收入和利润（同比环比） - 营业收入为16.99亿元人民币，同比下降43.67%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为5.89亿元人民币，同比下降61.21%[19] - 基本每股收益为0.21元/股，同比下降62.50%[19] - 加权平均净资产收益率为4.77%，同比下降12.88个百分点[19] - 母公司净利润为6.12亿元人民币，同比下降59.41%[21] - 母公司基本每股收益为0.22元/股，同比下降60.71%[21] - 公司营业收入169,856.77万元同比减少43.67%[49] - 归属于母公司净利润58,880.17万元同比减少61.21%[49] - 利润总额78,210.37万元同比减少61.32%[49] - 营业收入同比下降43.67%至16.99亿元人民币[50][54] - 归属于母公司股东的净利润同比下降61.21%至5.89亿元人民币[50] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降61.21%至5.89亿元人民币[67] - 基本每股收益同比下降62.50%至0.21元[69] - 营业利润总额同比下降62.26%至7.61亿元人民币，其中营业部利润下降71.35%[91] - 公司本部及子公司营业利润同比下降39.96%至3.5亿元人民币[89] - 营业收入为139.621亿美元，较上年同期的155.446亿美元下降10.2%[200] - 净利润为11.199亿美元，较上年同期的13.246亿美元下降15.4%[200] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比上升8.66%至8.64亿元人民币[61] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长96.68%至9.57亿元人民币[71] - 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比增长145.24%至8.48亿元人民币[71] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入同比大幅下降68.47%，从16.18亿元降至5.10亿元[37] - 经纪业务手续费净收入49,162.91万元同比大幅下降69.06%[43] - 经纪业务手续费净收入同比下降68.47%至5.10亿元人民币[54] - 经纪业务实现营业收入6.14亿元人民币，较上年同期有所下降[74] - 证券经纪业务营业收入614,245,158.89元，同比下降64.68%[75] - 营业部营业收入同比下降65.06%至6.06亿元人民币，公司整体营业收入同比下降43.67%至16.99亿元人民币[88] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长188.59%，从1.37亿元增至3.96亿元[37] - 投资银行业务手续费净收入39,625.06万元同比增长188.59%[43] - 投资银行业务手续费净收入同比上升188.59%至3.96亿元人民币[54] - 投资银行业务营业收入220,711,494.64元，同比增长106.44%[75][76] 资产管理业务表现 - 资产管理业务营业收入41,842,119.76元，同比增长111.66%[75][79] - 资产管理总规模653.03亿元，较2015年底增长53.51%[79] 固定收益业务表现 - 固定收益业务营业收入118,944,828.74元，同比增长729.45%[75][77] 证券自营业务表现 - 证券自营业务营业收入417,268,110.55元，同比下降39.26%[75][80] 信用交易业务表现 - 信用交易业务股票质押待购回金额从37.83亿元提升至68.8亿元[81] 新三板业务表现 - 新三板业务累计做市资金投入3.5亿元，服务102家挂牌企业[78] 子公司和参股公司表现 - 西部利得基金营业收入4,423.78万元，同比增长76.12%[83] - 西部优势资本获增资3亿元，注册资本增至5亿元[83] - 西部期货子公司总资产26.37亿元，净资产3.04亿元，上半年净利润334.3万元[108] - 西部利得基金上半年营业收入4423.8万元，净亏损1422.4万元[108] - 西部优势资本上半年净亏损175.1万元，营业收入873.4万元[108] - 陕西股权交易中心参股公司上半年净亏损162.2万元，营业收入149.4万元[108] 各地区表现 - 陕西省作为核心市场营业收入同比下降65.71%至5.24亿元人民币，占营业部总收入86.5%[86][88] - 北京市营业部营业收入同比下降74.63%至534万元人民币，营业利润同比下降94.55%至83万元人民币[86][89] - 广东省营业部出现营业亏损762万元人民币，上年同期为盈利846万元人民币[89] - 山东省营业部营业利润同比下降86.68%至377万元人民币[89] - 新疆维吾尔自治区营业收入同比激增214,531.75%至33万元人民币[88] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入同比下降45.36%，从17.92亿元降至9.79亿元[37] - 手续费及佣金净收入同比下降45.36%至9.79亿元人民币，主要因经纪业务手续费收入下降[67] 利息收入 - 利息净收入同比下降41.96%，从3.62亿元降至2.10亿元[37] - 利息净收入同比下降41.96%至2.10亿元人民币，因融出资金规模下降及债务增加[67] 资产变化 - 货币资金同比下降21.24%，从198.35亿元降至156.22亿元[35] - 融出资金同比下降33.54%，从73.95亿元降至49.15亿元[35] - 货币资金137.25亿元较期初减少8.21%[41] - 结算备付金26.59亿元较期初大幅减少42.00%[41] - 融出资金49.15亿元较期初减少33.54%[41] - 以公允价值计量金融资产120.86亿元较期初增长45.57%[41] - 融出资金规模同比下降33.54%至49.15亿元人民币[63] - 以公允价值计量金融资产同比增加43.43%至132.80亿元人民币[63] - 结算备付金同比下降39.98%至28.11亿元人民币[63] - 应收利息同比上升41.84%至4.34亿元人民币[63] - 净资本从2015年末的117.84亿元下降至2016年6月末的113.49亿元，降幅3.69%[32] - 净资产从2015年末的121.46亿元下降至2016年6月末的119.43亿元，降幅1.67%[32] - 净资本/各项风险资本准备之和从759.96%降至581.44%，减少178.52个百分点[32] - 代理买卖证券款132.07亿元较期初减少17.75%[43] - 期末代理买卖证券款较年初减少49.38亿元[154] - 融出资金较年初减少24.80亿元，减幅33.54%[155] - 买入返售金融资产较年初减少12.40亿元，减幅14.61%[155] - 交易性金融资产较年初增加40.21亿元，增幅43.43%[155] - 可供出售金融资产较年初增加5.50亿元，增幅8.81%[155] - 货币资金156.22亿元，其中客户资金存款127.11亿元[197] - 融出资金49.15亿元，较期初73.95亿元下降33.5%[197] - 公司总资产为533.785亿美元，较上年同期的582.365亿美元下降8.3%[200] - 归属于母公司股东权益为119.782亿美元，较上年同期的121.937亿美元下降1.8%[200] - 负债总额为411.976亿美元，较上年同期的460.427亿美元下降10.5%[200] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-53.55亿元人民币，主要因代理买卖证券款及融出资金规模减少[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为-4.27亿元人民币，主要因归还债券及上年定向增发基数影响[25] - 经营活动产生的现金流量净额为-53.55亿元人民币，同比大幅恶化[58] - 回购业务资金净增加额同比大幅增长473.71%至15.56亿元人民币[71] - 经营活动产生的现金流量净额为11.394亿美元，较上年同期的11.089亿美元增长2.7%[200] - 投资活动产生的现金流量净额为15.319亿美元，较上年同期的20.257亿美元下降24.4%[200] - 期末现金及现金等价物余额为39.67亿美元，与上年同期的39.623亿美元基本持平[200] 证券投资 - 证券投资期末账面价值总额为196.625亿元人民币[105] - 报告期证券投资总损益为4.879亿元人民币[105] - 可供出售金融资产中交易所买入涉及中国平安初始投资18.579亿元人民币[100] - 16广州地铁可续期债01期末账面价值2.994亿元人民币，报告期损益481万元[102] - 中欧盛世资管计划期末账面价值2.631亿元人民币[102] - 12国网02债券报告期损益106万元[102] - 16滕建01债券期末账面价值2.196亿元人民币[103] - 14沪建债报告期损益130万元[103] - 15石化02债券报告期损益1588万元[103] - 16恒投01债券报告期损益78万元[105] - 持有其他上市公司股权期末账面价值总计3.95亿元人民币，较最初投资成本2.74亿元增长44.3%[106] - 多氟多股权投资期末账面价值1.96亿元，占最初投资成本6172.8万元的217.1%，报告期损益342.3万元[106] - 国投电力股权投资期末账面价值8731.8万元，较最初投资成本9581.9万元亏损8.9%[106] 关联交易 - 公司报告期内与西部信托有限公司发生财务顾问关联交易金额0.09万元[127] - 公司报告期内资产管理关联交易金额120.07万元占同类交易比例4.51%[127] - 公司与陕西人民大厦有限公司发生住宿餐饮服务关联交易金额36.16万元占同类交易比例1.75%[127] - 公司与陕西金信实业发展有限公司发生服务费用关联交易金额1.14万元占同类交易比例0.06%[127] - 公司向陕西金泰恒业房地产有限公司支付代建管理费45.42万元占同类交易比例100%[127] - 公司与陕西陕能投资管理有限公司发生资产管理关联交易金额12.29万元占同类交易比例0.05%[127] - 报告期内日常关联交易总金额合计215.17万元[127] 融资与债务 - 公司债券15西部01余额14.30亿元利率4.00%[171] - 公司债券15西部02余额25.70亿元利率4.08%[171] - 次级债券15西证01余额20亿元利率4.98%[171] - 报告期收益凭证付息2.59亿元，兑付44.65亿元[185] - 银行授信额度365.20亿元，已使用19.20亿元，未使用346亿元[187] - 新增负债融资49.66亿元，超上年末净资产20%[188] - 短期借款为7.462亿美元，较上年同期的6.312亿美元增长18.2%[200] - 长期借款为20亿美元，与上年同期持平[200] 承诺事项 - 陕西省电力建设投资开发公司承诺自持股日起60个月内不转让所持公司5000万股股权[135] - 银河资本资产管理有限公司等8名特定投资者承诺认购的非公开增发股票自上市之日起12个月内不予转让[135] - 控股股东陕西电力建设投资开发公司及其一致行动人西部信托有限公司承诺全额认购配股可配售股份[135] - 上海城投控股股份有限公司承诺全额认购配股可配售股份[137] - 股份限售承诺已于2016年1月11日履行完毕[137] 业务资格和设立 - 公司新增上证50ETF期权合约品种一般做市商资格[139] - 公司取得银行间质押式回购匿名点击业务权限[139] - 公司取得受托管理保险资金业务资格[139] - 公司取得银行间利率互换业务资格[139] - 公司获准在湖北、山东及陕西设立9家C型证券营业部，包括湖北省宜昌市、山东省淄博市、山东省潍坊安丘市、山东省潍坊青州市、陕西省宝鸡市眉县、宝鸡市凤翔县、渭南市高新区、咸阳市三原县、咸阳市彬县各1家[142] - 公司包头钢铁大街证券营业部于2016年6月21日完成开业准备并进入试营业阶段[142] - 公司银川新华东街证券营业部于2016年1月28日迁址并更名为银川尹家渠北街证券营业部，新地址为银川市金凤区尹家渠北街70号鑫业大厦5楼[142] 配股计划 - 公司拟进行配股，以截至2015年12月31日总股本2,795,569,620股为基数，每10股配售不超过3股，预计配售股份数量不超过838,670,886股[141] - 公司配股方案已于2016年4月20日经第四届董事会第十三次会议审议通过，并于2016年5月11日经2015年度股东大会审议通过[141] - 公司配股方案尚需中国证券监督管理委员会核准，目前各项工作正在积极推进中[141] - 公司配股目的为增加资本金、补充营运资金、扩大业务规模、优化业务结构、提升持续盈利能力和风险抵御能力[141] 股东和股权 - 公司股份总数保持2,795,569,620股不变，股份实现全流通[151][152][153] - 公司第二大股东上海城投控股股份有限公司减持27,893,892股，持股比例降至15.00%[152][153] - 公司第三大股东西部信托有限公司减持27,955,600股，持股比例降至9.73%[152][153] - 陕西省电力建设投资开发公司持有的100,000,000股IPO限售股于2016年1月11日解除限售[156] - 银河资本资产管理有限公司等8名特定投资者持有的395,569,620股非公开发行限售股于2016年3月25日解除限售[157] - 报告期末公司股东总数为268,236户[158] - 陕西省电力建设投资开发公司持股708,189,312股，占总股本25.33%[158] - 上海城投控股股份有限公司持股419,441,565股，占总股本15.00%，报告期内减持27,893,892股[158] - 西部信托有限公司持股272,044,400股，占总股本9.73%，报告期内减持27,955,600股[158] - 北京远大华创投资有限公司持股117,894,200股，占总股本4.22%，全部处于冻结状态[158] - 陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持股980,233,712股，占总股本35.06%[161] - 公司股份已实现全流通[157] 财务比率 - 流动比率155.74%，较上年末162.06%下降6.32个百分点[182] - 资产负债率68.36%，较上年末67.89%上升0.47个百分点[182] - EBITDA利息保障倍数3.25，较上年同期7.40下降56.08%[182] 信用评级 - 公司主体信用评级AA+债券15西部01及15西部02评级AA+[178] - 次级债券15西证01信用评级AA[178] - 跟踪评级维持公司主体AA+及债券AA+评级展望稳定[179] 其他重要事项 - 公司对外股权投资额同比下降100%至0元，上年同期为1亿元人民币[97] - 持有广发银行投资账面价值501万元人民币，报告期无损益[98] - 公司报告期无募集资金使用情况和非募集资金重大投资[107][108] - 公司代建工程预付款项期末余额465.42万元较期初420万元新增45.42万元[131] - 报告期内召开股东大会3次董事会4次监事会2次[121] - 通过投资者互动平台回复提问61条业绩说明会回复109次电话咨询回复62次[118] - 公司向西部优势资本投资有限公司增资3亿元使其注册资本由2亿元增至5亿元[140] - 公司报告期内披露了多项公告，包括2015年12月主要财务信息公告、2015年度业绩快报、2016年第一季度报告全文等[143][144] - 公司于2016年4月9日发布关于筹划配股事项停牌的公告[143] - 公司于2016年4月21日发布配股公开发行证券预案及2016年度配股募集资金使用的可行性分析报告[144] - 报告期末公司资产总额531.79亿元，较年初减少50.57亿元，减幅8.69%[154] - 报告期末负债总额412.00亿元，较年初减少48.43亿元，减幅10.52%[154] - 受限存款11,710,565.02元（西部利得基金一般风险准备金）[183] - 交易性金融资产中76.565亿元债券用于回购抵押[183] - 报告期内未召开债券持有人会议[180] - 债券受托管理人东吴证券出具年度受托管理事务报告[181] - 募集资金专项账户期末余额5.00亿元[175] - 报告期内公司债券无付息及兑付情况[173]

财务业绩：收入和利润（同比） - 公司2015年营业收入为56.41亿元人民币，较2014年增长191.00%[42] - 归属于上市公司股东的净利润为19.73亿元人民币，较2014年增长197.15%[42] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19.64亿元人民币，较2014年增长197.79%[42] - 营业收入为54.18亿元人民币，同比增长188.21%[43] - 净利润为19.64亿元人民币，同比增长197.19%[43] - 扣除非经常性损益的净利润为19.56亿元人民币，同比增长197.75%[43] - 净利润大幅增长至19.68亿元人民币，同比增长197.94%[59] - 归属于母公司股东的净利润为19.73亿元人民币，同比增长197.15%[59] - 净利润同比增长197.19%至19.64亿元[63] - 公司2015年营业收入541,839.14万元，同比增长188.21%[80] - 公司2015年净利润196,448.41万元，同比增长197.19%[80] - 公司2015年实现营业收入56.41亿元，同比增长191%[86] - 归属于母公司净利润达19.73亿元，同比大幅增长197.15%[122] 财务业绩：每股收益和净资产收益率 - 公司2015年基本每股收益为0.72元/股，较2014年增长30.91%[42] - 加权平均净资产收益率为19.87%，较2014年增加6.59个百分点[42] - 加权平均净资产收益率为19.76%，同比增加6.58个百分点[43] - 基本每股收益为0.72元，同比增长30.91%[59] - 基本每股收益为0.72元，同比增长30.91%[122] 财务业绩：资产和负债总额（同比） - 资产总额为582.36亿元人民币，较2014年末增长101.40%[42] - 负债总额为460.43亿元人民币，较2014年末增长95.90%[42] - 归属于上市公司股东的净资产为121.39亿元人民币，较2014年末增长126.74%[42] - 总资产为521.74亿元人民币，同比增长85.92%[43] - 总负债为400.28亿元人民币，同比增长76.38%[45] - 所有者权益总额为121.46亿元人民币，同比增长126.25%[45] - 公司2015年总资产5,217,421.00万元，同比增长85.92%[80] - 公司2015年净资产1,214,598.41万元，同比增长126.25%[80] - 公司总资产同比增长101.38%，从289.15亿元增至582.36亿元[110][111] - 公司负债总额同比增长95.9%至460.43亿元[126] 财务业绩：净资本 - 公司净资本为人民币11,784,317,896.28元[15] - 净资本为117.84亿元人民币，同比增长180.86%[55] - 公司2015年净资本1,178,431.79万元，同比增长180.86%[80] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率为759.96%，同比增加405.50个百分点[55] 成本和费用（同比） - 业务及管理费同比增长177.10%至24.57亿元[63] - 营业支出30.05亿元，同比增长185.09%，其中业务及管理费26.56亿元占比88.39%[88] - 支付利息、手续费及佣金的现金同比增长241.37%至6.8亿元[124] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长113.61%至9.21亿元[124] - 支付的各项税费同比增长254.54%至8.82亿元[124] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为-0.99亿元人民币，2014年为38.81亿元人民币[42] - 经营活动产生的现金流量净额为-42.25亿元人民币，上年同期为38.81亿元人民币[43] - 经营活动现金流出176.98亿元，同比增长186%，投资活动现金流出1.43亿元，同比增长380.49%[93] - 筹资活动现金流入241.27亿元，同比增长379.67%，现金流出125.85亿元，同比增长600.93%[93] - 现金及现金等价物净增加额112.87亿元，同比增长59.26%[93] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长219%至51.48亿元[123] - 回购业务资金净增加额同比增长77.51%至14.47亿元[123] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长48.87%至87.53亿元[123] - 收到其他与经营活动有关的现金同比增长2437.52%至22.51亿元[123] - 发行债券收到的现金同比增长280.24%至191.26亿元[124] 业务线表现：手续费及佣金收入（同比） - 手续费及佣金净收入达35.73亿元人民币，同比增长200.37%[58] - 经纪业务手续费净收入为27.16亿元人民币，同比增长185.58%[58] - 投资银行业务手续费净收入达7.13亿元人民币，同比增长254.35%[58] - 手续费及佣金净收入同比增长196.54%至34.49亿元[62] - 经纪业务手续费净收入同比增长188.44%至26.74亿元[62] - 投资银行业务手续费净收入同比增长254.35%至7.13亿元[62] - 手续费及佣金净收入35.73亿元，占营业收入63.34%，同比增长200.37%[86] - 手续费及佣金净收入达35.73亿元，同比增长200.37%，受经纪与投行业务收入增长驱动[120] 业务线表现：利息和投资收益（同比） - 利息净收入7.44亿元，占营业收入13.18%，同比增长132.8%[86] - 投资收益10.83亿元，占营业收入19.19%，同比增长213.12%[86] - 投资收益同比增长243.96%至10.66亿元[62] - 利息净收入为7.44亿元，同比增长132.80%，主要得益于融资业务规模扩大[122] - 投资收益增长至10.83亿元，同比上升213.12%，源自自营业务金融产品差价收入增加[122] 业务线表现：各业务分部收入及毛利率 - 证券经纪业务营业收入30.01亿元，同比增长162.60%；毛利率45.82%[97] - 证券自营业务营业收入11.16亿元，同比增长179.86%；毛利率76.41%[97] - 投资银行业务营业收入5.19亿元，同比增长294.67%；毛利率33.77%[97] - 信用交易业务营业收入7.21亿元，同比增长394.47%；毛利率88.65%[97] 业务线表现：业务规模及市场份额 - 公司股票基金交易量占全国市场份额0.537%，较上年增长4.07%[95] - 资产管理业务总规模达425.39亿元，较2014年末增长61.18%[98] - 集合产品规模43.67亿元，同比上升383.68%；定向资产管理产品规模350.48亿元，同比增长37.50%[98] - 两融业务规模73.91亿元，增幅66.39%；市场份额从0.433%升至0.629%[100] - 股票质押式回购期末待购回交易额41.32亿元，较上年末增长124.32%[100] - 固定收益业务销售债券29只，总规模278.93亿元；投顾业务存续规模从5亿元增至46.3亿元，增长8倍[102] - 场外业务做市资金累计投入2.5亿元，整体业务规模达3.5亿元；为51家挂牌企业提供做市服务[104] 资产结构变化（同比） - 货币资金大幅增长至198.35亿元人民币，同比增长163.25%[57] - 客户资金存款达160.01亿元人民币，同比增长170.85%[57] - 以公允价值计量金融资产增长至92.59亿元人民币，同比增长198.64%[57] - 应收款项激增至7.87亿元人民币，同比增长1110.90%[57] - 可供出售金融资产同比增长195.55%至59.73亿元[62] - 货币资金同比增长163.24%，从75.35亿元增至198.35亿元，占总资产比例从26.06%升至34.06%[111] - 以公允价值计量金融资产同比增长198.66%，从31.00亿元增至92.59亿元，占比从10.72%升至15.90%[111] - 可供出售金融资产同比增长212.50%，从19.97亿元增至62.42亿元，占比从6.91%升至10.72%[111] - 融出资金同比增长67.80%，从44.08亿元增至73.95亿元[111] - 买入返售金融资产同比增长63.04%，从52.03亿元增至84.82亿元[111] - 货币资金大幅增加至198.35亿元，同比增长163.25%，主要因客户资金存款及债券发行增加[116] - 融出资金达73.95亿元，同比增长67.78%，反映融资融券业务规模扩张[116] - 公允价值计量金融资产增至92.59亿元，同比激增198.64%，因债券和基金投资增加[116] 负债结构变化（同比） - 应付短期融资款同比增长33.03%至44.3亿元[62] - 卖出回购金融资产款同比增长90.75%至110.89亿元[62] - 应付短期融资款增至44.30亿元，同比增长33.03%，因收益凭证发行规模扩大[118] - 代理买卖证券款达202.57亿元，同比增长75.61%，反映客户交易结算资金余额上升[118] - 客户交易结算资金达202.57亿元，占公司总资产的34.78%[110] - 长期负债占比从年初0%提升至年末57%[127] 子公司财务表现 - 西部期货有限公司营业收入为101,130,989.78元，净利润为11,608,572.52元[146] - 西部优势资本有限公司营业收入为14,113,558.71元，净利润为1,085,766.90元[146] - 西部利得基金管理有限公司营业收入为99,238,834.68元，净亏损为9,556,720.18元[146] - 陕西股权交易中心营业收入为2,388,733.03元，净利润为32,117.81元[146][149] - 西部期货2015年营业收入10,113.10万元，净利润1,160.86万元[147] - 西部优势资本2015年营业收入1,411.36万元，利润总额108.58万元[147] - 西部利得2015年营业收入9,923.88万元，亏损总额955.67万元[148] - 西部利得公募基金管理规模93.86亿元，同比增长91.51亿元[148] - 西部利得专户理财产品管理规模164.69亿元，同比增长163.39亿元[148] 业务发展战略与规划 - 公司经纪业务将推动向大零售业务、机构业务和互联网金融业务方向转型，重点加强资产管理产品和西部利得产品销售，拓展股票质押贷款和收益凭证业务[159] - 客户资产管理业务以搭建大资管平台为目标，拓展主动管理型业务规模，通过内部资源整合促进服务多样化[160] - 投资银行业务重点发展并购基金及并购重组财务顾问业务，以股权、债券、并购等实现收入来源多元化[161] - 固定收益业务加强买方业务带动FICC发展，打造承销发行和销售交易平台，形成稳定资本中介业务[162] - 股份转让系统业务加强与直投、投行、固收等多部门协同，打造重要业务板块和利润来源[163] - 自营业务目标转向泛买方业务，建立权益类、固定收益类和衍生品类三项业务均衡发展机制[163] - 信用交易业务巩固作为公司主要收入和利润来源地位，扩大业务规模并拓展股权激励融资等新增长点[163] - 公司以十三五规划为指导，坚持改革、创新和市场化的总方向，加快业务结构调整和战略转型[157] - 公司初步搭建大零售、大投行、狭资管、大机构和泛买方相结合的专业化业务结构[158] - 期货业务将推进战略投资者引进以优化股权结构和壮大资本实力[164] - 大机构业务将作为公司核心业务和重要利润来源进行重点培育[164] - 研究体系将通过激励机制实现研究业务组织分散化和管理集中化[164] - 场外衍生品业务将做大规模并逐步显现场外产品报价能力[166] - 公司将建立综合数据库实现大数据运用和业务协同机制[166] - 国际业务部将逐步取得QDII/RQDII投资资格并以香港为起点搭建国际化平台[169] - 创新业务将作为新的利润增长点进行重点培育和发展[166] 风险管理 - 公司持续完善对市场风险、操作风险、信用风险、流动性风险的管理能力[168] - 公司面临市场风险包括证券价格、利率和汇率风险，经营状况与市场景气度强相关[172] - 信用风险涉及融资融券、债券投资等业务，随杠杆提升风险日益复杂[172] - 流动性风险指无法以合理成本及时获资偿付债务或满足业务需求[172] - 合规风险来自违反法律法规可能导致制裁或损失[173] - 操作风险包括流程缺陷、人为失误及系统故障导致损失[173] - 创新业务风险因研究深度不足或风险评估不充分可能导致控制措施不足[174] - 公司建立以净资本为核心的动态风险控制指标监控体系，每月向监管报告[181][183] - 公司设定四级净资本预警线，通过增资扩股等方式补充净资本[184] 募集资金使用情况 - 公司通过非公开发行募集资金近50亿元[79] - 公司2015年3月通过非公开发行股票募集资金近50亿元用于补充营运资金和扩大业务规模[170] - 公司向西部期货有限公司追加投资7,000万元人民币，完成进度100%[141] - 公司追加自营投资和融资融券业务资金规模100,000万元人民币，完成进度100%[141] - 公司设立直投子公司投资10,000万元人民币，完成进度100%[141] - 公司向纽银梅隆西部基金管理公司追加投资5,100万元人民币，完成进度100%[141] - 公司信息系统投入7,000万元人民币，本报告期投入2,042.28万元人民币，完成进度100%[141] - 公司新设营业部注册资本投入6,500万元人民币，本报告期投入500万元人民币，完成进度100%[141] - 公司约定购回式证券交易或股票质押式回购交易业务投入37,105.99万元人民币，完成进度104.23%[141] - 公司非公开发行补充流动设备投入488,109.64万元人民币，完成进度100.14%[141] - 公司募集资金承诺投资总额641,623.52万元人民币，实际投资总额660,815.63万元人民币[141] - 公司尚未使用的募集资金存放于专户活期存款，用于后续项目支出[142] 利润分配与股利政策 - 可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元[5] - 利润分配预案为每10股派发现金红利2.20元（含税）[5] - 2015年母公司净利润为1,964,484,128.36元[190] - 2015年可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元[190][191] - 2015年现金分红总额为615,025,316.40元，占合并报表归属于上市公司股东净利润1,972,662,987.16元的31.18%[195] - 2015年分配预案为每10股派发现金红利2.20元（含税）[191][195] - 2014年现金分红总额为209,667,721.50元，占当年净利润663,854,622.42元的31.58%[195] - 2013年现金分红总额为75,600,000.00元，占当年净利润275,147,001.30元的27.48%[195] - 公司现金分红政策规定每年以现金方式分配的利润不低于当年实现可分配利润的30%[189] - 2015年提取法定盈余公积金196,448,412.84元，占母公司净利润的10%[190][195] - 2015年提取一般风险准备金196,448,412.84元，占母公司净利润的10%[195] - 2015年提取交易风险准备金196,448,412.84元，占母公司净利润的10%[195] 公司基本信息和历史沿革 - 公司注册资本为人民币2,795,569,620.00元[15] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、股票期权做市等业务[18][19] - 公司控股子公司西部期货经营范围含商品期货经纪及资产管理业务[20] - 公司控股子公司西部优势资本经营范围含股权投资及财务顾问服务[21] - 公司股票代码002673于深圳证券交易所上市[15] - 公司注册地址及办公地址位于西安市新城区东新街232号[15] - 公司2015年度财务报告经信永中和会计师事务所审计并出具标准无保留意见[5] - 公司注册资本在2000年设立时为人民币10亿元[25] - 2006年公司收购健桥证券12家营业部和6家服务部[26] - 2012年5月首次公开发行A股2亿股后注册资本变更为人民币12亿元[26] - 2015年3月非公开发行197,784,810股A股 发行价格25.28元/股[26] - 非公开发行后公司总股本变更为1,397,784,810股[26] - 2015年6月权益分派每10股送红股5股并派现1.5元 同时每10股转增5股[27] - 权益分派后公司总股本增加1,397,784,810股至2,795,569,620股[27] - 2015年7月公司实际控制人

根据您的要求，我对提供的关键点进行了分类整理。归类后的主题和关键点如下： 收入和利润（同比环比） - 营业收入为9.17亿元人民币，同比下降16.16%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为2.77亿元人民币，同比下降46.69%[8] - 营业收入同比下降16.2%至9.17亿元，较上年同期10.94亿元减少1.77亿元[39] - 净利润同比下滑47.0%至2.73亿元，上年同期为5.15亿元[39] - 基本每股收益为0.10元/股，同比下降72.97%[8] - 基本每股收益下降73.0%至0.10元，上年同期为0.37元[40] - 加权平均净资产收益率为2.27%，同比下降6.96个百分点[8] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费上升54.41%至5.01亿元，因职工薪酬及租赁费增加[18] - 业务及管理费增长54.4%至5.01亿元，上年同期为3.25亿元[39] - 支付职工薪酬增长120.27%至2.54亿元[20] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降45.36%至2.7亿元，因交易量减少[18] - 投资银行业务手续费净收入增长181.46%至2.18亿元，因承销业务收入增加[18] - 经纪业务手续费净收入大幅下降45.4%至2.70亿元，较上年同期4.93亿元减少2.23亿元[39] - 投资银行业务手续费净收入激增181.4%至2.18亿元，上年同期仅0.77亿元[39] - 资产管理业务手续费净收入增长63.1%至1330万元，上年同期为815万元[39] - 公允价值变动损益由正转负，从上年同期盈利7141万元转为亏损446万元[39] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额192.477亿元人民币，较期初减少58.4亿元（降幅2.9%）[34] - 融出资金期末余额53.16亿元人民币，较期初减少20.79亿元（降幅28.1%）[34] - 以公允价值计量金融资产期末余额108.527亿元人民币，较期初增加15.94亿元（增幅17.2%）[34] - 买入返售金融资产期末余额77.896亿元人民币，较期初减少6.93亿元（降幅8.2%）[34] - 代理买卖证券款期末余额169.131亿元人民币，较期初减少34.33亿元（降幅16.9%）[35] - 总负债下降6.5%至374.47亿元，较上年末400.28亿元减少25.86亿元[37] - 代理买卖证券款下降10.8%至143.24亿元，较上年末160.56亿元减少17.32亿元[37] - 结算备付金减少39.36%至28.4亿元，因资金调拨至银行存款[17] - 衍生金融资产激增6374.47%至4708万元，因期末持有规模增加[17] - 应收款项下降76.95%至1.81亿元，因期末应收减少[17] 投资表现 - 可供出售金融资产投资收益为2.49亿元人民币[10] - 股票投资期末公允价值为15.398亿元人民币，累计计入权益的公允价值变动为3021.7万元[28] - 基金投资期末公允价值为16.838亿元人民币，累计投资收益为822.1万元[28] - 债券投资期末公允价值为104.779亿元人民币，累计投资收益为2.033亿元人民币[28] - 金融衍生工具公允价值为470.8万元，报告期内投资损失为724.7万元[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-23.95亿元人民币[8] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.00亿元，同比增长1.4%[44] - 经营活动现金流入小计为39.07亿元，同比下降31.7%[44] - 经营活动现金流出小计为63.03亿元，同比增长30.3%[44] - 经营活动产生的现金流量净额为-23.95亿元，同比下降372.5%[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-6212.39万元，同比扩大6.3%[45] - 筹资活动产生的现金流量净额为2486.69万元，同比下降99.5%[45] - 现金及现金等价物净增加额为-24.33亿元，同比下降141.3%[45] - 期末现金及现金等价物余额为220.78亿元，同比增长15.5%[45] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-5.62亿元，同比下降179.1%[47] - 母公司期末现金及现金等价物余额为189.96亿元，同比增长4.5%[48] - 回购业务资金净增加额减少100%至0元，因本期回购资金净减少[20] - 购置以公允价值计量金融资产净减少额激增561.81%至15.99亿元，因相关资产规模增加[20] - 发行债券收到的现金下降97.06%至5500万元，因短期债券发行规模减少[20] 股东权益与股权变动 - 归属于上市公司股东的净资产为122.05亿元人民币，较上年度末增长0.55%[8] - 归属于母公司股东权益合计122.055亿元人民币，较期初增加0.68亿元（增幅0.6%）[35] - 西部信托减持公司股份27,955,600股，减持后持股272,044,400股，占股份总数9.73%[22] - 城投控股减持公司股份27,893,892股，减持后持股419,441,565股，占股份总数15%[22] - 公司总股本因权益分派增至2,795,569,620股，解除限售股份395,569,620股，占股本总额14.1499%[22] - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持股比例为25.33%[11] 承诺与协议 - 陕西省电力建设投资开发公司承诺自持股日起60个月内不转让所持公司5000万股股权[24] - 银河资本等8名特定投资者承诺非公开增发股票自上市之日起12个月内不予转让[24] - 控股股东及关联方作出长期避免同业竞争及规范关联交易的承诺[24] - 公司及控股股东在2015年股价异常波动期间承诺支持资本市场健康稳定发展[24] 其他重要事项 - 非经常性损益项目净额为107.43万元人民币[9] - 公司办公场地改造项目预计于2016年三季度完成[22] - 公司确定关联方陕西金泰恒业房地产有限公司为办公场地改造工程代建单位[22] - 独立董事吕超辞职导致独立董事人数少于董事会成员三分之一[22]

收入和利润（同比环比） - 年初至报告期末营业收入为409.64亿元人民币，同比增长266.18%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为172.79亿元人民币，同比增长309.35%[7] - 第三季度单季营业收入为108.11亿元人民币，同比增长90.73%[7] - 第三季度单季归属于上市公司股东的净利润为20.99亿元人民币，同比下降22.22%[7] - 归属于母公司所有者的净利润为17.28亿元人民币，同比大幅增长309.35%[18] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入大幅增长至27.25亿元人民币，同比增加313.52%[18] - 经纪业务手续费净收入达22.17亿元人民币，同比增长320.31%[18] - 投资银行业务手续费净收入为4.23亿元人民币，同比上升290.55%[18] - 利息净收入增长至5.66亿元人民币，同比增加146.75%[18] - 投资收益达到7.64亿元人民币，同比增长291.76%[18] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为749.13亿元人民币，同比增长132.41%[7] - 收取利息、手续费及佣金的现金为39.37亿元人民币，同比增加337.18%[19] - 代理买卖证券收到的现金净额为114.82亿元人民币，同比增长202.06%[19] - 发行债券收到的现金达170.96亿元人民币，同比大幅增长905.65%[19] 资产和负债变化 - 货币资金期末金额300.29亿元人民币，较年初增长298.54%[17] - 结算备付金期末金额21.88亿元人民币，较年初下降61.56%[17] - 以公允价值计量金融资产期末金额71.97亿元人民币，较年初增长132.14%[17] - 代理买卖证券款期末金额231.52亿元人民币，较年初增长100.71%[17] - 可供出售金融资产期末金额51.49亿元人民币，较年初增长157.81%[17] - 应付短期融资款期末金额65.77亿元人民币，较年初增长97.50%[17] - 持有至到期投资期末金额2.91亿元人民币，较年初增长482.02%[17] - 应付利息期末金额1.79亿元人民币，较年初增长576.86%[17] - 衍生金融资产期末金额2130.21万元人民币，年初为零[17] 股东结构和承诺 - 报告期末普通股股东总数为106,879户[12] - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持股10.08亿股，占总股本36.06%[13] - 陕西省电力建设投资开发公司承诺自持股日起60个月内不转让其受让的西部信托所持公司5000万股股权[22] - 上海城投控股股份有限公司承诺连续6个月内出售股份不超过公司股份总数的5%[23] - 西部信托有限公司承诺自公司股票上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其直接和间接持有的公司股份[23] - 银河资本资产管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司等8名特定投资者承诺非公开发行股票上市之日起12个月内不予转让[23] - 控股股东陕西电力建设开发公司及实际控制人陕西能源集团有限公司承诺长期履行避免同业竞争和规范关联交易的承诺[24] 投资组合及损益 - 证券投资期末账面值总计97.86亿元，期初投资成本91.75亿元，报告期损益4.13亿元[26] - 华宝添益证券(511990)期末持股比例增至4.91%，账面价值6.06亿元，报告收益270万元[26] - 国联安资管产品期末持股比例降至2.76%，账面价值3.41亿元，投资成本2.18亿元[26] - 宇通客车(600066)期末持股比例1.78%，账面价值2.20亿元，报告收益2671万元[26] - 恒瑞医药(600276)期末持股比例0.98%，账面价值1.21亿元，报告收益4131万元[26] - 持有其他上市公司股权期末账面值25.59亿元，初始投资金额25.38亿元，报告期损益1.46亿元[27] - 招商银行(600036)投资账面值4496万元，报告收益169万元，股权比例0.01%[27] - 中国银行(601988)投资账面值5208万元，报告收益2116万元，股权比例0.00%[27] - 鹿港科技(601599)持股比例0.57%，账面价值2407万元，报告收益17万元[27] - 其他证券投资期末账面值75.22亿元，报告期损益3.31亿元[26] 融资活动 - 公司发行40亿元人民币公司债券，其中三年期14.3亿元票面利率4.00%，五年期25.7亿元票面利率4.08%[20] 其他财务数据 - 公司总资产达到557.79亿元人民币，较上年末增长92.91%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为117.40亿元人民币，较上年末大幅增长119.29%[7] - 基本每股收益为0.63元/股，同比增长80.00%[7] - 加权平均净资产收益率为18.39%，同比增加9.72个百分点[7] 经营风险提示 - 公司无法对2015年度经营业绩进行预计因经营状况与证券市场密切相关存在业绩大幅波动风险[25]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为30.15亿元人民币，同比增长446.36%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为15.18亿元人民币，同比增长896.75%[19] - 基本每股收益为0.56元/股，同比增长330.77%[19] - 母公司营业收入为29.32亿元人民币，同比增长450.42%[21] - 母公司净利润为15.07亿元人民币，同比增长882.69%[21] - 营业收入达到30.15亿元人民币，同比增长446.36%[24][29] - 归属于上市公司股东的净利润为15.18亿元人民币，同比增长896.75%[24] - 基本每股收益为0.56元/股，同比增长330.77%[24][26] - 净利润本期数15.07亿元，较上期1.53亿元增长882.69%[40] - 公司营业收入30.15亿元，同比增长446.36%[43][45][47] - 公司净利润15.18亿元，同比增长896.75%[43][45] - 营业收入从上年同期5.52亿元增至本期30.15亿元，增幅达446.4%[161] - 净利润从上年同期1.52亿元增至本期15.15亿元，增幅达895.0%[161] - 营业收入同比增长450.5%至29.32亿元[183] - 净利润同比增长882.4%至15.07亿元[183] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长至5.07亿元人民币，同比上升810.26%，主要因利润增加影响[29] - 营业税金及附加增至1.66亿元，同比增长527.15%[60] - 资产减值损失本期数0.38亿元，较上期0.02亿元增长2326.29%[37] - 资产减值损失增至3771万元，同比增长2326.29%[60] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入16.18亿元，同比增长477.69%[47] - 证券经纪业务营业收入173,888.86万元，同比增长392.18%[68] - 证券经纪业务利润总额124,212.01万元，同比增长641.22%[68] - 代理买卖股票、基金交易量15,891.50亿元，同比增长599.58%[68] - 证券自营业务营业收入68,701.57万元，同比增长942.35%[69] - 证券自营业务利润总额61,752.78万元，同比增长957.41%[69] - 投资银行业务营业收入106,912,240.63元，同比增长189.57%[67] - 资产管理业务营业收入1976.84万元同比增长30.63%利润总额1040.69万元同比增长38.87%[71] - 定向资产管理规模372.07亿元同比增长86.65%集合资产管理总规模42.02亿元同比增长584.03%[71] - 投资银行业务营业收入10691.22万元同比增长189.57%利润总额4274.28万元同比增长514.62%[72] - 信用交易业务营业收入35508.64万元同比增长480.58%利润总额29101.39万元同比增长439.97%[73] - 两融余额113.07亿元上半年净增68.65亿元增幅154.56%[73] - 固定收益业务营业收入1434.02万元同比增长2212.94%但利润总额亏损390.08万元同比增亏87.50%[74] - 新三板做市服务覆盖26家企业报告期内新增20家推荐挂牌企业45家较上年同期增长17家[75] - 西部利得基金管理规模156.12亿元较去年底增长6539%实现营业收入2512万元同比增长344%[76] - 公司整体营业收入30.15亿元同比增长446.36%营业利润20.16亿元同比增长868.01%[78][80] - 陕西省营业收入15.28亿元同比增长416.57%营业利润12.89亿元同比增长620.19%[78][80] 各地区表现 - 陕西省营业收入15.28亿元同比增长416.57%营业利润12.89亿元同比增长620.19%[78][80] 管理层讨论和指引 - 公司无法对2015年1-9月经营业绩进行预计[99] - 控股股东陕西电力建设开发公司及关联方承诺避免同业竞争和规范关联交易[124][125] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为17.65%，同比增加14.44个百分点[19] - 经营活动产生的现金流量净额为65.42亿元人民币，同比增长965.59%[19] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至65.42亿元人民币，同比上升965.59%[24][29] - 现金及现金等价物净增加额激增至170.61亿元人民币，同比增长3245.42%[29] - 货币资金期末数265.82亿元，较期初75.35亿元增长252.80%[35] - 融出资金期末数112.51亿元，较期初44.08亿元增长155.27%[35] - 投资收益本期数6.97亿元，较上期0.48亿元增长1367.49%[37] - 手续费及佣金净收入本期数17.92亿元，较上期3.40亿元增长426.57%[37] - 应付短期融资款期末数95.26亿元，较期初33.30亿元增长186.07%[35] - 代理买卖证券款期末数251.48亿元，较期初115.35亿元增长118.01%[35] - 公允价值变动收益本期数1.60亿元，较上期0.17亿元增长859.89%[37] - 应付款项期末数9.23亿元，较期初0.61亿元增长1402.07%[35] - 公司总资产600.19亿元，较年初增长107.57%[43][45] - 公司净资产116.91亿元，较年初增长115.99%[43][45] - 投资收益6.98亿元，同比增长1367.49%[47] - 公允价值变动收益1.60亿元，同比增长859.89%[47] - 经营活动现金流量净额65.42亿元，同比增长965.59%[51] - 货币资金265.82亿元，较期初增长252.80%[56] - 融出资金112.51亿元，较期初增长155.27%[56] - 应收款项增加至2.24亿元，同比增长244.21%[57] - 手续费及佣金净收入达17.92亿元，同比增长426.57%[59] - 投资收益大幅增至6.98亿元，同比增长1367.49%[59] - 代理买卖证券款增至251.48亿元，同比增长118.01%[57] - 融出资金净增加额达68.78亿元，同比增长2112.68%[62] - 公允价值变动收益增至1.60亿元，同比增长859.89%[60] - 应付短期融资款增至95.26亿元，同比增长186.07%[57] - 发行债券收到现金113.96亿元[63] - 净资本大幅增长至97.72亿元人民币，较2014年末增加132.90%[34] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率上升至593.47%，增加239.01个百分点[34] - 资产总额为600.19亿元人民币，同比增长107.57%[19] - 负债总额为483.29亿元人民币，同比增长105.63%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为116.35亿元人民币，同比增长117.32%[19] - 资产总额增长至600.19亿元人民币，较上年度末增加107.57%[24] - 归属于上市公司股东的净资产达到116.35亿元人民币，同比增长117.32%[24] - 公司总资产从期初289.15亿元大幅增长至期末600.19亿元，增幅达107.5%[156][159] - 货币资金从期初75.35亿元增至期末265.82亿元，增长252.8%，其中客户资金存款从59.08亿元增至219.60亿元[156] - 融出资金规模从期初44.08亿元增至期末112.51亿元，增长155.3%[156] - 买入返售金融资产从期初52.03亿元增至期末72.25亿元，增长38.8%[156] - 手续费及佣金净收入从3.40亿元增至17.92亿元，其中经纪业务手续费净收入从2.80亿元增至16.18亿元[161] - 投资收益从0.48亿元增至6.98亿元，增长1367.3%[161] - 代理买卖证券款从期初115.35亿元增至期末251.48亿元，增长118.0%[159] - 应付短期融资款从期初33.30亿元增至期末95.26亿元，增长186.1%[159] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至65.42亿元，相比上期的6.14亿元增长966%[165] - 经营活动现金流入小计激增至185.21亿元，相比上期的19.99亿元增长826%[165] - 代理买卖证券收到的现金净额显著增加至132.64亿元，相比上期的3.69亿元增长3495%[165] - 筹资活动产生的现金流量净额达到107.45亿元，主要来自发行债券收到的113.96亿元和吸收投资收到的48.95亿元[166] - 现金及现金等价物净增加额达到170.63亿元，期末余额增至302.87亿元[166] - 归属于母公司股东权益的所有者权益合计从54.13亿元增至116.91亿元，增长116%[169][171] - 公司股本从12.00亿元增至27.96亿元，增长133%[169][171] - 资本公积从14.64亿元增至54.41亿元，增长272%[169][171] - 未分配利润从11.24亿元增至17.34亿元，增长54%[169][171] - 综合收益总额达到16.14亿元[169] - 公司总资产从年初280.63亿元人民币增长至期末569.29亿元人民币，增幅102.8%[179][181] - 货币资金从期初69.47亿元人民币大幅增加至期末241.52亿元人民币，增长247.7%[179] - 融出资金规模从期初44.08亿元人民币增至期末112.51亿元人民币，增长155.2%[179] - 买入返售金融资产从期初51.32亿元人民币增至期末72.25亿元人民币，增长40.8%[179] - 应付短期融资款从期初33.30亿元人民币增至期末95.26亿元人民币，增长186.1%[181] - 代理买卖证券款从期初110.86亿元人民币增至期末238.38亿元人民币，增长115.0%[181] - 股本从期初12.00亿元人民币增至期末27.96亿元人民币，增长133.0%[181] - 归属于母公司股东权益从期初46.46亿元人民币增至期末47.56亿元人民币，增长2.4%[174][176] - 未分配利润从期初7.34亿元人民币增至期末8.11亿元人民币，增长10.4%[174][176] - 综合收益总额为1.85亿元人民币[174] - 手续费及佣金净收入达17.47亿元，其中经纪业务收入15.89亿元[183] - 投资收益大幅增长1781.3%至6.57亿元[183] - 经营活动现金流量净额增长605.4%至45.99亿元[185] - 筹资活动现金流入163.91亿元，其中发行债券113.96亿元[186] - 现金及现金等价物期末余额增长121.1%至277.82亿元[186] - 股本增加1.6亿股至13.96亿股，资本公积增加39.78亿元[189] - 综合收益总额达16.08亿元，其中其他综合收益1.01亿元[183][189] - 融出资金净增加68.78亿元，反映信用业务扩张[185] - 2015年上半年对所有者（或股东）的分配为6.99亿元人民币[191] - 2015年非公开发行股票募集资金总额为50亿元人民币[199] - 2015年6月实施完成利润分配方案后公司总股本增至27.96亿股[200] - 2015年上半年母公司所有者权益合计增加1.10亿元人民币[194] - 2015年上半年母公司综合收益总额为1.86亿元人民币[194] - 2015年上半年母公司对股东分配现金红利7560万元人民币[196] - 公司2015年6月末母公司所有者权益合计为47.70亿元人民币[196] - 公司2015年6月末母公司未分配利润为8.21亿元人民币[196] - 公司2015年6月末母公司资本公积为14.72亿元人民币[196] - 公司2015年6月末母公司盈余公积为4.32亿元人民币[196] 子公司表现 - 子公司西部利得实现营业收入2512万元[64] - 子公司西部期货实现营业收入4971.89万元[64] - 子公司西部资本实现营业收入277万元[64] - 西部期货有限公司实现净利润1,081.04万元，营业收入4,971.89万元[97] - 西部利得基金管理有限公司净亏损569.98万元，营业收入2,511.84万元[97] - 西部优势资本投资有限公司实现净利润77.30万元，营业收入276.98万元[97] - 陕西股权交易中心净亏损54.33万元，营业收入29.94万元[97] 投资和资产配置 - 报告期对外投资额1亿元人民币，较上年同期1300万元增长769.23%[86] - 持有招商银行253万股，占比0.96%，期末账面值4736.16万元[88] - 持有兴业银行449万股，占比1.56%，报告期损益238.83万元[88] - 持有中国银行1500万股，占比1.48%，报告期损益1623.02万元[88] - 证券投资期末账面总值88.13亿元，报告期损益7.99亿元[91] - 持有宇通客车958.24万股，占比3.97%，报告期收益4660.77万元[90] - 持有恒瑞医药279.06万股，占比2.51%，报告期收益3747.18万元[90] - 理财产品"国联安-至和-定向增发19号"期末账面值3.71亿元，占比7.5%[90] - 募集资金总额65.46亿元，报告期投入49.03亿元[94][95] - 持有其他上市公司股权期末账面值8795.26万元，报告期收益2125.52万元[93] - 非公开发行补充流动资金项目投入487,662.97万元，完成调整后投资总额的100.05%[96] - 承诺投资项目累计投入660,055.35万元，其中本报告期投入490,297.63万元[96] 融资和资本活动 - 公司通过非公开发行股票募集资金近50亿元[64] - 公司非公开发行股票1.978亿股，发行价格25.28元/股，募集资金总额49.999999968亿元[128] - 公司非公开发行股票扣除发行费用后，募集资金净额为48.7423521199亿元[128] - 公司向全资子公司西部资本提供5亿元借款额度，有效期限三年[127] - 公司获准公开发行公司债券，总额不超过40亿元[129] - 公司获准发行次级债券，累计规模不超过100亿元[129] - 公司新增上海证券交易所股票期权交易参与人资格[127] - 公司获准设立7家分支机构，包括2家分公司和5家证券营业部[129] - 公司非公开发行197,784,810股人民币普通股，发行价格25.28元/股，总股本增至1,397,784,810股[138][141] - 公司实施2014年度权益分派，每10股送红股5股并派现1.5元，同时资本公积每10股转增5股，总股本增加1,397,784,810股至2,795,569,620股[138][141] - 股东解除限售462,388,800股上市流通，其中国有法人持股减少412,388,800股至100,000,000股（占比3.58%）[137][142] - 非公开发行后有限售条件股份增至495,569,620股（占比17.73%），其中其他内资持股395,569,620股（占比14.15%）[137][144] - 无限售条件股份增至2,300,000,000股（占比82.27%），全部为人民币普通股[137] - 公司发行46亿元短期融资券、26.70亿元短期债券和58.26亿元收益凭证，资产负债率上升[141] - 非公开发行对象包含8家机构，其中财通基金以42个产品认购34,315,664股[142] - 国有法人持股比例从42.70%降至3.58%，减少39.12个百分点[137] - 境内自然人持股通过非公开发行新增71,202,530股（占比2.55%）[137] - 资本公积金转股及送股各增加698,892,405股，合计占变动后总股本的50%[137][138] - 2014年度权益分派以总股本1,397,784,810股为基数，每10股送5股派1.5元并转增5股[103] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为128,019户[145] - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持股708,189,312股，占比25.33%[145] - 第二大股东上海城投控股股份有限公司持股447,335,457股，占比16.00%[145] - 第三大股东西部信托有限公司持股300,000,000股，占比10.73%[145] - 关联股东陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持股1,008,189,312股，占总股本36.06%[145][146] - 股东北京远大华创投资有限公司持股117,894,200股（占比4.22%），其中117,894,200股处于冻结状态[145] - 股东肖文革持股71,202,530股（占比2.55%），其中47,320,000股处于质押状态[145] - 股东上海永润

利润分配预案 - 公司2014年度利润分配预案为每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税)，同时以资本公积金每10股转增股本5股[4] - 2014年度利润分配方案为每10股送红股5股、派现1.5元，并以资本公积每10股转增5股[191][198] - 2014年现金分红总额2.1亿元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的31.58%[195] - 2013年现金分红7560万元，占当年净利润的27.48%[195] - 2012年全年现金分红8400万元，半年度分红5.4亿元，全年分红占净利润比例达70.7%[193][195] - 最近三年累计现金分红金额占年均净利润的比例为257.87%[195] - 公司承诺2014-2016年每年现金分红比例不低于当年可分配利润的30%[188] - 2014年现金分红占利润分配总额的比例为23.08%[196] - 公司2014年母公司实现净利润6.61亿元，提取各项准备金后可供分配利润为4.63亿元[190] - 2014年末公司未分配利润总额为11.31亿元[191] 收入和利润（同比环比） - 公司2014年营业收入为19.38亿元人民币，较2013年调整后的11.32亿元增长71.19%[44] - 归属于上市公司股东的净利润为6.64亿元人民币，较2013年调整后的2.75亿元大幅增长141.27%[44] - 基本每股收益为0.55元/股，较2013年调整后的0.23元增长139.13%[44] - 加权平均净资产收益率为13.28%，较2013年调整后的6.04%增加7.24个百分点[44] - 营业收入同比增长74.14%至18.8亿元人民币[45] - 净利润同比增长143.35%至6.61亿元人民币[45] - 公司2014年实现营业收入19.38亿元人民币，同比增长71.19%[66] - 公司2014年净利润为6.60亿元人民币，同比增长139.88%[66] - 公司营业收入同比增长71.19%至19.38亿元[70] - 净利润同比增长139.88%，达到6.6亿元[52] - 营业利润同比增长134.14%至8.84亿元人民币[97] - 归属于母公司所有者的净利润为6.64亿元人民币，同比增长141.27%[111] - 基本每股收益为0.55元，同比增长139.13%[111] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比增长39.69%至10.54亿元[72] - 业务及管理费同比增长35.07%至9.40亿元，其中职工工资增长67.65%[74] 资产和负债变化 - 资产总额达到289.15亿元人民币，较2013年调整后的114.23亿元增长153.13%[44] - 负债总额为235.03亿元人民币，较2013年调整后的67.77亿元大幅增长246.82%[44] - 归属于上市公司股东的净资产为53.54亿元人民币，较2013年末的46.46亿元增长15.22%[44] - 经营活动产生的现金流量净额为38.81亿元人民币，而2013年调整后为负135.18亿元[44] - 其他综合收益为1.19亿元人民币，较2013年调整后的0.15亿元大幅增长678.80%[44] - 经营活动现金流量净额由负转正达38.81亿元人民币[45] - 融出资金同比增长305.63%至44.08亿元人民币[50] - 结算备付金同比增长979.03%至56.92亿元人民币[50] - 客户备付金同比增长1176.29%至54.44亿元人民币[50] - 买入返售金融资产同比增长784.99%至52.03亿元人民币[50] - 卖出回购金融资产款同比增长1483.11%至58.13亿元人民币[50] - 代理买卖证券款同比增长104.14%至115.35亿元人民币[50] - 归属于母公司股东权益同比增长15.22%至53.54亿元人民币[50] - 货币资金同比增长32.15%，达到69.47亿元[54] - 结算备付金同比激增1276.38%，达到56.19亿元[54] - 融出资金同比增长305.63%，达到44.08亿元[56] - 买入返售金融资产同比增长1206.87%，达到51.32亿元[56] - 代理买卖证券款同比增长113.67%，达到110.86亿元[56] - 其他综合收益的税后净额同比增长678.80%，达到1.19亿元[52] - 公司资产总额从年初114.23亿元人民币增至年末289.15亿元人民币，增幅153.13%[66] - 净资本从38.68亿元人民币增至41.96亿元人民币，增长8.48%[62] - 净资产从46.60亿元人民币增至53.68亿元人民币，增长15.22%[62] - 各项风险资本准备之和增长68.79%至11.84亿元人民币[62] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例从17.36%增至27.25%[62] - 自营固定收益类证券占净资本比例从57.40%增至89.60%[62] - 经营活动现金流入同比激增378.26%至100.70亿元[76] - 公司总资产同比增长153.1%至289.15亿元人民币[98][99] - 融出资金规模同比增长305.6%至44.08亿元人民币[99] - 买入返售金融资产同比增长784.8%至52.03亿元人民币[99] - 货币资金占总资产比例下降23.04个百分点至26.06%[99] - 结算备付金同比增长979.2%至56.92亿元人民币[99] - 拆入资金为18.94亿元人民币，同比增长753.15%[107] - 卖出回购金融资产款为58.13亿元人民币，同比增长1483.11%[107] - 代理买卖证券款为115.35亿元人民币，同比增长104.14%[107] - 融出资金为44.08亿元人民币，同比增长305.63%[107] - 买入返售金融资产为52.03亿元人民币，同比增长784.99%[107] - 收取利息、手续费及佣金的现金为16.14亿元人民币，同比增长51.20%[113] - 拆入资金净增加额为16.72亿元人民币，同比增长653.15%[113] - 融出资金净增加额为34.03亿元人民币，同比增长269.42%[113] - 公司负债总额为235.03亿元人民币，较年初增长246.81%[117] - 剔除客户资金后负债总额为119.68亿元人民币，较年初增长962.88%[117] - 卖出回购金融资产款为58.13亿元人民币，占负债总额24.73%[117] - 短期融资券及证券公司短期公司债合计为33.3亿元人民币[117] - 可供出售金融资产公允价值变动导致其他综合收益税后净额达1.19亿元人民币，同比增长678.80%[111] - 应付短期融资款为33.3亿元人民币，占总负债14.17%[103] 业务资格与牌照 - 公司于2013年6月26日获准增加代销金融产品业务[20] - 公司具备证券业务外汇经营许可证（2001年6月25日取得）[21] - 公司取得经营外资股业务资格（2001年8月15日）[21] - 公司获得股票主承销商资格（2001年12月24日）[21] - 公司取得融资融券业务资格（2012年5月28日）[20] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入同比增长62.21%，达到11.89亿元[52] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长470.68%，达到2.01亿元[52] - 手续费及佣金净收入同比增长62.21%至11.89亿元，占营业收入比重61.36%[70] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长470.68%至2.01亿元[70] - 投资收益同比增长82.80%至3.46亿元[70] - 证券经纪业务营业收入同比增长44.10%至11.43亿元[78] - 证券自营业务营业收入同比增长127.60%至3.99亿元[78] - 信用交易业务营业收入同比增长151.38%至1.46亿元[78] - 自营业务营业收入39,890.92万元，同比增长127.60%，利润总额34,713.90万元，同比增长139.01%[81] - 客户资产管理业务营业收入3,352.43万元，同比增长156.05%，利润总额1,390.31万元，同比增加1,302.81万元[83] - 投行业务营业收入13,161.89万元，同比增长372.05%，利润总额2,464.06万元，同比增加7,258.78万元[84] - 信用交易业务营业收入14,580.76万元，同比增长151.38%，利润总额10,952.13万元，同比增长139.95%[85] - 融资融券余额44.42亿元，较上年末增长307.37%，累计信用账户30,601户增长310.64%[85] - 集合资产管理规模9.03亿元，同比增长36.39%，总市值同比增长49.67%[83] - 债券业务发行19个项目总金额91.4亿元[84] - 固定收益业务营业收入5,551.40万元，同比增长882.55%[89] - 场外市场业务推荐挂牌23家企业，累计37家行业排名第十三位，定向融资募集58.13亿元[90] - 金融产品累计销售9.76亿元，投顾客户签约6,593户，签约资产超133亿元[80] - 利息净收入为3.19亿元人民币，同比增长32.03%[109] - 投资收益为3.46亿元人民币，同比增长82.80%[109] - 投资银行业务手续费净收入为2.01亿元人民币，同比增长470.68%[109] - 西部期货实现营业收入4205.88万元人民币，净利润67.87万元人民币[92] 地区表现 - 陕西省营业收入同比增长41.75%至9.52亿元人民币[95] - 上海市营业利润同比增长131.7%至3287.36万元人民币[97] 子公司与投资 - 公司向纽银西部基金增资0.51亿元，增资后基金注册资本增至3亿元[27] - 公司使用募集资金向西部期货增资7000万元，注册资本由8000万元增至1.5亿元，增长87.5%[27] - 公司设立直投业务全资子公司，出资2亿元[27] - 公司持有西部期货股权比例增至100%，成为全资子公司[27] - 公司持有纽银西部基金51%股权，后转为内资企业并更名为西部利得基金[27] - 公司2006年收购健桥证券12家营业部和6家服务部[26] - 公司2007年收购智德期货87.5%股权，2008年更名为西部期货[26] - 公司2010年设立纽银梅隆西部基金，持股51%[26] - 公司全资控股西部期货有限公司，注册资本150,000,000元，持股比例100%[33] - 公司全资控股西部优势资本投资有限公司，注册资本200,000,000元，持股比例100%[33] - 公司控股西部利得基金管理有限公司，注册资本300,000,000元，持股比例51%[33] - 公司参股陕西股权交易中心股份有限公司，注册资本120,000,000元，持股比例10.83%[33] - 报告期对外投资额1.13亿元人民币，较上年同期1.37亿元下降17.64%[124] - 持有西部优势资本有限公司100%股权[124] - 持有陕西股权交易中心股份有限公司10.83%股权[124] - 持有中国银行2500万股（3.01%），期末账面值1.04亿元[125] - 证券投资期末账面总值45.33亿元，报告期损益4.68亿元[128] - 持有国投电力股权期末账面值6864万元，占股0.09%[130] - 持有辉煌科技股权报告期损益2447.35万元，占股1.06%[130] - 债券投资14邹城债报告期收益620.23万元[128] - 债券投资14富兴MTN002报告期收益679.63万元[128] - 报告期无委托理财及衍生品投资事项[131] - 衍生品投资总初始金额为10.28亿元人民币，报告期实际总损益为亏损890.82万元[133] - 期末衍生品投资金额为5007.23万元，占公司报告期末净资产比例为0.93%[133] - 西部期货总资产6.09亿元，净资产1.39亿元，净利润67.87万元[140] - 西部利得基金总资产1.29亿元，净资产1.21亿元，净亏损3725.07万元[140] - 陕西股权交易中心总资产1.19亿元，净资产1.18亿元，净亏损171.50万元[140] - 西部利得子公司以扭亏为盈为目标全面提升经营管控能力[153] - 西部期货子公司重点发展资产管理业务和IT技术支持领域形成特色优势[153] - 西部资本子公司加强制度建设和市场化业务机制争取实现盈利[153] 营业网络与扩张 - 公司证券营业部总数达72家，其中西安地区21家，占比29.17%[34] - 陕西省内（含西安）证券营业部共49家，占比68.06%[34] - 上海地区证券营业部4家，占比5.56%[34] - 北京地区证券营业部2家，占比2.78%[34] - 山东地区证券营业部6家，占比8.33%[34] - 广东（深圳）地区证券营业部2家，占比2.78%[34] - 公司获准在西安市设立2家证券营业部，在江苏省江阴市、山东省聊城市、菏泽市、临沂市、潍坊市临朐县、四川省成都市、陕西省宝鸡市、河南省郑州市各设立1家证券营业部，在北京、上海、广西柳州市各设立1家分公司[142] - 报告期内10家证券营业部均已获得证券经营许可证并正式营业，北京第二分公司设立完成，上海和广西分公司已于2013年设立开业[143] 资本运作与融资 - 公司注册资本为人民币12亿元[16] - 公司净资本为人民币41.96亿元[16] - 公司注册资本从10亿元增至12亿元，增长20%[26] - 公司非公开发行股票1.98亿股，发行价格25.28元/股，总股本增至13.98亿股[28] - 公司于2015年3月通过非公开发行股票募集资金近50亿元用于补充营运资金和扩大业务规模[154] - 公司资本补充规划覆盖2015年至2017年以确保持续资本充足[154] - 募集资金总额为16.72亿元，报告期投入1.95亿元，累计投入16.98亿元[136] - 募集资金累计投入进度达99.16%，无变更用途资金[139] - 信息系统投入项目进度为70.82%，报告期投入3400.11万元[139] - 新设营业部项目投入进度92.31%，报告期投入5000万元[139] - 约定购回式证券交易业务投入3.67亿元，超额完成原计划3.56亿元的103.09%[139] - 公司将在2015年重点完成首次非公开股票发行工作，并按照资本补充规划（2015-2017）通过多种渠道补充资本[148] - 公司计划通过发行短期融资券、证券公司短期公司债、收益凭证、公司债等方式进行债务融资[148] - 公司将适时通过次级债券、可转换债券、配股、公开增发等多种外部资本补充渠道满足资本需求[148] 管理与内控 - 公司2014年分类监管评价结果为B类BBB级，2013年为A类A级[40] - 公司内控机制涵盖事前防范、事中监控和事后检查各个阶段[152] - 风险管理将提升量化管理与精细化管理水平，重点监控创新业务的流动性风险[152] - 公司风险控制指标全年持续符合监管标准，未触及预警线[171] - 公司设立四级净资本预警线，并制定《净资本补充管理办法》应对资本不足风险[170] - 公司每月向监管部门报告风险控制指标数据及达标情况[168] - 计划财务部负责启动净资本补充程序，包括限制资本支出及增资扩股等措施[169] - 风险管理部负责对净资本指标进行敏感性分析及压力测试[168] - 薪酬考核体系改革推进高管薪酬标准修订，提升市场竞争力[167] - 公司识别七大经营风险包括政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、合规与操作风险、创新业务风险以及人才流失风险[156][157][158][159][160][161][163] - 信用风险主要来源于融资融券、股票质押回购等信用交易业务及债券投资业务[158] - 流动性风险指无法以合理成本及时获得资金导致支付或业务开展困难[159] - 创新业务风险包括互联网金融冲击加速券商去散户化过程[161] - 公司风险防范措施包括深化合规风控管理、强化流动性风险管理及加大信息系统建设投入[164][165] - 2014年末计提股票质押及约定购回业务减值准备508.56万元[183] 创新与互联网业务 - 公司2015年将稳步推进互联网证券步伐，积极申请互联网证券业务试点资格[151] - 公司计划建立以账户体系创新和三方支付通道为依托的互联网金融体系[151] - 公司将通过线上产品商城发展理财服务产品在线销售，实现线下业务线上化[151] - 公司推进互联网证券业务试点申请，建立账户创新体系与三方支付通道[166] 会计政策与调整 - 长期股权投资会计政策变更，697.05万元投资由长期股权投资重分类至可供出售金融资产[172] - 合并报表

收入和利润（同比环比） - 营业收入为10.94亿元人民币，同比增长286.30%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5.19亿元人民币，同比增长553.02%[4] - 基本每股收益为0.37元/股，同比增长428.57%[4] - 加权平均净资产收益率为9.23%，同比增加7.53个百分点[4] - 基本每股收益0.37元，较上期0.07元增长428.57%[15] - 投资收益3.3396亿元人民币，较上期0.2395亿元增长1294.57%[14] - 手续费及佣金净收入5.8056亿元人民币，较上期1.9002亿元增长205.53%[14] - 经纪业务手续费净收入4.9336亿元人民币，较上期1.6186亿元增长204.81%[14] - 投资银行业务手续费净收入0.7738亿元人民币，较上期0.2145亿元增长260.69%[14] 成本和费用（同比环比） - 资产减值损失0.2069亿元人民币，较上期0.0063亿元增长3207.29%[14] - 支付利息、手续费及佣金的现金增至1.04亿元，同比增长413.67%[16] - 支付的各项税费增至1.46亿元，同比增长360.51%[16] - 购建长期资产支付现金5847.74万元，同比增长675.16%[16] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为8.79亿元人民币，同比增长183.79%[4] - 代理买卖证券收到的现金净额大幅增至41.93亿元，同比增长3744.20%[16] - 融出资金净增加额达31.24亿元，同比增长2396.58%[16] - 收取利息、手续费及佣金的现金增至7.89亿元，同比增长178.25%[16] - 吸收投资收到的现金48.95亿元，主要来自定向增发新股[16][17] - 发行债券收到现金18.7亿元，源于短期融资券和公司债发行[16][18] 资产和负债变化 - 货币资金期末数159.607亿元人民币，较期初75.3469亿元增长111.83%[11] - 融出资金期末数75.116亿元人民币，较期初44.0763亿元增长70.42%[11] - 总资产为390.64亿元人民币，较上年度末增长35.10%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为107.60亿元人民币，较上年度末增长100.99%[4] - 资本公积61.4027亿元人民币，较期初14.6382亿元增长319.47%[12] 投资业务表现 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益为1.86亿元人民币[6] - 可供出售金融资产投资收益为1.52亿元人民币[6] - 公司持有国联安-至和玉泉81号资管计划期末账面值2.77亿元人民币，持股比例5.33%[23] - 宇通客车股票投资报告期损益3448.14万元人民币，期末账面值1.54亿元人民币[23] - 15山煤PPN001债券投资报告期亏损79.73万元人民币，期末账面值1.49亿元人民币[23] - 13辽方大PPN001债券投资报告期收益389.21万元人民币，期末账面值1.49亿元人民币[23] - 14邹城债投资报告期收益238.69万元人民币，期末账面值1.03亿元人民币[23] - 14富兴MTN002投资报告期收益250.19万元人民币，期末账面值1.03亿元人民币[23] - 恒瑞医药股票投资报告期收益1777.45万元人民币，期末账面值8298万元人民币[23] - 其他证券投资期末账面总值39.40亿元人民币，报告期损益2.35亿元人民币[23] - 公司股权投资初始总额为2.256亿元，期末账面价值增至2.908亿元，增值28.8%[27] - 衍生品投资总额8.505亿元，期末持仓价值9.402亿元，占净资产比例0.87%[28] - 中国银行投资产生报告期损益780.88万元，权益变动29.02万元[27] - 股指期货IF1506产生亏损243.99万元，期末持仓价值2444.28万元[28] - 川投能源投资期末账面价值1.017亿元，较初始投资增值8.8%[27] - 衍生品投资整体报告期实际亏损259.4万元[28] - 青岛海尔投资产生权益变动1568.9万元，期末价值6201.73万元[27] - 其他股权投资整体亏损5642.97万元，但实现收益1.176亿元[27] - 股指期货IF1504实现收益138.23万元，期末持仓价值3161.65万元[28] - 鹿港科技投资期末价值3391.02万元，较初始投资增值73.9%[27] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为61,054户[8] - 陕西省电力建设投资开发公司与西部信托合计持股5.0409亿股，占总股本36.06%[9] - 陕西省电力建设投资开发公司承诺持有5000万股股权60个月内不转让[19] - 银河资本等8名投资者承诺认购2015年非公开增发股票12个月内不予转让[19] 公司融资和分配活动 - 公司非公开发行股票申请获证监会核准通过[17] - 控股股东提议2014年度利润分配方案为每10股送红股5股派现1.5元并转增5股[18]

收入和利润 - 本报告期营业收入5.64亿元人民币，较上年同期增长85.51%[5] - 年初至报告期末营业收入累计11.14亿元人民币，同比增长28.09%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.69亿元人民币，同比大幅增长203.92%[5] - 年初至报告期末净利润累计4.21亿元人民币，同比增长60.34%[5] - 归属于母公司所有者的净利润4.21亿元同比增长60.34%[19] - 基本每股收益本报告期为0.22元/股，同比增长214.29%[5] - 基本每股收益0.35元同比增长59.09%[19] - 加权平均净资产收益率本报告期为5.47%，上升3.55个百分点[5] 成本和费用 - 投资支付的现金为3300万元，同比下降50.89%[21] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3038.59万元，同比下降33.87%[21] 资产和负债变化 - 货币资金期末金额100.14亿元较年初55.73亿元增长79.70%[18] - 客户资金存款期末金额87.62亿元较年初50.44亿元增长73.73%[18] - 融出资金期末金额23.10亿元较年初10.87亿元增长112.59%[18] - 买入返售金融资产期末金额24.23亿元较年初3.93亿元增长517.12%[18] - 可供出售金融资产期末金额14.33亿元较年初4.87亿元增长194.34%[18] - 代理买卖证券款期末金额94.52亿元较年初56.51亿元增长67.27%[18] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入1.08亿元同比增长437.44%[19] 融资活动 - 发行债券收到的现金为17亿元，系本期发行证券公司短期融资券[21] - 公司获准发行短期融资券最高余额23亿元，有效期自2014年7月18日至2015年7月17日[21] - 公司本期发行三期短期融资券，总规模17亿元，每期90天[21] - 公司非公开发行股票申请于2014年9月2日获中国证监会受理[22] 投资表现 - 公司证券投资期末账面价值总额为38.18亿元人民币，报告期损益为2.39亿元人民币[28] - 公司持有其他上市公司股权期末账面价值为2.75亿元人民币，报告期损益为437.24万元人民币[28] - 公司持有金融企业股权期末账面价值为8679.45万元人民币，报告期亏损1378.76万元人民币[29] - 公司持有纽银梅隆西部基金管理51%股权，期末账面价值为6622.88万元人民币，报告期亏损1397.96万元人民币[29] - 公司衍生品投资报告期实际损益总额为亏损172.13万元人民币[30] - 公司持有13辽方大PPN001债券期末账面价值1.51亿元人民币，占期末持股比例3.96%[28] - 公司持有辉煌科技2%股权，期末账面价值1.41亿元人民币，报告期损益124.24万元人民币[28] - 公司股指期货IF1401合约报告期实际收益221.86万元人民币[30] - 公司股指期货IF1408合约报告期实际亏损202.01万元人民币[30] - 公司持有宇通客车1.91%股权，期末账面价值7292.19万元人民币，报告期损益783.97万元人民币[28] - 衍生品投资资金来源为自有资金[32] 其他财务数据 - 公司总资产达到205.15亿元人民币，较上年度末增长84.24%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为50.61亿元人民币，同比增长8.91%[5] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为31.51亿元人民币[5] - 其他综合收益6880.54万元同比增长732.90%[19] - 报告期末普通股股东总数为36,370户[8] 股东承诺 - 陕西省电力建设投资开发公司承诺自持股日起60个月内不转让所持5000万股股权[24] - 上海城投控股股份有限公司承诺自持股日起36个月内不转让所持公司股份，全部限售股于2014年1月10日上市流通[25] 经营指引 - 公司无法对2014年度经营业绩进行预计，因经营业绩随证券市场周期性变化可能大幅波动[27] 其他事项 - 公司合计金额为829,746,600元[32] - 其中36,645,360元项目未标注具体名称[32] - 另一项目金额为8,141,760元[32] - 比率为0.16[32] - 亏损金额为360,273.85元[32]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.5亿元人民币，同比下降2.77%[19] - 营业利润为2.08亿元人民币，同比下降11.36%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为1.52亿元人民币，同比下降12.53%[19] - 基本每股收益为0.13元/股，同比下降13.33%[19] - 全面摊薄净资产收益率为3.20%，同比下降0.57个百分点[19] - 投资收益大幅下降69.16%至3490.91万元人民币[25][28] - 净利润下降12.60%至1.52亿元人民币[25] - 公司实现营业收入5.5亿元，同比下降2.77%[33] - 净利润为1.52亿元，同比下降12.53%[33] - 投资收益3490.91万元，同比下降69.16%[35] - 营业收入下降2.8%至5.50亿元[124] - 净利润下降12.6%至1.52亿元[124] - 营业收入本期5.3亿元，较上期的5.4亿元下降2.1%[146] - 净利润本期1.5亿元，较上期的1.7亿元下降11.4%[146] - 公司本期净利润为1.533亿元，同比增长-10.7%[153] - 公司上期净利润为1.731亿元[158] 成本和费用（同比环比） - 营业支出3.42亿元，同比增长3.33%[37] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入4683.51万元，同比增长235.07%[35] - 资产管理业务手续费净收入1345.64万元，同比增长310.52%[35] - 投资银行业务手续费净收入同比增长235.07%至4684万元[45] - 资产管理业务手续费净收入同比增长310.52%至1346万元[45] - 利息净收入同比增长37.40%至1.42亿元[45] - 信用交易业务营业收入同比增长234.15%至6116万元[50] - 证券经纪业务营业收入同比下降5.08%至3.53亿元[50][51] - 证券自营业务营业收入同比下降47.65%至6591万元[50][52] - 资产管理业务营业收入1513.33万元，同比增长280.64%[54] - 资产管理业务利润总额749.39万元，去年同期为亏损129.24万元[54] - 投行业务营业收入3692.14万元，同比增长153.96%[55] - 投行业务利润总额695.44万元，去年同期亏损1736.77万元[55] - 信用交易业务营业收入6116.07万元，同比增长234.15%[56] - 信用交易业务利润总额5389.44万元，同比增长291.28%[56] - 经纪业务手续费收入下降12.6%至2.80亿元[124] - 投资银行业务手续费收入增长235%至4683.51万元[124] 资产和负债变化 - 融出资金大幅增长28.46%至13.96亿元人民币[24][27] - 买入返售金融资产激增82.88%至7.18亿元人民币[24][27] - 可供出售金融资产飙升127.92%至10.94亿元人民币[24][27] - 拆入资金增长117.12%至4.82亿元人民币[24][27] - 卖出回购金融资产款激增146.91%至9.07亿元人民币[24][27] - 融出资金净增加额同比下降31.18%至3.11亿元[47] - 回购业务资金净增加额同比下降76.27%至2.14亿元[47] - 融资融券余额14.01亿元，较2013年末增长28.49%[56] - 融出资金大幅增长28.5%至13.96亿元[119] - 买入返售金融资产增长82.9%至7.18亿元[119] - 代理买卖证券款增长6.4%至60.12亿元[122] - 拆入资金从期初的2.2亿元增至期末的4.8亿元，增长117.1%[144] - 代理买卖证券款从期初的51.9亿元增至期末的56.3亿元，增长8.3%[144] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为6.2亿元人民币，上年同期为负73.34亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额6.2亿元，同比改善13.53亿元[38] - 经营活动现金流量净额改善至6.20亿元，上年同期为负73.34亿元[127] - 投资活动产生的现金流量净额为负2844万元[128] - 筹资活动产生的现金流量净额为负7560万元，主要用于分配股利、利润或偿付利息[128] - 现金及现金等价物净增加额为5.16亿元，期末余额达66.11亿元[128] - 经营活动现金流量净额本期6.5亿元，较上期的-8.2亿元实现由负转正[149] - 期末现金及现金等价物余额62.2亿元，较期初的56.7亿元增长9.7%[150] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动收益激增278.01%至3058.98万元人民币[25][28] - 公允价值变动收益3058.98万元，同比增长278.01%[35] - 公允价值变动收益同比增长278.01%至3059万元[45] - 公司期末证券投资总额为27.14亿元人民币，期末公允价值为27.62亿元人民币，实现公允价值变动收益7387.45万元人民币[72] 子公司和参股公司表现 - 公司持有纽银梅隆西部基金51%股权，期末账面价值7046.99万元，报告期亏损989.15万元[68] - 子公司西部期货有限公司总资产为5.54亿元，净资产为1.37亿元，营业收入为1724.47万元，净亏损104.75万元[76] - 参股公司纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产为1.42亿元，净资产为1.38亿元，营业收入为604.23万元，净亏损1939.52万元[76] 资本和净资产 - 净资本为39.33亿元人民币，较期初38.68亿元增长1.65%[22] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率为560.96%，较期初551.50%提升9.46个百分点[22] - 归属于上市公司股东的所有者权益为47.56亿元人民币，较上年度末增长2.35%[19] - 净资产47.56亿元，较年初增长2.35%[32][33] - 对所有者分配股利7560万元[131] - 所有者权益合计从46.46亿元增至47.56亿元，增幅2.35%[131][133] - 未分配利润从7.38亿元增至8.15亿元，增幅10.4%[131][133] - 资本公积从14.84亿元增至15.17亿元，增幅2.18%[131][133] - 公司本期所有者权益合计增加1.101亿元至47.696亿元[153][155] - 公司资本公积增加3239.84万元，主要由其他综合收益贡献[153] - 公司向股东分配股利7560万元[153] - 公司期末未分配利润为8.211亿元，较期初增加10.5%[155] 资产总额和结构 - 总资产为124.01亿元人民币，较上年度末增长11.36%[19] - 总资产124.01亿元，较年初增长11.36%[32][33] - 货币资金增长8.8%至60.62亿元，其中客户资金存款占54.51亿元[119] - 公司总资产增长11.4%至124.01亿元，期初为111.35亿元[119][122] - 公司总资产从期初的1067.4亿元增长至期末的1202.3亿元，增幅12.6%[141] - 货币资金期末余额57.5亿元，较期初的52.6亿元增长9.5%[141] - 融出资金规模从期初的10.9亿元增至期末的14.0亿元，增长28.4%[141] - 买入返售金融资产从期初的3.9亿元增至期末的7.2亿元，增长82.9%[141] 资产负债率 - 资产负债率为61.65%，同比上升3.38个百分点[19] 其他综合收益 - 其他综合收益增加3239.84万元[131] 政府补助和营业外收入 - 公司收到政府补助112.1万元人民币[21] 股权投资和金融资产 - 公司持有辉煌科技2%股权，期末账面价值1.15亿元，报告期损益124.24万元[67] - 公司持有博彦科技1.03%股权，期末账面价值5644万元，报告期损益39.44万元[67] - 公司持有大秦铁路0.03%股权，期末账面价值2842.34万元，报告期损益193.69万元[67] - 公司持有13辽方大PPN001债券5.33%份额，期末账面价值1.59亿元，报告期损益1051.52万元[70] - 公司持有石化转债3.45%份额，期末账面价值1.03亿元，报告期损益917.74万元[70] - 公司持有13鞍城投债券2.04%份额，期末账面价值6082.2万元，报告期损益436.2万元[70] - 公司证券投资合计最初投资成本1.75亿元，期末账面价值2.23亿元，报告期所有者权益变动2500.01万元[67] - 衍生品投资总额为7417.77万元人民币，报告期实际损益为400.97万元人民币[73] 募集资金使用 - 募集资金总额为16.72亿元人民币，报告期投入募集资金总额为5217.27万元人民币，累计投入募集资金总额为15.55亿元人民币[73] - 向西部期货追加投资7000万元人民币，完成进度100%[74] - 追加自营投资和融资融券业务资金规模10亿元人民币，完成进度100%[74] - 设立直投公司计划投资1亿元人民币，实际投入进度0%[74] - 向纽银梅隆西部基金追加投资5100万元人民币，完成进度100%[74] - 信息系统投入7000万元人民币，报告期投入1117.27万元人民币，累计投入2674.88万元人民币，进度38.21%[74] - 新设营业部注册资本投入6500万元人民币，报告期投入3000万元人民币，累计投入4000万元人民币，进度61.54%[75] - 约定购回式证券交易业务投入3.56亿元人民币，报告期投入1100万元人民币，累计投入3.67亿元人民币，进度103.09%[75] 地区和市场表现 - 公司在全国设有71家证券营业部，覆盖陕西、北京、上海等12个省级区域[65] - 公司是陕西省唯一全牌照上市券商，在省内经纪业务具有区域优势[66] - 代理买卖股票基金交易量同比下降1.03%至2169.16亿元[51] 管理层讨论和指引 - 公司无法对2014年1-9月经营业绩进行预计[78] 公司治理和股东结构 - 有限售条件股份减少365,927,300股（降幅41.7%），持股比例从73.19%降至42.70%[108] - 国有法人持股减少306,980,200股（降幅37.5%），持股比例从68.28%降至42.70%[108] - 其他内资持股减少58,947,100股（降幅100%），持股比例从4.91%降至0%[108] - 无限售条件股份增加365,927,300股（增幅113.8%），持股比例从26.81%升至57.30%[108] - 股份总数保持1,200,000,000股不变[108] - 上海城投控股306,980,200股限售股于2014年1月10日解禁上市[109] - 北京远大华创58,947,100股限售股于2014年5月19日解禁上市[109] - 陕西省电力建设投资开发公司持股354,094,656股（占比29.51%）为第一大股东[110] - 上海城投控股持股306,980,200股（占比25.58%）为第二大股东[110] - 前两大股东与西部信托合计持股504,094,656股（占比42.01%）存在关联关系[110] - 公司总股本为12亿股，其中有限售条件股份占比42.7%[165] - 公司注册资本为12亿元人民币[164] - 控股股东陕西省电力建设投资开发公司承诺36个月内不转让所持公司股份[95] - 上海城投控股股份有限公司持有公司限售股份于2014年1月10日上市流通[96] - 控股股东及关联方作出长期有效的避免同业竞争承诺[96] - 控股股东及关联方作出规范关联交易承诺保证交易公允性[97] 重大事项和公告 - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁及媒体质疑事项[84] - 公司非公开发行股票议案于2014年6月26日获董事会通过并于2014年7月18日获股东大会批准[99] - 公司获准新设9家证券营业部并于报告期内全部完成设立并正式开业[100] - 中国人民银行核定公司短期融资券最高余额为23亿元有效期一年[100] - 公司全资直投子公司西部优势资本投资有限公司完成工商登记注册资本为2亿元[101] - 公司收到证监会无异议函获准发行短期融资券[100] - 公司营业网点北京学院南路证券营业部于2014年2月14日完成同城迁址[99] - 公司于2014年2月收到发行短期融资券无异议函[102] - 公司2013年度业绩快报于2014年2月20日披露[102] - 公司2014年2月主要财务信息于2014年3月7日公告[102] - 公司2014年3月主要财务信息于2014年4月10日公告[102] - 公司2013年年度报告及摘要于2014年4月25日披露[102] - 公司2014年第一季度报告于2014年4月25日披露[102] - 公司2014年4月主要财务信息于2014年5月10日公告[103] - 公司2013年度权益分派于2014年6月6日实施公告[103] - 公司2014年5月主要财务信息于2014年6月7日公告[103] - 公司于2014年6月20日发布重大事项停牌公告[103] 关联交易 - 与西部信托投资有限公司关联交易金额107.44万元（管理费）[88] - 与纽银梅隆西部基金管理有限公司关联交易金额6.26万元（基金代理销售）[88] - 与陕西省人民大厦关联交易金额33.19万元（会议住宿及餐饮费用）[88] - 与陕西金信实业发展有限公司关联交易金额0.04万元（会议住宿及餐饮费用）[88] 分红政策 - 公司以总股本12亿股为基数实施2013年度分红，每10股派发现金红利0.63元（含税）[79] 投资者关系 - 报告期内公司通过投资者互动平台回复提问74次，业绩说明会回复94次，电话咨询回复60次[81] 会计政策和核算方法 - 公司以人民币为记账本位币[171] - 公司会计期间为公历1月1日至12月31日[170] - 公司会计核算以权责发生制为基础[172] - 金融资产分为四类：以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产[186] - 交易性金融资产按取得时的公允价值入账，交易费用计入当期损益[187] - 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额[188] - 现金流量表中现金等价物指持有期限不超过3个月的投资[179] - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算[180] - 客户交易结算资金与自有资金分开管理[182] - 非同一控制下企业合并取得的可辨认资产以收购日公允价值计量[176] - 贷款初始确认金额为本金加相关交易费用 后续按实际利率法以摊余成本计量[189] - 应收款项初始入账金额为合同或协议价款 收回时差额计入当期损益[189] - 可供出售金融资产初始确认金额为公允价值加交易费用 后续以公允价值计量[190] - 可供出售金融资产处置时投资收益为价款与账面价值差额加减公允价值变动累计额[190] - 对上市公司有重大影响的限售股权作为长期股权投资 按成本法或权益法核算[191] - 对上市公司无重大影响的限售股权划分为可供出售金融资产[191] - 金融负债分为以公允价值计量且变动入损益类和其他金融负债两类[194] - 交易性金融负债按取得时公允价值入账 交易费用计入当期损益[195] - 其他金融负债按公允价值加交易费用初始入账 采用摊余成本后续计量[196] - 应付债券按公允价值加交易费用初始确认 采用实际利率法按摊余成本计量[196]

收入和利润（同比） - 营业收入为2.82亿元，同比下降20.16%[4][5] - 归属于上市公司股东的净利润为7957.93万元，同比下降41.88%[4][5] - 扣除非经常性损益的净利润为8063.18万元，同比下降41.11%[4][5] - 归属于母公司净利润同比下降41.88%至7958万元[14] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降36.36%[4][5] - 加权平均净资产收益率为1.70%，同比下降1.33个百分点[4][5] 成本和费用（同比） - 支付利息、手续费及佣金的现金同比上升56.25%至2034万元[16] - 支付的各项税费同比上升145.35%至3179万元[16] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元，去年同期为-3.87亿元[4][5] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降50.37%至1.09亿元[16] - 收到其他与经营活动有关的现金同比下降94.44%至517万元[16] - 支付其他与经营活动有关的现金同比上升31.76%至2.27亿元[16] - 处置交易性金融资产净减少额同比下降100%至0元[16] - 融出资金净增加额同比下降45.91%至1.25亿元[16] 资产和负债变化（环比） - 结算备付金环比增长53.84%至8.05亿元[12] - 买入返售金融资产环比增长44.97%至5.69亿元[12] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比激增1926.88%至2145万元[14] - 资产管理业务手续费净收入同比增长379.62%至670万元[14] - 投资收益同比下降74.20%至1998万元[14] 投资组合表现 - 证券投资中13辽方大PPN001报告期损益为510万元期末账面值1.54亿元[23] - 石化转债报告期损益为385万元期末账面值9121万元[23] - 债券投资总额为2,420,354,238.12元，期末账面值为2,413,527,085.76元，报告期损益为21,023,109.25元[24] - 期末持有的其他证券投资金额为1,768,574,814.79元，占投资组合的73.05%[24] - 可供出售金融资产中辉煌科技投资期末账面值104,720,752元，较初始投资增长41.8%[26] - 博彦科技投资期末账面值44,030,000元，较初始投资下跌0.38%[26] - 大秦铁路投资期末账面值28,620,480.04元，较初始投资下跌11.2%[26] - 中国重工投资报告期损益-2,471,964.46元，期末账面值9,360,000元[26] - 上市公司股权投资合计期末账面值186,946,032.04元，较初始投资增长15.2%[26] 衍生品投资 - 衍生品投资初始金额为383,747,640元，期末投资金额为56,244,180元，占净资产比例1.19%[25] - 衍生品投资报告期实际损益为4,333,935.60元，其中股指期货IF1401贡献2,218,574.66元收益[25] - 衍生品投资中股指期货IF1402出现166,902.14元亏损[25] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为-105.25万元[5][7] - 非流动资产处置损益为-4.78万元[6] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数38,682户[9] - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持股29.51%（354,094,656股）[9] - 前三大股东合计持股67.59%（陕西省电力建设投资开发公司29.51%+上海城投控股25.58%+西部信托12.5%）[9] - 关联股东陕西省电力建设投资开发公司与西部信托合计持股42.01%（504,094,656股）[9] 利润分配 - 2013年度公司拟以12亿股为基数每10股派发现金红利0.63元共派发7560万元[17] 其他财务数据 - 总资产为115.20亿元，较上年度末增长3.45%[4][5] - 归属于上市公司股东的净资产为47.26亿元，较上年度末增长1.72%[4][5]