] - 衍生金融资产大幅增长4270.72%至3584.43万元[87] - 买入返售金融资产同比下降50.58%至26.532亿元人民币[49] - 买入返售金融资产因股票质押回购业务减少46.93%[53] - 买入返售金融资产下降50.3%至28.53亿元人民币[85] - 应收款项增长43.2%至9.27亿元人民币[85] - 卖出回购金融资产款增长54.39%至179.31亿元人民币[46] - 卖出回购金融资产款增长46.78%至17,930,704,493.15元[50] - 卖出回购金融资产款增加54.39%至179.31亿元[88] - 代理买卖证券款下降16.24%至7,351,338,756.93元[50] - 次级债规模同比下降70%至6亿元人民币[47] - 其他负债同比下降91.06%至1.068亿元人民币[47] - 衍生金融负债减少44.92%至35,452,383.90元[50] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达31.72亿元人民币[35] - 经营活动现金流量净额改善至31.72亿元，上年为-44.55亿元[68][69] - 收取利息、手续费及佣金的现金减少42.20%至18.27亿元，主要受证券市场影响[91] - 回购业务资金净增加额大幅增长230.39%至73.71亿元，因业务规模变动[91] - 代理买卖证券支付的现金净额下降61.79%至16亿元，因代理款减少规模较小[91] - 支付其他与经营活动有关的现金增长95.44%至16.89亿元，因集合理财产品清算款增加[91] - 发行债券收到的现金减少45.17%至9.04亿元，因收益凭证发行规模下降[92] 资本与风险管理 - 公司净资本为人民币15,550,083,694.59元[5] - 核心净资本同比下降2.48%至152.5亿元人民币[45] - 净资本同比下降0.56%至155.5亿元人民币[45] - 风险覆盖率提升10.36个百分点至300.48%[45] - 加权平均净资产收益率为1.15%，同比下降3.62个百分点[36] - 公司总资产494.36亿元，净资产174.11亿元，净资本155.50亿元[59] - 公司2018年分类监管评价结果为B类BB级[34] - 公司2017年分类监管评价结果为B类BBB级[34] - 公司2016年分类监管评价结果为A类A级[34] - 公司各项风险控制指标持续符合监管标准[147] 子公司表现 - 西部期货2018年营业收入为8,222.32万元[105][106] - 西部优势资本2018年营业收入为3,783.52万元（同比下降35.36%）[105][108] - 西部利得基金2018年营业收入1.67亿元（同比增长14.58%）[105][109] - 西部利得基金2018年净利润503.52万元（同比增长25.96%）[105][109] - 西部利得公募基金管理规模达276亿元（同比增加49亿元）[109] 管理层讨论和指引 - 公司将以客户为中心推进业务结构转型，重点拓展机构客户和高净值客户[119] - 公司将持续加大信息技术投入，发展金融科技以降低经营成本并提升资产收益[120] - 公司计划通过多种融资模式扩充资本实力，提升风险抵御能力[117] - 公司将完善合规风控体系建设，构建三层全面风险管理体系[121] - 公司预计2019年1-3月累计净利润未出现亏损或与上年同期相比发生大幅变动[110] 分红和利润分配 - 2018年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.58元（含税）[2] - 分配现金股利总额为203,106,706.66元（含税）[2] - 分配后剩余未分配利润为1,634,483,772.09元[2] - 公司2018年现金分红总额为2.031亿元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的101.33%[155][156] - 公司2018年向全体股东每10股派发现金红利0.58元（含税）[152][155][156] - 公司2017年现金分红总额为2.451亿元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的32.59%[155] - 公司2016年现金分红总额为3.852亿元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的34.25%[155] - 分配股利后剩余未分配利润为16.345亿元人民币[152] - 公司现金分红政策要求每年以现金方式分配的利润不低于当年实现可分配利润的30%[150] - 2017年度利润分配以总股本3,501,839,770股为基数，每10股派发现金0.70元（含税）[182] 关联交易 - 与陕西投资集团有限公司关联交易中承销业务收入1981.13万元占同类交易金额比例17.00%[173] - 与陕西投资集团有限公司关联交易中财务顾问服务收入283.02万元占同类交易金额比例2.42%[173] - 与陕西省华秦投资集团有限公司关联交易中资产管理收入67.05万元占同类交易金额比例1.20%[174] - 与西安人民大厦有限公司索菲特酒店关联交易中会议住宿餐饮服务费用支出88.81万元占同类交易金额比例1.73%[174] - 与西安人民大厦有限公司关联交易中租赁费用支出3238.10万元占同类交易金额比例27.02%[174] - 与陕西金信餐饮管理有限公司关联交易中物业管理及服务费用支出807.66万元占同类交易金额比例14.76%[175] - 与陕西秦龙电力股份有限公司关联交易额度不超过1000万元整[175] - 与陕西陕能投资管理有限公司关联交易额度不超过1000万元整[176] - 关联交易结算方式均为根据协议结算[173][174][175][176] - 所有关联交易均未超过获批额度[173][174][175][176] - 关联方债权期末余额：陕西金泰恒业房地产420.00万元、西安人民大厦房屋租赁1,983.33万元及房屋押金875.00万元[179] 诉讼和监管事项 - 涉及贾跃亭股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约482.9177百万元[166] - 涉及贾跃民股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约303.0829百万元[166] - 涉及刘弘单留欢股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约243.0904百万元[166] - 涉及杨丽杰赵龙股票质押诉讼要求支付本息违约金共计约9.3366百万元[167] - 处置杨丽杰质押股票170.8万股取得处置资金609万元[167] - 向中青保理提起诉讼要求支付融资款违约金等共计215.7百万元[168] - 中南重工股票质押融资涉及待购回本金81百万元质押股票2040万股[168] - 公司收到陕西证监局监管措施决定书并已完成整改报送[169][170] - 公司收到陕西证监局行政监管措施事先告知书[81][82] - 公司收到陕西证监局行政监管措施决定书[86][87] - 公司2018年度计提资产减值准备共计人民币48,985.60万元，超过最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润50%[184] - 公司计提单项金融资产减值准备并于2018-02-28公告[191] - 公司主体及债券信用评级被列入信用评级观察名单[191] - 公司2018年上半年度计提资产减值准备[124] 业务资格和许可 - 公司于2001年7月5日取得国家外汇管理局批准的外汇业务（外币有价证券经纪业务）资格[13] - 公司于2001年12月24日获得中国证监会批准的股票主承销商资格[13] - 公司于2002年6月23日取得中国证监会批准的受托投资管理业务资格[13] - 公司于2005年5月22日获得中国证监会批准的保荐机构资格[13] - 公司于2012年5月24日取得中国证监会批准的融资融券业务资格[13] - 公司于2013年3月21日获得全国中小企业股份转让系统主办券商（推荐业务和经纪业务）资格[14] - 公司于2015年6月26日取得中国证监会批准的股票期权做市业务资格[14] - 公司于2016年4月20日获得中国保监会批准的受托管理保险资金业务资格[14] - 公司于2018年9月6日取得上海期货交易所批准的铜期权做市商资格[14] - 公司于2018年10月24日获得上海期货交易所批准的黄金期货做市商资格[14] - 新增上海期货交易所铜期权和黄金期货做市商资格[171] 分支机构网络 - 截至报告期末公司在全国设有107家证券营业部[22] - 公司在全国设有32家证券营业部（根据编号76-107统计）[28][29] - 公司设立6家境内重要分公司，包括上海三家分公司及北京两家分公司等[18][20] - 西部证券股份有限公司在陕西省西安市设有21家证券营业部[24][25] - 公司在宝鸡市设有8家证券营业部[25] - 汉中市设有7家证券营业部[25] - 咸阳市设有2家证券营业部[25] - 营业网点覆盖西安新城区、雁塔区、碑林区、未央区、莲湖区、长安区、临潼区、高陵区、阎良区及高新区等多个区域[24][25] - 西安地区营业部联系电话均以029区号开头[24][25] - 宝鸡地区营业部联系电话以0917区号开头[25] - 汉中地区营业部联系电话以0916区号开头[25] - 咸阳市营业部联系电话使用029区号[25] - 公司营业网点覆盖陕西省主要地级市包括西安、宝鸡、汉中、咸阳[24][25] - 西部证券股份有限公司在全国拥有至少75家证券营业部，覆盖陕西、北京、上海、深圳、江苏、山东、甘肃、新疆、河北、广西、河南、宁夏、湖北、四川等多个省市自治区[26][27] - 公司在陕西省内营业部数量最多，至少包括咸阳、渭南、商洛、铜川、杨凌、榆林、延安、安康、韩城等地的24家营业部[26] - 北京地区设有2家营业部，分别位于西城区德胜门外大街和海淀区学院南路[26] - 上海地区设有4家营业部，分别位于西江湾路、漕东支路、开鲁路和普陀区梅川路[26] - 深圳地区设有2家营业部，分别位于南山区中心路和福田区深南大道[26][27] - 山东省内设有6家营业部，分布在济南、潍坊、菏泽、聊城、临朐和临沂等地[27] - 江苏省内设有2家营业部，分别位于丹阳市丹凤北路和江阴市滨江东路[27] - 甘肃省内设有2家营业部，分别位于兰州市东岗东路和天水市建设路[27] - 河南省内设有2家营业部，分别位于郑州市金水路和洛阳市安徽路[27] - 公司营业网络覆盖西北地区主要城市，包括西安、乌鲁木齐、银川、兰州等区域中心城市[26][27] - 公司完成五家营业网点迁址工作，2018年未新增设立营业网点[181] 股本和注册资本 - 公司总股本为3,501,839,770股[2] - 公司注册资本为人民币3,501,839,770.00元[5] - 公司现有总股本为3,501,839,770股[152][156] - 公司2012年5月首次公开发行A股2亿股在深交所上市，注册资本增至12亿元人民币[15] - 公司2015年3月非公开发行197,784,810股A股，发行价25.28元/股，总股本增至1,397,784,810股[15] - 公司2015年6月实施2014年度权益分派，每10股送红股5股派现1.5元，并以资本公积每10股转增5股，总股本增至2,795,569,620股[15] - 公司2017年4月完成配股发行706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[15] 审计和合规 - 公司2018年年度财务报告经信永中和会计师事务所审计并出具标准无保留意见[2] - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所[30] - 与信永中和会计师事务所合作年限