收入和利润表现 - 营业收入32.17亿元人民币，同比增长44.91%[11] - 归属于上市公司股东的净利润7.15亿元人民币，同比增长12.14%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.08亿元人民币，同比增长14.30%[11] - 基本每股收益0.16元/股，同比下降11.11%[11] - 加权平均净资产收益率2.72%，同比下降0.84个百分点[11] - 公司实现营业收入32.17亿元，同比上升44.91%[37] - 公司实现归母净利润7.15亿元，同比上升12.14%[37] - 公司营业利润总额同比增长44.91%至32.17亿元人民币[49] - 公司归属于母公司股东净利润增长12.14%至7.15亿元[21] - 扣除非经常性损益后净利润同比增长14.30%至7.08亿元[178] - 营业收入从上年同期的222.02亿元人民币大幅增长至321.74亿元人民币，增幅为44.9%[197] - 归属于母公司股东的净利润从上年同期的6.38亿元人民币增长至7.15亿元人民币，增幅为12.1%[197] - 营业总收入本期为1714.53亿元人民币，上期为1677.35亿元人民币[199] - 净利润本期为6.58亿元人民币，上期为6.53亿元人民币[199] 成本和费用 - 营业支出22.53亿元，同比大幅上升67.90%[38] - 利息支出增长46.50%至34.64亿元[24] - 支付给职工现金923,146,083.71元，同比增长43.38%[59] - 支付其他与经营活动有关的现金2,744,962,002.85元，同比增长109.56%[59] - 投资支付的现金211,423,484.37元，同比增长40.48%[60] - 购建长期资产支付的现金68,410,705.42元，同比增长175.37%[60] - 分配股利等支付的现金320,898,278.11元，同比增长51.25%[60] - 营业支出本期为36.73亿元人民币，上期为78.74亿元人民币[199] 业务线收入 - 母公司营业收入17.15亿元人民币，同比增长2.22%[11] - 交易性金融资产投资收益为9.0亿元人民币[16] - 公司投资收益大幅增长47.05%至9.01亿元[21] - 公司其他业务收入激增208.93%至12.22亿元[21] - 公司资产管理业务手续费净收入增长85.92%至1137万元[20] - 经纪业务手续费净收入5.24亿元，同比增长18.60%[40] - 投资收益9.01亿元，同比增加47.05%[40] - 资产管理业务手续费净收入1137万元，同比大幅增加85.92%[40] - 其他业务收入12.22亿元，同比大幅增加208.93%[40] - 财富信用板块营业收入6.97亿元[42] - 自营投资板块营业收入7.97亿元，同比减少4.79%[43] - 投资银行板块营业收入1.54亿元[45] - 资产管理板块营业收入1925.44万元，同比增长25.53%[46] - 经纪业务手续费净收入增长14.78%至5.01亿元[24] - 资产管理业务手续费净收入大幅增长76.25%至1500万元[24] - 资产管理业务手续费净收入11,373,092.04元，较上年同期6,117,316.38元增长85.92%[57] - 投资收益901,416,999.75元，较上年同期612,983,654.12元增长47.05%[57] - 其他业务收入1,222,433,885.21元，较上年同期395,702,860.70元大幅增长208.93%[58] - 手续费及佣金净收入本期为6.65亿元人民币，上期为6.13亿元人民币[199] - 利息净收入本期为1.13亿元人民币，上期为1.20亿元人民币[199] - 投资收益本期为8.93亿元人民币，上期为6.13亿元人民币[199] 业务线表现 - 两融余额73.05亿元，同比增长58.36%[42] - 两融息费收入2.06亿元，同比增加63.49%[42] - 代理销售金融产品净收入同比增长290.46%[42] - 资产管理业务总规模156.57亿元，较2020年末下降13.51%[46] - 西部期货有限公司2021上半年实现营业收入12.63亿元，同比增长185.11%[73] - 西部优势资本有限公司推进两支基金目标总规模12亿元，首期落地4亿元[74] - 西部利得基金管理有限公司实现营业收入1.68亿元，同比增长29%[75] - 公司资产管理规模845亿元，较上年末增长10%[75] - 公募基金管理规模678亿元，较上年末增长9%[75] - 专户管理规模167亿元，较上年末增长15%[75] - 西部证券投资（西安）有限公司实现营业收入0.66亿元[76] - 科创板跟投累计确认公允价值变动收益6037.41万元[76] 地区表现 - 河北省营业收入197.89万元，同比增长12227.79%[48] - 广东省营业收入587.74万元，同比增长28.32%[48] - 公司本部及子公司营业利润同比增长57.59%至27.68亿元人民币[49] - 营业部营业利润同比下降6.47%至2.93亿元人民币[50] - 陕西省营业部营业利润同比下降6.97%至2.72亿元人民币[50] - 甘肃省营业利润同比增长161.35%至30.17万元人民币[50] - 重庆市营业利润同比增长135.49%至23.50万元人民币[49] 资产和投资 - 交易性金融资产347.79亿元人民币，较上年末增长24.45%[19] - 融出资金78.34亿元人民币，较上年末增长21.72%[19] - 其他债权投资12.87亿元人民币，较上年末大幅增长124.18%[19] - 交易性金融资产增长25.77%至335.17亿元[23] - 其他债权投资大幅增长124.18%至12.87亿元[23] - 融出资金增长21.72%至78.34亿元[23] - 交易性金融资产期末数34,778,729,988.16元，较期初27,946,573,750.05元增长24.45%[54] - 其他债权投资期末数1,287,034,216.25元，较期初574,118,612.47元大幅增长124.18%[54][56] - 衍生金融资产期末数1,196,440.00元，较期初8,660,263.00元下降86.18%[54][56] - 交易性金融资产中15,288,667,691.05元债券用于卖出回购资产抵押[55] - 其他债权投资中1,245,240,684.66元债券用于卖出回购资产抵押[55] - 回购业务资金净增加额达2,761,155,000元，同比增长101.34%[59] - 为交易目的持有的金融资产净增加额5,743,891,594元，同比大幅增长558.15%[59] - 融出资金净增加额1,385,558,463.14元，同比增长34.91%[59] - 货币基金投资期末账面价值600,058,191.31元，报告期损益58,191.31元[62] - 债券投资20国开10期末账面价值484,344,273.97元，报告期损益3,203,459.97元[62] - 交易性金融资产同比增长8.25个百分点至总资产的52.01%[52] - 融出资金同比增长1.64个百分点至总资产的11.72%[52] - 其他债权投资同比增长1.02个百分点至总资产的1.92%[52] - 金融投资规模增加74.41亿元，增幅25.89%[162] - 融出资金增加13.98亿元，增幅21.72%[162] - 交易性金融资产从279.47亿元增至347.79亿元，增长24.4%[188] - 融出资金从64.37亿元增至78.34亿元，增长21.7%[188] - 融出资金从2020年末的1230.53亿元人民币增长至2021年6月末的1506.79亿元人民币，增幅为22.4%[194] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-62.45亿元人民币，上年同期为3.49亿元人民币[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-62.45亿元人民币，上期为3.49亿元人民币[200] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.50亿元人民币，上期为-0.73亿元人民币[200] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3.38亿元人民币，上期为-2.12亿元人民币[200] - 现金及现金等价物净增加额为-67.33亿元人民币，上期为0.65亿元人民币[200] 负债和融资 - 公司卖出回购金融资产款增加22.45%至150.68亿元[20] - 公司拆入资金减少46.67%至8.00亿元[20] - 公司应付款项大幅增长70.95%至3.72亿元[20] - 拆入资金减少46.67%至8亿元[23] - 拆入资金从15.01亿元减少至8.00亿元，下降46.7%[190] - 应付职工薪酬从9.13亿元减少至6.95亿元，下降23.9%[190] - 应交税费从0.91亿元减少至0.62亿元，下降31.9%[190] - 负债总额403.94亿元人民币，较上年度末增长6.99%[11] - 卖出回购金融资产款增加27.63亿元[162] - 负债总额从2020年末的3432.49亿元人民币增长至2024年6月末的3624.45亿元人民币，增幅为5.6%[194] - 拆入资金从2020年末的150.05亿元人民币减少至2021年6月末的80.02亿元人民币，降幅为46.7%[194] - 应付债券从2020年末的403.18亿元人民币增长至2021年6月末的411.21亿元人民币，增幅为2.0%[194] - 应付债券从40.32亿元增至41.12亿元，增长2.0%[190] - 公司获得银行授信额度210亿元已使用35.10亿元[181] 资本和净资产 - 归属于上市公司股东的净资产263.72亿元人民币，较上年度末增长1.37%[11] - 核心净资本为235.5亿元人民币，较上年度末增长1.19%[17] - 资产总额668.66亿元人民币，较上年度末增长4.70%[11] - 表内外资产总额524.78亿元人民币，较上年末增长6.31%[17] - 公司货币资金减少33.31%至129.30亿元[22] - 货币资金153.45亿元人民币，较上年末下降27.36%[19] - 货币资金占总资产比例下降10.13个百分点至22.95%[52] - 资产总额从2020年末的638.63亿元增长至2021年6月末的668.66亿元，增幅4.7%[188][190] - 货币资金从211.25亿元减少至153.45亿元，下降27.4%[188] - 归属于母公司股东权益从260.16亿元增至263.72亿元，增长1.4%[190] - 未分配利润从23.66亿元增至27.41亿元，增长15.8%[190] - 公司总资产从2020年末的6049.30亿元人民币增长至2021年6月末的6271.15亿元人民币，增幅为3.7%[194] 公允价值和非经常性损益 - 公司公允价值变动损益下降65.51%至9752万元[21] - 公允价值变动损益下降88.20%至3585万元[24] - 公允价值变动损益97,524,797.52元，较上年同期282,788,406.25元下降65.51%[57][58] - 非经常性损益合计1275.39万元人民币[15] - 政府补助1139.2万元人民币[14] - 公允价值变动收益从上年同期的2.83亿元人民币减少至0.98亿元人民币，降幅为65.5%[197] 信用和减值 - 信用减值损失-13,128,467.14元，较上年同期55,753,475.30元下降123.55%[58] - 风险覆盖率401.32%，较上年度末下降41.82个百分点[17] 诉讼和或有事项 - 公司对贾跃亭股票质押诉讼涉及金额约4.83亿元（48,291.77万元）[120] - 公司对贾跃民股票质押诉讼涉及金额约3.03亿元（30,308.29万元）[120] - 贾跃亭相关诉讼因无可执行财产于2020年12月终结执行[120] - 贾跃民相关诉讼通过股票处置取得部分执行款项[120] - 对刘弘及单留欢诉讼涉及融资本金利息违约金共计约24309.04万元人民币[122] - 对杨丽杰及赵龙诉讼涉及融资本金利息违约金共计约933.66万元人民币[122] - 处置杨丽杰质押股票170.8万股获得资金609万元人民币[122] - 对中青保理诉讼标的金额达2.157亿元人民币含融资款违约金及律师费[123] - 中南重工质押中南文化2040万股对应待购回本金8100万元人民币[124] - 刘弘案件经强制执行后因无可供执行财产于2020年10月裁定终结执行[122] - 中青保理案件经强制执行后于2020年10月裁定终结执行[123] - 杨丽杰案件截至2019年底已取得部分执行款项仍在执行过程中[122] - 中南重工债权人于2019年9月向法院申请对其破产重整[124] - 公司对中南重工实际控制人陈少忠及其配偶周满芬提起诉讼，要求支付欠付本金6045万元及相应利息、违约金等[125] - 公司对王靖强制执行股票质押回购交易，涉及融资本金50000万元及相应利息、违约金等[125] - 公司对王靖配偶董蔚然提起诉讼，要求支付融资本金、利息及违约金合计2000万元[125] - 公司对钟葱及其配偶提起诉讼，涉及融资本金8758万元，法院判决自2018年6月21日起按年化24%计算延期利息及违约金[125] - 公司从司法拍卖中南文化股票中获得部分清偿款项，中南重工持有的34034万股被拍卖[125] - 广州证券因证券纠纷诉讼公司要求连带赔偿本息合计1.154亿元人民币[183] - 北京千为投资以证券虚假陈述纠纷诉讼公司要求连带赔偿本息约623万元人民币[183] - 长安国际信托以证券虚假陈述纠纷诉讼公司要求连带赔偿本息约2129万元人民币[183] - 创金合信基金诉讼要求公司连带赔偿本金8000万元及利息616万元等合计约1.185亿元人民币[183] - 金信基金诉讼要求公司连带赔偿本金5600万元及利息1325.94万元等合计约8966万元人民币[183] - 福建漳州农商行诉讼要求公司连带赔偿本金2000万元及利息等约2904万元人民币[183] - 先锋基金诉讼要求公司连带赔偿本金5600万元及利息等合计约9143万元人民币[183] - 泰信基金(1号计划)诉讼要求公司连带赔偿本金2000万元及利息486.89万元等[183] - 泰信基金(2号计划)诉讼要求公司连带赔偿本金2600万元及利息632.96万元等[183] - 平安养老保险诉讼要求公司连带赔偿本息2183.5万元及违约金915.99万元等[183] 关联交易 - 公司与陕西投资集团关联交易提供劳务收入943.4万元，占同类交易金额比例7.1%[130] - 公司与上海金陕实业发展有限公司关联交易办公用房租赁2559.52万元，占同类交易金额比例39.65%[130] - 公司与西安人民大厦有限公司关联交易办公用房租赁及服务1735.4万元，占同类交易金额比例26.88%[130] - 公司与西部信托有限责任公司关联交易房屋租赁19.95万元，占同类交易金额比例12.04%[130] - 关联交易总额为5676.82万元[132] - 陕西金信餐饮管理有限公司接受劳务支出248.91万元，占交易总额5.25%[131] - 陕西航空产业发展集团有限公司提供劳务收入41.74万元，占交易总额0.10%[131] - 西安西交科创股权投资合伙企业提供管理费收入14.34万元，占交易总额1.26%[131] - 陕西航空产业资产管理有限公司财务顾问收入5.47万元，占交易总额0.41%[131] - 应付关联方债务中上海金陕实业发展有限公司经营租赁期末余额35030.28万元[135] - 应付关联方债务中西安人民大厦有限公司房屋租赁期末余额14951.28万元[135] - 应收关联方债权中西部信托有限公司转租赁期末余额1048.27万元[133] - 应收关联方债权中陕西金泰恒业房地产有限公司代建工程期末余额420万元[133] - 关联债权债务往来不存在非经营性资金占用[133] 募集资金使用 - 2020年非公开发行A股股票募集资金总额为74.63亿元[65] - 本期已使用募集资金总额为51.04亿元[65] - 已累计使用募集资金总额为51.04亿元[65] - 尚未使用募集资金总额为24.15亿元[65][66] - 发展交易与投资业务投入金额为25.99亿元[67] - 发展资本中介业务投入金额为24.00亿元[68]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为12.55亿元人民币，同比增长36.37%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为2.61亿元人民币，同比增长2.97%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.60亿元人民币，同比增长10.65%[3] - 公司2021年第一季度营业收入为12.55亿元人民币，较上年同期的9.20亿元人民币增长36.4%[39] - 归属于母公司股东的净利润为2.61亿元人民币，较上年同期的2.54亿元人民币增长3.0%[40] - 净利润同比增长1.1%至2.57亿元人民币，上期为2.54亿元人民币[43] - 营业收入同比下降5.6%至6.96亿元人民币，上期为7.37亿元人民币[42] 成本和费用（同比环比） - 加权平均净资产收益率为1.00%，同比减少0.43个百分点[3] - 业务及管理费同比增长4.4%至3.69亿元人民币[42] 投资收益和公允价值变动 - 交易性金融资产投资收益为4.77亿元人民币[6] - 交易性金融资产公允价值变动损益为-1.63亿元人民币[6] - 衍生金融工具公允价值变动损益为1389.59万元人民币[6] - 投资收益本期为4.81亿元人民币，同比大幅增长154.45%[13] - 交易性金融资产公允价值变动损失1.49亿元人民币[13] - 投资收益为4.81亿元人民币，较上年同期的1.89亿元人民币大幅增长154.5%[39] - 公允价值变动损失为1.49亿元人民币，较上年同期收益0.96亿元人民币下降255.2%[39] - 投资收益同比大幅增长155.7%至4.81亿元人民币，上期为1.88亿元人民币[42] - 公允价值变动损益由正转负，从上期盈利9982万元人民币转为本期亏损1.56亿元人民币[42] 资产和负债变化 - 融出资金净增加额为5.11亿元人民币，同比增长51.85%[15] - 货币资金从2020年末的211.255亿元下降至2021年3月末的164.409亿元，减少46.858亿元[32] - 交易性金融资产从2020年末的279.466亿元增长至2021年3月末的318.015亿元，增加38.549亿元[32] - 融出资金从2020年末的64.366亿元增长至2021年3月末的69.527亿元，增加5.161亿元[32] - 应付职工薪酬从2020年末的9.131亿元增长至2021年3月末的10.379亿元，增加1.248亿元[33] - 归属于母公司股东权益从2020年末的260.161亿元增长至2021年3月末的262.645亿元，增加2.484亿元[34] - 资产总计从2020年末的638.629亿元增长至2021年3月末的642.885亿元，增加4.256亿元[34] - 融出资金规模为69.53亿元人民币，较上年同期的64.37亿元人民币增长8.0%[36] - 交易性金融资产规模为303.89亿元人民币，较上年同期的266.50亿元人民币增长14.0%[36] - 代理买卖证券款规模为108.63亿元人民币，较上年同期的112.80亿元人民币下降3.7%[37] - 应付债券规模为40.72亿元人民币，较上年同期的40.32亿元人民币增长1.0%[37] - 资产总计规模为608.35亿元人民币，较上年同期的604.93亿元人民币增长0.6%[36] - 2021年首次执行新租赁准则调整资产总额增加5.656亿元人民币[50] - 使用权资产新增6.301亿元人民币[50] - 应收融资租赁款新增1028.32万元人民币[50] - 负债合计增加5.656亿元至383.205亿元，主要由于租赁负债调整[51][52] - 资产总计增加5.593亿元至610.523亿元，主要由于使用权资产增加5.544亿元[54][55] - 应付短期融资款保持30.117亿元稳定[51][54] - 代理买卖证券款为135.79亿元，母公司部分为112.804亿元[51][54] - 交易性金融资产规模达266.502亿元[53] - 融出资金规模为64.366亿元[53] - 货币资金总额193.871亿元，其中客户资金存款93.73亿元[53] - 应付债券规模40.318亿元[51][54] - 归属于母公司所有者权益合计260.161亿元[52] - 租赁负债新增5.623亿元（母公司）[54] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-57.17亿元人民币，上年同期为16.18亿元人民币[3] - 经营活动现金流量净额为负57.17亿元人民币，同比大幅下降，上期为正值16.18亿元人民币[44][45] - 现金及现金等价物净减少57.56亿元人民币，期末余额为190.54亿元人民币[46] - 经营活动产生的现金流量净额为-54.48亿元人民币，相比上期的15.15亿元人民币大幅下降[47] - 经营活动现金流出小计为65.50亿元人民币，显著高于上期的24.22亿元人民币[47] - 为交易目的而持有的金融资产净增加额达33.997亿元人民币[47] - 回购业务资金净增加额为12.05亿元人民币[47] - 投资活动产生的现金流量净额为-2485.55万元人民币[48] - 现金及现金等价物净增加额为-54.77亿元人民币，相比上期的15.06亿元人民币大幅下降[48] - 期末现金及现金等价物余额为172.87亿元人民币[48] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入本期为4910.44万元人民币，同比下降58.16%[13] - 手续费及佣金净收入同比下降16.4%至3.07亿元人民币，其中投行业务手续费净收入同比下降58.2%至4910万元人民币[42] - 利息净收入同比增长12.2%至6090万元人民币[42] 融资和资本活动 - 公司完成非公开发行A股股票9.68亿股，募集资金总额75亿元人民币[16] - 公司非公开发行A股股票完成，新增股份于2021年1月19日上市[22] - 非公开发行新增股份上市日为2021年1月19日[20] - 公司募集资金总额为74.999亿元人民币，发行费用3652.53万元，实际募集资金净额为74.635亿元人民币[28] - 募集资金使用中，交易与投资业务累计投入20.752亿元，资本中介业务累计投入21亿元[29] 股东和股权结构 - 陕投集团持股比例由27.45%增加至29.57%[16] - 控股股东陕西投资集团承诺非公开发行A股股票锁定期60个月[20] - 控股股东陕西投资集团承诺认购资金为自有或自筹资金[21] - 西部信托有限公司承诺不参与认购非公开发行A股股票[21] - 上海城投控股股份有限公司承诺不参与认购非公开发行A股股票[21] - 控股股东承诺期间不减持西部证券股票[20] - 除控股股东外15家发行对象所持股份自上市日起锁定6个月[22] - 控股股东陕西投资集团承诺持股60个月内不转让股权[24] 资产减值和借款 - 2020年前三季度计提资产减值准备合计人民币1.399亿元[18] - 2020年第四季度计提资产减值准备人民币1.216亿元[18] - 向全资子公司西部永唐提供人民币2亿元借款额度年化利率5.04%[18] - 西部永唐注册资本为人民币1亿元[18] 金融资产和投资 - 结算备付金-客户备付金期末金额为14.1亿元人民币，较上年末减少40.02%[11] - 衍生金融资产期末金额为163.59万元人民币，较上年末减少81.11%[12] - 买入返售金融资产期末金额为16.16亿元人民币，较上年末大幅增长194.22%[12] - 债权投资期末金额为2606.16万元人民币，较上年末下降73.52%[12] - 公司持有兴全基金-西部证券2号资管计划期末账面价值4.84亿元，报告期损益1936.69万元[26] - 西部利得-安臻8号资管计划期末账面价值3.18亿元，报告期收益35.13万元[26] - 兴业银行添利5号理财产品投资额3.02亿元，报告期收益175.94万元[26] - 工商银行添利宝2号理财产品投资额3.02亿元，报告期收益159.59万元[26] - 浦发银行浦天同盈1号产品投资额3.01亿元，报告期收益143.22万元[26] - 太平洋稳健宝货币产品投资额3.01亿元，报告期收益68.61万元[26] - 华安现金宝货币基金投资额3.01亿元，报告期收益67.02万元[26] - 公司理财产品投资总额为6.0003亿元人民币，其中BZ15024产品投资3.0003亿元，0701CDQB产品投资3亿元[27] - 公司证券投资总额为320.565亿元人民币，公允价值变动损失1.491亿元[27] 其他财务数据 - 总资产为642.88亿元人民币，较上年度末增长0.67%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为262.64亿元人民币，较上年度末增长0.95%[3] - 基本每股收益为0.06元，较上年同期的0.07元下降14.3%[40] - 其他综合收益税后净额为负1250万元人民币，主要来自其他权益工具投资公允价值变动[43]

2020年度利润分配预案 - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.76元（含税），分配现金股利339,688,209.58元（含税）[3] - 分配股利后剩余未分配利润为2,169,760,917.82元[3] - 公司2020年度不送红股，不以资本公积金转增股本[3] - 2020年每10股派息0.76元（含税），股本基数为44.696亿股[166] - 2020年可分配利润为25.094亿元[166] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[166] - 2020年分配后剩余未分配利润为21.698亿元转入下一年度[167] - 2020年现金分红金额为3.396亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.41%[165] 历史利润分配 - 2019年度每10股派现0.63元现金分红总额2.21亿元[163] - 2018年度每10股派现0.58元现金分红总额2.03亿元[164] - 2019年现金分红金额为2.206亿元，占归属于上市公司股东净利润的36.16%[165] - 2018年现金分红金额为2.031亿元，占归属于上市公司股东净利润的101.33%[165] - 公司2015年权益分派方案为每10股送红股5股并派现1.5元，同时资本公积每10股转增5股[19] - 公司2019年度利润分配以总股本3,501,839,770股为基数每10股派发现金0.63元人民币[198] 股本与注册资本 - 公司总股本为4,469,581,705股[3] - 公司注册资本为4,469,581,705.00元[6] - 公司2017年配股发行股票706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[20] - 公司2012年首次公开发行A股2亿股，注册资本变更为12亿元[19] - 公司2001年设立时注册资本为人民币10亿元[19] - 公司2019年股权划转涉及906,343,321股股份，占总股本25.88%[20] 收入与利润（同比变化） - 公司2020年营业收入为51.84亿元人民币，同比增长40.85%[36] - 归属于上市公司股东的净利润为11.17亿元人民币，同比增长83.07%[36] - 扣除非经常性损益的净利润为10.97亿元人民币，同比增长85.49%[36] - 公司2020年合并口径营业收入51.84亿元，同比增长40.85%[64] - 公司2020年合并口径净利润11.32亿元，同比增长83.73%[64] - 母公司2020年营业收入34.94亿元，同比增长19.23%[65] - 母公司2020年净利润11.06亿元，同比增长54.56%[65] - 公司合并营业利润15.22亿元，同比增长102.71%[66] - 公司营业收入51.84亿元，同比增长40.85%[68] - 归属于母公司股东的净利润增长83.07%至11.17亿元人民币，因营业收入增加[97] - 基本每股收益增长88.24%至0.32元，因净利润增加[97] - 综合收益总额同比增长87.76%至11.30亿元人民币[50] - 净利润同比增长54.56%至11.06亿元人民币[53] 成本与费用（同比变化） - 公司合并营业支出36.62亿元，同比增长25.00%[66] - 营业支出36.62亿元，同比增长25.00%[70] - 业务及管理费20.78亿元，同比增长19.81%[72] - 研发投入2.49亿元，同比增长57.24%[75] - 信用减值损失同比下降59.44%至2.61亿元人民币[53] - 支付的各项税费增长44.70%至6.80亿元人民币，因营业收入及利润增加[98] 资产与负债（同比变化） - 资产总额为638.63亿元人民币，同比增长31.41%[37] - 归属于上市公司股东的净资产为260.16亿元人民币，同比增长47.33%[37] - 母公司2020年末总资产604.93亿元，同比增长35.35%[65] - 母公司2020年末净资产261.68亿元，同比增长46.83%[65] - 母公司2020年末净资本232.73亿元，同比增长53.15%[65] - 核心净资本增长53.15%至232.73亿元人民币[46] - 净资本增长53.15%至232.73亿元人民币[46] - 货币资金增长74.96%至211.25亿元人民币[48] - 货币资金同比增长106.53%至193.87亿元人民币[51] - 融出资金增长40.15%至64.37亿元人民币[48] - 融出资金同比增长40.15%至64.37亿元人民币[51] - 交易性金融资产同比增长18.40%至266.50亿元人民币[51] - 应付债券增长75.37%至40.32亿元人民币[49] - 资本公积增长68.37%至159.97亿元人民币[49] - 负债总额增长22.34%至377.55亿元人民币，其中应付短期融资款占7.98%、卖出回购金融资产款占32.59%[100] - 融出资金净增加额增长123.87%至18.71亿元人民币，因规模扩大[98] - 发行债券收到的现金增长1596.27%至70.00亿元人民币，因新增公司债券发行[98] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.39亿元人民币，同比下降137.98%[37] - 经营活动现金流量净额-11.39亿元，同比转负[73] - 筹资活动现金流量净额112.11亿元，同比大幅改善[73] 业务线收入表现 - 经纪业务手续费净收入增长57.43%至10.37亿元人民币[49] - 经纪业务手续费净收入同比增长54.65%至10.20亿元人民币[52] - 投资银行业务手续费净收入增长66.72%至5.29亿元人民币[49] - 投资银行业务手续费净收入同比增长66.72%至5.29亿元人民币[52] - 资产管理业务手续费净收入0.12亿元，同比下降44.40%[68] - 其他业务收入大幅增长150.59%至13.10亿元人民币[49] - 手续费及佣金净收入同比增长53.52%至15.60亿元人民币[52] - 手续费及佣金净收入增长44.32%至18.17亿元人民币，主要因经纪业务和投资银行业务收入增加[97] - 其他业务收入增长150.59%至13.10亿元人民币，因孙公司基差业务收入增加[97] - 投资收益15.55亿元，同比增长4.90%[68] - 财富管理板块营业收入10.21亿元同比增长29.28%毛利率43.70%[76][77] - 自营投资板块营业收入14.67亿元同比减少1.25%毛利率85.48%[76][79] - 投资银行板块营业收入5.18亿元同比增长75.00%毛利率28.91%[76][80] - 信用业务板块营业收入4.18亿元同比增长7.76%毛利率53.16%[76][81] - 资产管理板块营业收入2730.94万元同比减少44.33%毛利率-82.93%[76][82] 业务规模与市场地位 - 两融余额61.65亿元同比增长40.63%股票质押待购回金额28.44亿元减少19.02%[81] - 公募产品总销售规模122亿元新三板合格投资者覆盖率达51.17%[77] - 证券投资收益14.32亿元行业排名第22位[79] - 资管业务总规模1810.40亿元其中专项资产规模增长97.03%[82][83] - 投行业务完成IPO项目8单及可转债1单在审项目13单[80] - 公司连续20年保持盈利记录[102] 子公司表现 - 西部期货2020年营业收入14.42亿元，较上年同期增长134.76%[116][117] - 西部期货风险管理子公司西部永唐实现营业收入13.07亿元[117] - 西部优势资本2020年营业收入为-0.61亿元[116][118] - 西部利得基金2020年营业收入2.78亿元，同比增长12%[116][119] - 西部利得基金管理规模767亿元，较2019年末增加235亿元，增幅44%[119] - 西部证券投资2020年营业收入3,417.83万元，利润总额3,118.80万元[116][120] - 西部证券投资完成3单科创板跟投，投资金额共计1.34亿元[120] 各地区收入表现 - 陕西省营业收入860,146,353.92元，同比增长30.83%，营业利润607,552,024.70元，同比增长44.56%[85][87] - 北京市营业收入14,976,942.01元，同比增长50.48%，营业利润6,704,922.69元，同比增长488.59%[85][87] - 上海市营业收入49,819,522.15元，同比增长33.42%，营业利润30,754,859.48元，同比增长84.13%[85][87] 资产结构详情 - 公司货币资金2020年末为21,125,476,461.86元，占总资产比例33.08%，同比增长8.23个百分点[90] - 公司交易性金融资产2020年末为27,946,573,750.05元，占总资产比例43.76%[90] - 公司融出资金2020年末为6,436,584,433.54元，同比增长0.63个百分点[90] - 公司客户资金存款2020年末为10,674,648,837.61元，占总资产比例16.72%[90] - 公司结算备付金2020年末为3,845,338,427.32元，同比增长0.11个百分点[90] - 交易性金融资产年末数为279.47亿元人民币，本年购买金额113.29亿元，出售金额110.57亿元[92] - 衍生金融资产减少62.40%至866万元人民币，因投资规模缩减[95] - 买入返售金融资产下降44.93%至5.49亿元人民币，因股票质押业务规模减少及计提减值[95] - 应收款项大幅增长164.43%，主要因年末应收证券清算款增加[56] - 债权投资减少80.17%，因年末债券投资规模缩减[56] - 在建工程增加55.45%，主要因办公楼建设项目增加[56] - 其他资产增长51.43%，因孙公司西部永唐存货增加[56] - 结算备付金增长33.93%，受客户交易量变动影响[56] 融资与募集资金 - 公司2021年非公开发行A股股票967,741,935股，发行价格7.75元/股，募集资金总额75亿元[20] - 公司2015年非公开发行股票197,784,810股，发行价格25.28元/股[19] - 非公开发行A股股票募集资金总额74.63亿元人民币[108] - 募集资金尚未投入使用期末结余74.63亿元人民币[108] - 募集资金承诺投资总额不超过750,000万元人民币，但本报告期实际投入金额为0元[111][113] - 所有承诺投资项目（包括交易与投资业务、资本中介业务等）本报告期投入进度均为0.00%[111] - 尚未使用的募集资金存放于专户活期存款，用于补充资本金、营运资金及偿还债务[113] - 公司完成非公开发行A股股票募集资金总额75亿元[62] - 公司向专业投资者公开发行公司债券获证监会批准注册规模不超过40亿元人民币[200] 投资业务 - 公司报告期投资额2亿元人民币与上年同期持平变动幅度0.00%[103] - 对西部证券投资（西安）有限公司股权投资2亿元人民币持股比例100%[104] - 证券投资期末账面价值总额约287.48亿元人民币[106][107] - 理财产品"兴全基金-西部证券2号"实现本期投资损益1.56亿元人民币[106] - 货币基金"金元顺安金元宝货币B"投资金额3.06亿元人民币[106] - 资产管理计划"西部利得-安景1号"实现投资收益1,818万元人民币[106] - 债券投资"20招银和智2次级"投资金额1.93亿元人民币[106] 风险控制与监管 - 公司2020年分类监管评价结果为A类A级[35] - 公司2019年分类监管评价结果为B类B级[35] - 公司2018年分类监管评价结果为B类BB级[35] - 风险覆盖率提升126.11个百分点至443.14%[46] - 公司设定四级净资本预警线并建立补充机制[157] - 报告期内风险控制指标持续符合监管标准[158] - 公司持续健全以《全面风险管理办法》为核心的风险管理制度体系[151] - 公司风险管理部负责实施全面风险管理体系建设工作[152] - 公司加强数据治理形成统一数据标准确保信息系统有效性[153] - 公司通过压力测试评估极端市场情况下的可能损失[140] - 公司信用市场违约率维持高位对信用风险管理提出更大挑战[142] - 公司流动性风险因素包括资产负债结构不匹配和资产变现困难[143] - 公司操作风险涵盖7类事件包括内部欺诈和信息技术系统瘫痪[144] - 公司存在因行业竞争加剧导致盈利大幅波动的风险[138] - 公司政策风险来源于税收政策及业务许可等法规变化[139] - 公司2020年风控合规资金投入1.15亿元占2019年合并营收3.13%[159] - 公司2020年信息技术投入2.49亿元占2019年合并营收6.75%[159] 法律诉讼与监管措施 - 公司对贾跃亭股票质押回购诉讼涉及金额约4.83亿元[179] - 公司对贾跃民股票质押回购诉讼涉及金额约3.03亿元[179] - 贾跃民案2020年协助法院处置大部分质押股票并取得部分执行款项 执行程序终结[180] - 刘弘案涉及融资本金利息违约金约24309.04万元 2020年完成质押股票处置[180] - 杨丽杰案涉及融资本金利息违约金约933.66万元 2018年处置170.8万股质押股票获609万元[180] - 中青保理案诉讼标的金额2.157亿元 2019年一审判决支持公司回购价款及违约金诉求[180] - 中青旅实业强制执行申请已受理但未发现可供执行财产 裁定终结本次执行[181] - 中南重工股票质押违约 待购回本金人民币8100万元[181] - 中南重工34034万股中南文化股票被司法拍卖 公司按债权比例获得部分清偿款项[181] - 王靖股票质押违约 欠付本金人民币50000万元及相应利息费用[181] - 北京一中院对王靖债务裁定终结执行[181] - 钟葱股票质押违约 欠付融资本金8758万元及相应利息费用[181] - 西安市中级人民法院一审判决支持公司对钟葱的本金利息及违约金主张[183] - 西部期货上海分公司收到证监会上海监管局责令改正措施决定[184] 业务资格与牌照 - 公司2001年7月5日取得外汇业务资格（外币有价证券经纪业务）[16] - 公司2001年8月15日获得外资股业务资格（经纪商）[16] - 公司2005年4月22日取得开放式证券投资基金代销业务资格[16] - 公司2012年5月24日获得融资融券业务资格[17] - 公司2013年6月26日取得代销金融产品业务资格[17] - 公司2014年12月25日获得私募基金综合托管业务资格[17] - 公司获得上证50ETF期权一般做市商资格（2016年2月2日）[18] - 公司获得深交所沪深300ETF期权主做市商资格（2019年12月11日）[18] - 公司获得中金所沪深300股指期权做市商资格（2019年12月18日）[18] - 公司新增上海证券交易所沪深300ETF期权合约品种一般做市商业务资格[185] 组织结构与网点 - 公司在全国范围内共有102家证券营业部[24] - 公司营业部覆盖中国西北、华北、华东、华南地区，形成全国性网络布局[28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50][51][52][53][54][55][56][57][58][59][60][61][62][63][64][65] - 公司全国营业网点总数至少为38家，其中陕西省内19家占比50%[28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50][51][52][53][54][55][56][57][58][59][60][61][62][63][64][65] - 西部证券股份有限公司在陕西省内拥有至少19家证券营业部，覆盖宝鸡、汉中、咸阳、渭南、商洛、铜川、杨凌、延安、安康、韩城等多个城市[28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49] - 公司在北京设有2家证券营业部，分别位于西城区德胜门外大街和海淀区学院南路[50][51] - 公司在上海设有4家证券营业部，分别位于西江湾路、漕东支路、开鲁路和普陀

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入14.4亿元，同比增长58.11%[3] - 年初至报告期末营业收入36.6亿元，同比增长22.53%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润2.88亿元，同比增长379.96%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润9.26亿元，同比增长77.28%[3] - 第三季度基本每股收益0.08元，同比增长300%[3] - 年初至报告期末基本每股收益0.26元，同比增长73.33%[3] - 加权平均净资产收益率5.14%，同比增加2.16个百分点[3] - 归属于母公司股东的净利润9.26亿元人民币，同比增长77.28%[16] - 基本每股收益0.26元，同比增长73.33%[17] - 营业收入增长58.12%至14.40亿元，去年同期为9.11亿元[36] - 营业利润为3.88亿元，同比增长383.0%[38] - 净利润为2.93亿元，同比增长374.3%[38] - 归属于母公司股东的净利润为2.88亿元，同比增长380.0%[38] - 基本每股收益为0.08元，同比增长300.0%[39] - 营业收入为36.60亿元人民币，同比增长22.5%[43] - 营业利润为12.66亿元人民币，同比增长81.0%[43] - 净利润为9.40亿元人民币，同比增长78.4%[44] - 归属于母公司股东的净利润为9.26亿元人民币，同比增长77.3%[44] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失1.40亿元人民币，同比下降75.99%[16] - 营业外支出1402万元人民币，同比增长1477.73%[16] - 信用减值损失为8416.6万元，同比下降72.0%[38] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入达13.21亿元人民币，同比增长37.26%[15] - 经纪业务手续费净收入7.88亿元人民币，同比增长40.13%[15] - 投资银行业务手续费净收入3.52亿元人民币，同比增长45.77%[15] - 手续费及佣金净收入增长100.01%至5.91亿元，去年同期为2.96亿元[36] - 经纪业务手续费净收入增长131.42%至3.47亿元，去年同期为1.50亿元[36] - 手续费及佣金净收入为13.21亿元人民币，同比增长37.3%[43] - 经纪业务手续费净收入为7.88亿元人民币，同比增长40.1%[43] - 投资银行业务手续费净收入为3.52亿元人民币，同比增长45.8%[43] - 资产管理业务手续费净收入为943.91万元人民币，同比下降52.1%[43] - 母公司手续费及佣金净收入为5.21亿元，同比增长136.9%[40] 利息和投资收益表现 - 利息净收入为6312.8万元，同比增长3.0%[38] - 利息净收入为2.28亿元人民币，同比增长39.7%[43] - 投资收益为4.15亿元，同比增长16.5%[38] - 投资收益为10.28亿元人民币，同比下降6.8%[43] - 公允价值变动损益为-3398.8万元，同比转亏154.3%[38] 其他业务收入表现 - 其他业务收入8.01亿元人民币，同比增长70.88%[16] 资产和负债变化 - 客户备付金增加至23.51亿元人民币，同比增长38.89%[14] - 应付债券增至39.92亿元人民币，同比增长73.63%[14] - 交易性金融资产从年初236.119亿元人民币增至272.144亿元人民币，增长15.2%[31] - 货币资金从年初120.747亿元人民币降至116.282亿元人民币，减少3.7%[31] - 融出资金从年初45.928亿元人民币增至57.888亿元人民币，增长26.0%[31] - 结算备付金从年初28.713亿元人民币增至35.374亿元人民币，增长23.2%[31] - 资产总计增长10.97%至539.30亿元，较年初485.98亿元增加53.45亿元[32][33] - 负债合计增长14.92%至354.65亿元，较年初308.62亿元增加46.03亿元[32] - 归属于母公司股东权益增长4.05%至183.73亿元，较年初176.59亿元增加7.07亿元[33] - 货币资金增长10.65%至103.87亿元，较年初93.87亿元增加10.03亿元[34] - 交易性金融资产增长14.62%至257.99亿元，较年初225.08亿元增加32.90亿元[35] - 融出资金增长26.05%至57.89亿元，较年初45.93亿元增加11.96亿元[34] - 应付债券增长73.62%至39.92亿元，较年初22.99亿元增加16.93亿元[35][36] 现金流量表现 - 拆入资金净增加额3亿元，同比增长200%[18] - 回购业务资金净增加额19.68亿元，上年同期为净减少[18] - 代理买卖证券收到现金净额6.76亿元，同比下降70.79%[18] - 融出资金净增加额11.99亿元，同比增长53.12%[18] - 支付的各项税费5.79亿元，同比增长39.74%[18] - 发行债券收到现金40亿元，同比增长1176.85%[18] - 偿还债务支付现金22.77亿元，同比增长384.48%[18] - 现金及现金等价物净增加额1.73亿元，同比下降88.41%[18] - 公司经营活动产生的现金流量净额为负10.45亿元，同比下降152%[48] - 公司收取利息、手续费及佣金的现金为21.76亿元，同比增长14.4%[47] - 公司回购业务资金净增加额为19.68亿元[47] - 公司代理买卖证券收到的现金净额为6.76亿元，同比下降70.8%[47] - 公司发行债券收到的现金为40亿元，同比增长1177%[48] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为13.78亿元，同比增长388%[48] - 公司期末现金及现金等价物余额为150.23亿元，同比增长7.6%[49] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负2.61亿元，同比下降117.5%[50] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负2.38亿元，同比下降435.8%[51] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为13.78亿元，同比增长395.4%[51] 证券投资表现 - 公司证券投资期末账面价值总额为283.066亿元人民币[26] - 兴全基金西部证券2号资产管理计划实现公允价值变动收益1.442亿元人民币[25] - 富国基金西部证券定增精选资产管理计划实现投资收益1572.86万元人民币[25] - 西部利得安景1号资产管理计划实现投资收益855万元人民币[25] - 秦陇2号开放信托计划实现公允价值变动收益2415.84万元人民币[26] - 公司报告期不存在衍生品投资和委托理财[27][29] 非经常性收益 - 获得政府补助等非经常性收益4299.44万元[4] 融资和借款活动 - 公司获准公开发行不超过40亿元公司债券，票面利率3.77%和3.68%[19] - 累计新增借款36.44亿元，占上年末净资产比例20.54%[19] 股东减持和承诺 - 股东城投控股计划减持不超过70,000,000股，占公司总股本比例不超过2%[20] - 股东城投控股减持股份数量已达计划减持数的一半，减持比例达到1%[20] - 股东城投控股减持价格区间不低于9元/股[20] - 公司控股股东陕西投资集团有限公司承诺自持股日起60个月内不转让所持公司股权[23] - 公司控股股东陕西投资集团有限公司承诺用于认购非公开发行A股股票的资金为自有或自筹资金[22] - 公司承诺不存在向发行对象陕西投资集团有限公司提供财务资助或补偿等情形[22] - 公司控股股东及其关联方承诺避免与公司从事相同或类似业务[23] - 公司控股股东承诺规范关联交易并遵循市场化定价原则[24] - 公司控股股东承诺在可能与公司存在竞争的业务领域给予公司优先发展权[23] 公司治理和决议 - 公司于2020年9月25日召开第五届董事会第十六次会议调整非公开发行A股股票方案决议有效期[20]

收入和利润（同比） - 营业收入22.2亿元人民币，同比增长6.92%[10] - 归属于上市公司股东的净利润6.38亿元人民币，同比增长37.96%[10] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.2亿元人民币，同比增长39.13%[10] - 基本每股收益0.18元人民币，同比增长38.46%[10] - 母公司净利润6.53亿元人民币，同比增长29.62%[11] - 净利润增长至6.53亿元，同比上升29.62%[24] - 综合收益总额增长至6.63亿元，同比上升33.33%[24] - 公司营业收入22.20亿元，同比上升6.92%[36][37][39] - 净利润6.48亿元，同比上升39.10%[36] - 公司总营业收入为22,202,246,715.5元，同比增长6.92%[56] - 公司总营业利润为878,289,266.18元，同比增长41.80%[58] - 公司本部及子公司营业收入为1,756,719,445.41元，同比增长7.87%[56] - 公司本部及子公司营业利润为564,966,067.07元，同比增长66.52%[58] - 营业总收入从20.76亿元增至22.20亿元，增幅6.9%[187] - 净利润从4.66亿元增至6.48亿元，增幅39.1%[187] - 归属于母公司股东的净利润从4.62亿元增至6.38亿元，增幅38.1%[187] - 营业收入为167.73亿元人民币，较上期165.66亿元增长1.3%[189] - 净利润为6.53亿元人民币，较上期5.04亿元增长29.6%[189] - 综合收益总额为6.63亿元人民币，较上期4.97亿元增长33.3%[189] 成本和费用（同比） - 营业支出13.42亿元，同比下降7.90%[37][40] - 信用减值损失5575.35万元，同比下降80.23%[37][40] - 业务及管理费为8.81亿元人民币，同比增长5.72%，主要因职工薪酬和租赁费增加[43] - 所得税费用为2.24亿元人民币，同比增长45.70%，主要因利润总额增加[43] - 信用减值损失减少至5575万元，同比下降80.23%[24] - 信用减值损失下降80.23%至55,753,475.30元[21] - 信用减值损失从2.82亿元大幅减少至0.56亿元，降幅80.2%[187] - 业务及管理费为7.21亿元人民币，较上期6.92亿元增长4.3%[189] - 所得税费用为2.31亿元人民币，较上期1.68亿元增长37.6%[189] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入4.41亿元，同比上升7.00%[38][39] - 投资银行业务手续费净收入1.76亿元，同比上升6.40%[38][39] - 资产管理业务手续费净收入611.73万元，同比下降60.24%[38][39] - 资产管理业务手续费净收入下降60.24%至6,117,316.38元[20] - 资产管理业务手续费净收入6,117,316.38元，较上年同期15,386,611.22元下降60.24%[64] - 手续费及佣金净收入达6.13亿元，同比增长5.66%[24] - 手续费及佣金净收入为6.13亿元人民币，较上期5.80亿元增长5.7%[189] - 财富管理板块营业收入4.67亿元人民币，占比21.02%，同比增长1.19%[44][46] - 自营投资板块营业收入8.37亿元人民币，占比37.71%，同比减少1.71%[44][47] - 投资银行板块营业收入1.73亿元人民币，占比7.78%，同比增长17.71%[44][48] - 信用业务板块营业收入1.83亿元人民币，占比8.25%，同比减少8.81%[44][49] - 资产管理板块营业收入1533.85万元人民币，占比0.69%，同比减少55.10%[44][52] - 研究咨询业务营业收入4936.96万元人民币，同比增长78.17%[53] - 西部期货2020上半年营业收入4.43亿元同比增长19.95%[74] - 西部期货代理成交金额同比增长6.66%市场份额0.989%[74] - 西部利得基金实现营业收入1.30亿元，同比增加42.52%[76] - 西部证券投资实现营业收入605.8万元，利润总额515.01万元[77] 利息和融资相关收入及支出 - 利息净收入大幅上升61.82%至164,428,472.20元[20] - 利息净收入1.64亿元，同比上升61.82%[38][39] - 利息净收入大幅增长至1.20亿元，同比上升94.21%[24] - 利息净收入增加至16.44亿元人民币，同比增长61.82%，主要因卖出回购金融资产利息支出减少[65] - 利息净收入从1.02亿元增至1.64亿元，增幅61.8%[187] - 利息净收入为1.20亿元人民币，较上期6166.90万元大幅增长94.2%[189] - 支付利息、手续费及佣金的现金减少至2.79亿元人民币，同比下降30.58%，主要因利息支出降低[65] - 拆入资金增加11.10%至10,004,248,611元[20] - 卖出回购金融资产款增长11.57%至13,206,030,649.32元[20] - 融出资金增加8.91%至5,001,880,069.59元[22] - 融出资金净增加10.27亿元人民币，同比增长53.29%，反映融资业务规模扩张[65] 投资和公允价值变动收益 - 公允价值变动损益增长41.08%至282,788,406.25元[21] - 公允价值变动收益增长至3.04亿元，同比上升24.70%[24] - 公允价值变动收益达2.83亿元人民币，同比增长41.08%，主要来自交易性金融资产及衍生工具[65] - 公允价值变动收益从2.00亿元增至2.83亿元，增幅41.2%[187] - 投资收益亏损258.38万元，同比收窄43.38%，受处置债权投资金融资产影响[65] - 投资收益为6.13亿元人民币，较上期7.48亿元下降18.1%[189] - 衍生品投资亏损5603.64万元[69] - 债券投资期末金额223.68亿元人民币，累计投资收益6.85亿元，使用自有资金[68] - 股票投资期末金额达11.36亿元人民币，公允价值变动收益10.17亿元，使用自有资金[68] 资产和负债关键指标变化 - 交易性金融资产为256.09亿元人民币，较上年末增长8.46%[19] - 融出资金为50.02亿元人民币，较上年末增长8.91%[19] - 客户资金存款为102.13亿元人民币，较上年末增长5.72%[19] - 交易性金融资产增长至245.22亿元，同比增长8.95%[23] - 代理买卖证券款增长至106.98亿元，同比上升15.37%[23] - 客户资金存款增长17.06%至9,059,255,897.48元[22] - 交易性金融资产期末25,608,763,327.83元，较期初23,611,853,750.30元增长8.45%[61] - 融出资金较年初增加4.09亿元增幅8.91%[144] - 代理买卖证券款较年初增加8.85亿元[144] - 交易性金融资产较年初增加19.97亿元[144] - 买入返售金融资产较年初增加4.1亿元增幅41.08%[144] - 金融投资总规模较年初增加16.75亿元增幅6.70%[144] - 货币资金为116.10亿元人民币，较上年末减少3.85%[19] - 货币资金从2019年末的120.75亿元下降至2020年6月末的116.10亿元，降幅3.8%[173] - 融出资金从2019年末的45.93亿元增长至2020年6月末的50.02亿元，增幅8.9%[173] - 交易性金融资产从2019年末的236.12亿元增长至2020年6月末的256.09亿元，增幅8.5%[173] - 买入返售金融资产从2019年末的9.98亿元增长至2020年6月末的14.07亿元，增幅41.0%[173] - 代理买卖证券款从2019年末的120.94亿元增长至2020年6月末的129.79亿元，增幅7.3%[177] - 拆入资金从90.05亿元增长至100.04亿元，增幅11.1%[184] - 卖出回购金融资产款从1183.68亿元增至1320.60亿元，增幅11.6%[184] - 代理买卖证券款从927.32亿元增至1069.83亿元，增幅15.4%[184] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额3.49亿元人民币，同比下降91.48%[10] - 现金及现金等价物净增加额6454.65万元，同比下降98.39%[37][42] - 经营活动产生的现金流量净额3.49亿元，同比下降91.48%[37][41] - 现金及现金等价物净增加额仅为6454.65万元，同比下降98.39%，主要因现金流入变化[66] - 经营活动现金流量净额为3.49亿元人民币，较上期41.01亿元大幅下降91.5%[191] - 经营活动产生的现金流量净额本期为10.07亿元人民币，上期为34.63亿元人民币，同比下降70.9%[193] - 经营活动现金流入小计本期为43.55亿元人民币，上期为113.27亿元人民币，同比下降61.6%[193] - 经营活动现金流出小计本期为33.48亿元人民币，上期为78.64亿元人民币，同比下降57.4%[193] 各地区表现 - 陕西省营业部营业收入为398,029,167.68元，同比增长3.96%[54] - 陕西省营业部营业利润为292,500,553.63元，同比增长9.39%[57] - 北京市营业部营业收入为6,343,117.84元，同比增长13.74%[54] - 北京市营业部营业利润为2,749,323.28元，同比增长94.60%[57] - 上海市营业部营业收入为22,235,509.92元，同比增长6.97%[54] - 上海市营业部营业利润为13,487,949.58元，同比增长26.08%[57] 子公司和关联公司表现 - 西部利得基金管理公司净利润1980.24万元[73] - 西部优势资本投资公司净亏损3429.92万元[73] - 西部证券投资(西安)公司净利润386.21万元[73] - 公司资产管理规模达633亿元，较2019年末增加101亿元，增幅19%[76] - 公募基金管理规模518亿元，专户管理规模115亿元[76] 管理层讨论和指引 - 公司启动非公开发行A股股票募集资金总额不超过75亿元[35] - 控股股东陕投集团拟认购非公开发行股票比例介于37.24%至50%[35] - 非公开发行A股股票数量不超过1,050,551,931股募集资金总额不超过75亿元人民币[136] - 陕投集团拟认购非公开发行股票比例不低于37.24%且不高于50%[136] - 获批公开发行公司债券总额不超过40亿元首期发行20亿元票面利率3.77%[136] - 获批短期公司债券发行额度不超过净资本的60%[136] - 第二大股东城投控股计划减持不超过70,000,000股占总股本比例不超过2%[136] - 2020年8月获证监会无异议函批准非公开发行A股股票[136] - 公司计划半年度不派发现金红利、不送红股且不以公积金转增股本[100] 风险管理与监管指标 - 核心净资本为155.66亿元人民币，较上年末增长2.43%[17] - 净资本为155.66亿元人民币，较上年末增长2.43%[17] - 净资产为182.64亿元人民币，较上年末增长2.48%[17] - 风险覆盖率为293.77%，较上年末下降32个百分点[17] - 公司建立以净资本和流动性为核心的监管指标分级管理体系[95] - 公司持续加强风险识别、评估和监测计量工作[96] - 流动比率214.55%，较上年末216.28%下降1.73个百分点[162] - 资产负债率52.50%，较上年末51.41%上升1.09个百分点[162] - 速动比率214.55%，较上年末216.28%下降1.73个百分点[162] - EBITDA利息保障倍数同比增长111.74%[162] - 贷款偿还率与利息偿付率均保持100%[162] - 银行授信总额130.90亿元，已使用29.86亿元，未使用101.04亿元[165] 诉讼和或有事项 - 对贾跃亭诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约人民币48,291.77万元[105] - 对贾跃民诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约人民币30,308.29万元[105] - 对刘弘单留欢诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约人民币24,309.04万元[106] - 对杨丽杰赵龙诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约人民币933.66万元[106] - 处置杨丽杰质押股票170.8万股取得处置资金人民币609万元[106] - 对中青保理诉讼要求支付融资款违约金律师费等共计人民币2.157亿元[108] - 中南重工质押中南文化2,040万股剩余待购回本金人民币8,100万元[108] - 所有诉讼案件均处于强制执行过程中[105][106][108] - 中南重工持有的34034万股中南文化股票被司法拍卖，公司获得拍卖款项2050万元[109] - 公司起诉陈少忠及其配偶周满芬，要求支付欠付本金8100万元及相应利息和费用[109] - 王靖质押7000万股信威集团股票融资50000万元，已构成违约，公司申请强制执行[109] - 公司起诉王靖配偶董蔚然，要求支付融资本金、利息及违约金合计2000万元[109] - 钟葱质押1865万股金一文化股票融资8758万元，已构成违约，公司提起诉讼要求清偿[111] - 涉及盛运环保连带赔偿诉讼三起，金额合计约1.54亿元[167] 关联交易 - 与陕西投资集团关联交易提供劳务金额35.38万元，占同类交易比例0.22%[114] - 与陕西省华秦投资集团关联交易提供资产管理服务金额13.81万元，占同类交易比例2.26%[115] - 与陕西省华秦投资集团关联交易经纪业务佣金收入21.99万元，占同类交易比例0.05%[115] - 与上海金陕实业发展有限公司关联交易办公用房租赁金额2722.85万元，占同类交易比例34.90%[115] - 西安人民大厦有限公司索菲特酒店关联交易金额29.03万元，占比3.26%[116] - 西安人民大厦有限公司关联交易金额810.84万元，占比10.39%[116] - 陕西金信餐饮管理有限公司关联交易金额366.83万元，占比20.09%[116] - 陕西华山创业有限公司关联交易金额75.40万元，占比32.19%[117] - 陕西天地地质有限责任公司关联交易金额426.61万元，占比1.22%[117] 其他重要内容 - 政府补助带来的非经常性收益为3269.96万元人民币[14] - 非经常性损益合计为2815.13万元人民币[15] - 其他收益增长至3468.69万元，同比上升33.42%，因政府补助增加[65] - 加权平均净资产收益率3.56%，同比增加0.92个百分点[10] - 汇兑收益大幅增长555.81%至339,548.32元[21] - 公司捐赠1000万元作为疫情防控专款支持疫情防控救助工作[35] - 公司保荐的湖北和远气体成为湖北省首家贫困县上市公司[125] - 公司、控股股东及实际控制人不存在未履行法院生效判决或大额债务到期未清偿情况[112] - 公司半年度报告未经审计[104]

收入和利润同比下降 - 营业总收入为9.2亿元人民币，同比下降30.95%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为2.54亿元人民币，同比下降56.41%[3] - 扣除非经常性损益的净利润为2.35亿元人民币，同比下降59.28%[3] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降58.82%[3] - 加权平均净资产收益率为1.43%，同比下降1.85个百分点[3] - 归属于母公司股东的净利润2.54亿元人民币，同比下降56.41%[11] - 营业收入9.20亿元，同比上期13.32亿元下降31.0%[29] - 净利润2.55亿元，同比上期5.82亿元下降56.2%[30] - 基本每股收益0.07元，同比上期0.17元下降58.8%[31] - 母公司营业收入7.37亿元，同比上期11.24亿元下降34.4%[32] - 公司净利润为2.54亿元人民币，同比下降56.4%[33] - 综合收益总额为2.54亿元人民币，同比下降57.9%[34] 成本和费用同比下降 - 业务及管理费为3.53亿元人民币，同比下降7.2%[33] - 支付利息、手续费及佣金的现金1.46亿元人民币，同比下降33.74%[12] - 支付其他与经营活动有关的现金5.25亿元人民币，同比下降56.00%[12] - 利息支出为1.24亿元人民币，同比下降29.7%[33] - 支付职工现金1.28亿元人民币，相比去年同期1.39亿元下降8%[38] 利息净收入和其他收益同比增长 - 利息净收入7947.57万元人民币，同比增长153.66%[11] - 利息净收入7947.57万元，同比上期3133.12万元增长153.6%[30] - 其他收益2566.01万元人民币，同比增长3244.37%[11] 投资收益和公允价值变动收益同比下降 - 交易性金融资产投资收益为2.4亿元人民币[6] - 投资收益1.89亿元人民币，同比下降49.09%[11] - 投资收益1.89亿元，同比上期3.72亿元下降49.1%[30] - 投资收益为1.88亿元人民币，同比下降49.5%[33] - 公允价值变动损益9626.29万元人民币，同比下降76.09%[11] - 公允价值变动收益9626.29万元，同比上期4.03亿元下降76.1%[30] - 公允价值变动收益为9982.46万元人民币，同比下降74.7%[33] 手续费及佣金净收入同比增长 - 手续费及佣金净收入4.20亿元，同比上期3.84亿元增长9.4%[30] 资产管理业务手续费净收入同比下降 - 资产管理业务手续费净收入304.12万元人民币，同比下降62.38%[11] 经营活动现金流量同比下降 - 经营活动产生的现金流量净额为16.18亿元人民币，同比下降65.03%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为15.15亿元人民币，相比去年同期38.23亿元下降60.4%[38] - 经营活动现金流入总额为39.38亿元人民币，相比去年同期84.22亿元下降53.2%[38] - 经营活动现金流出总额为24.22亿元人民币，相比去年同期45.99亿元下降47.3%[38] - 代理买卖证券收到的现金净额7.39亿元人民币，同比大幅下降81.65%[12] - 代理买卖证券收到的现金净额为8.81亿元人民币，相比去年同期37.69亿元下降76.6%[38] - 收到其他与经营活动有关的现金7.20亿元人民币，同比下降39.58%[12] - 融出资金净增加额3.37亿元人民币，同比减少59.41%[12] - 融出资金净增加3.37亿元人民币，相比去年同期8.29亿元下降59.4%[38] 投资活动现金流量变化 - 投资活动产生的现金流量净额为-8361.13万元人民币[36] - 投资活动产生的现金流量净额为-994万元人民币，相比去年同期-1387万元改善28.4%[38] - 投资支付的现金1.29亿元人民币，同比大幅增加273.78%[12] 筹资活动现金流量变化 - 筹资活动产生的现金流量净额为0元，相比去年同期-872万元改善100%[39] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物期末余额为163.84亿元人民币[36] - 期末现金及现金等价物余额为137.97亿元人民币，相比期初122.91亿元增长12.3%[39] - 现金及现金等价物净增加额15.06亿元人民币，相比去年同期38亿元下降60.4%[39] - 回购业务资金净增加额达12.05亿元人民币，上期为零[12] 资产项目增长 - 总资产为509.1亿元人民币，较上年度末增长4.76%[3] - 公司总资产从2019年末的4859.85亿元人民币增长至2020年3月末的5091.00亿元人民币，增长4.8%[23][25] - 货币资金从2019年末的120.75亿元人民币增加至129.57亿元人民币，增长7.3%[23] - 融出资金从2019年末的45.93亿元人民币增至49.09亿元人民币，增长6.9%[23] - 买入返售金融资产期末金额18.55亿元人民币，较上年末增长85.96%[10] - 买入返售金融资产从2019年末的9.98亿元人民币大幅增至18.55亿元人民币，增长85.9%[23] - 衍生金融负债期末金额1.71亿元人民币，较上年末增长244.87%[10] - 衍生金融负债从2019年末的0.50亿元人民币增至1.71亿元人民币，增长244.7%[24] - 应付款项期末金额7.20亿元人民币，较上年末增长76.94%[10] - 卖出回购金融资产款从2019年末的1183.68亿元人民币增至1303.76亿元人民币，增长10.1%[24] - 应付职工薪酬从2019年末的5.60亿元人民币增至7.23亿元人民币，增长29.1%[24] - 未分配利润从2019年末的18.03亿元人民币增至20.56亿元人民币，增长14.0%[25] - 母公司货币资金从2019年末的93.87亿元人民币增至105.58亿元人民币，增长12.5%[26] - 归属于上市公司股东的净资产为179.12亿元人民币，较上年度末增长1.44%[3] - 股东权益合计180.76亿元人民币，较上期178.22亿元增长1.4%[28] 负债项目变化 - 公司总负债为290.67亿元人民币，较上期268.71亿元增长8.2%[28] - 拆入资金期末金额4.00亿元人民币，较上年末下降55.56%[10] - 拆入资金从2019年末的9.00亿元人民币减少至4.00亿元人民币，下降55.6%[24] 信用减值损失 - 信用减值损失为3975.32万元人民币[33] 政府补助 - 计入当期损益的政府补助为2531.41万元人民币[4] 证券投资 - 证券投资期末账面价值总额为243.964亿元[19] - 类基金产品"证券2号"期末账面价值为5.013亿元[17] - 理财产品"西部利得-安装8号"期末账面价值为2.086亿元[19] - 债券投资"18初北科技MTN002"期末账面价值为2.535亿元[19] - 债券投资"18义乌国变MTNC01"期末账面价值为1.962亿元[19] - 债券投资"18天健Y1"期末账面价值为1.863亿元[19] - 债券投资"15湖南天易PPN001"期末账面价值为1.763亿元[19] - 债券投资"18中关YI"期末账面价值为1.720亿元[19] - 债券投资"17动信Y1"期末账面价值为1.710亿元[19] - 债券投资"18恒反MTN001"期末账面价值为1.670亿元[19] 公司融资和投资计划 - 公司计划非公开发行A股募集资金不超过75亿元人民币[14] - 全资子公司西部期货向西部永唐增资5000万元人民币[13][14] 捐赠支出 - 公司及子公司捐赠1000万元人民币用于疫情防控[14]

财务业绩表现 - 公司2019年营业收入为36.81亿元人民币，同比增长64.51%[36] - 归属于上市公司股东的净利润为6.10亿元人民币，同比增长204.42%[36] - 母公司2019年净利润为7.16亿元人民币，同比增长150.31%[37] - 母公司营业收入为29.31亿元人民币，同比增长48.25%[37] - 加权平均净资产收益率为3.50%，同比增加2.35个百分点[36] - 第四季度合并营业收入为6.93亿元人民币[40] - 净利润为7.16亿元，相比2018年增长150.31%[52] - 公司2019年净利润6.16亿元人民币，同比增长205.38%[62][65] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长204.42%至6.1亿元人民币[49] - 公司营业利润总额750,735,991.65元，同比增长202.96%[86] - 公司2019年总营业收入为770,411,257.66元，同比增长31.69%[84] 收入和利润（同比环比） - 公司2019年营业收入为36.81亿元人民币，同比增长64.51%[67] - 经纪业务手续费净收入为6.59亿元人民币，同比增长31.56%[66][67] - 投资银行业务手续费净收入为3.18亿元人民币，同比增长49.30%[66][67] - 资产管理业务手续费净收入为0.22亿元人民币，同比下降59.85%[66][67] - 利息净收入为2.25亿元人民币，上年为负3.66亿元[66][67] - 投资收益为14.83亿元人民币，同比增长15.45%[66][67] - 其他业务收入激增3706.10%至5.23亿元人民币，主要由于西部期货子公司基差业务收入增加[94] - 公允价值变动损益大幅改善至1.60亿元人民币（上年为-1581.55万元），因交易性金融资产公允价值变动上升[94] - 手续费及佣金净收入同比增长34.04%至12.59亿元人民币，其中经纪业务收入增长31.56%至6.59亿元，投行业务收入增长49.30%至3.18亿元[93] - 手续费及佣金净收入为10.16亿元，相比2018年增长33.76%[51] - 经纪业务手续费净收入为6.59亿元，相比2018年增长39.20%[51] - 投资银行业务手续费净收入为3.18亿元，相比2018年增长49.30%[51] - 利息净收入从亏损3657.19万元转为盈利2.25亿元人民币[49] - 其他业务收入同比激增3706.1%至5.23亿元人民币[49] 成本和费用（同比环比） - 营业支出为29.30亿元人民币，同比增长47.26%[68] - 信用减值损失为6.53亿元人民币，主要来自股票质押回购业务减值[68] - 研发投入为1.58亿元人民币，同比增长12.08%[73] - 信用减值损失大幅增加至6.53亿元人民币，主要因股票质押违约客户款减值损失增加[94] - 所得税费用同比增长203.55%至1.31亿元人民币，因利润总额增加导致当期所得税费用增加[94] - 所得税费用为1.57亿元，相比2018年增长179.76%[52] - 公司2019年支付的各项税费为4.70亿元，同比增长39.35%，主要因营业收入及利润增加导致[96] - 应交税费为9580.3万元，相比2018年增长94.83%[51] - 应付款项为3.85亿元，相比2018年增长163.39%[51] - 长期应付职工薪酬为8.35亿元，相比2018年增长34.03%[51] - 递延所得税负债为3734.06万元，相比2018年增长96.21%[51] 各业务线表现 - 财富管理板块营业收入7.9亿元，同比增长26.45%，其中手续费及佣金净收入6.26亿元，同比增长30.77%[76][77] - 自营投资板块营业收入14.85亿元，同比增长82.38%，利润总额12.17亿元，证券投资收益14.65亿元[76][78] - 投资银行板块营业收入2.96亿元，同比增长95.10%，承销金额合计29.23亿元，债券承销金额166.7亿元[76][79] - 信用业务板块营业收入3.88亿元，同比下降17.25%，融资业务利息收入3.66亿元，期末两融余额43.84亿元，同比上升25.25%[76][80] - 资产管理板块营业收入4905.51万元，同比下降42.15%，管理总规模293.14亿元，同比下降33.75%[76][81] - 研究咨询板块营业收入5625.51万元，同比增长45.91%，输出深度报告99篇，常规报告757篇[76][82] - 自营投资板块毛利率81.93%，同比上升12.72个百分点，固定收益类投资采用高等级短久期策略[76][78] - 投资银行板块完成2单IPO及1单重大资产重组承销，发行债券28只规模338.6亿元[79] - 股票质押业务待购回初始交易金额35.12亿元，同比下降20.84%，其中自有资金出资18.86亿元[80] - 资产管理板块主动管理规模54.34亿元，占总规模18.54%，被动管理规模238.79亿元占81.46%[81] - 西部期货有限公司2019年营业收入为6.14亿元人民币，期货市场份额为1.18%[106] - 西部利得基金管理有限公司2019年营业收入为2.47亿元人民币，同比增长48.43%[108] - 西部利得基金管理有限公司2019年利润总额为1236.53万元人民币，同比增长145.58%[108] - 西部利得基金管理有限公司2019年末管理规模达532亿元人民币，较上年末增长24%[108] - 西部利得公募基金管理规模419亿元人民币，较上年末增长43%[108] - 西部利得非货币公募基金管理规模176亿元人民币，较上年末增长88%[108] - 西部优势资本投资有限公司2019年营业收入为负11.03亿元人民币，营业利润为负13.85亿元人民币，净利润为负1.12亿元人民币[104] 各地区表现 - 陕西省营业部营业收入657,429,558.30元，同比增长34.46%[84] - 浙江省营业收入同比增长317.45%，达3,171,247.04元[84] - 公司本部及子公司营业收入2,910,133,329.74元，同比大幅增长76.12%[84] - 陕西省营业部营业利润420,275,039.83元，同比增长70.05%[86] - 北京市营业利润同比增长153.78%，达1,139,157.13元[86] - 公司本部及子公司营业利润324,600,971.64元，同比增长1720.08%[86] - 上海市营业利润16,702,464.84元，同比增长66.46%[86] - 江苏省营业利润6,718,952.44元，同比增长138.95%[86] - 公司境内设立10家重要分公司，覆盖上海/北京/山东/宁夏/深圳/湖北/甘肃等地[20] - 公司在全国范围内共有107家证券营业部[22] - 证券营业部在西安地区分布密集，至少包含21家营业网点[23][24] - 宝鸡地区设有7家证券营业部，覆盖渭滨区、金台区及陈仓区等地[24] - 营业网点覆盖陕西省内西安、宝鸡、临潼、高陵、阎良等多个城市[23][24] - 证券营业部联系电话区号以029（西安）和0917（宝鸡）为主[23][24] - 西部证券股份有限公司在陕西省内拥有18家证券营业部，覆盖宝鸡、汉中、咸阳、渭南、商洛、铜川、杨凌、榆林、延安等城市[25][26] - 西部证券股份有限公司在陕西省外拥有8家证券营业部，分布在北京、上海、深圳、江苏、山东、甘肃等省市[26] - 西部证券股份有限公司在北京设有2家证券营业部分别位于德胜门外大街和学院南路[26] - 西部证券股份有限公司在上海设有4家证券营业部分别位于西江湾路、漕东支路、开鲁路和梅川路[26] - 西部证券股份有限公司在深圳设有2家证券营业部分别位于中心路和深南大道[26] - 西部证券股份有限公司在山东设有6家证券营业部分别位于济南、潍坊、菏泽、聊城、临朐、临沂[26] - 西部证券股份有限公司在甘肃省设有2家证券营业部分别位于兰州和天水[26] - 西部证券股份有限公司营业网点总数达到26家，其中陕西省内占比69.2%[25][26] - 公司营业网点数量为107家，覆盖全国多个省市自治区[27][28][29] - 营业部地域分布广泛，包括新疆、河北、广西、河南、宁夏、江苏、四川、湖北、天津、上海、山西、广东、内蒙古、山东、陕西、浙江、湖南、重庆、青海、贵州、福建等地区[27][28][29] - 陕西省内营业部数量达12家（编号87-93,102,103,105），显示重点区域布局[28][29] - 山东省布局4家营业部（编号84-86,88）[27][28] - 广东省深圳地区设立3家营业部（编号80,97,98）[27][28] - 浙江省设立3家营业部（编号94-96）[28] 资产和负债变化 - 公司总资产为485.98亿元人民币，同比下降7.03%[36] - 负债总额为308.62亿元人民币，同比下降11.43%[36] - 母公司2019年总资产446.92亿元人民币，同比下降9.60%[64] - 母公司2019年净资产178.22亿元人民币，同比增长2.36%[64] - 母公司2019年净资本151.96亿元人民币，同比下降2.28%[64] - 核心净资本同比下降0.35%至151.96亿元人民币[45] - 净资本同比下降2.28%至151.96亿元人民币[46] - 货币资金同比增长23.55%至120.75亿元人民币[47] - 客户资金存款同比增长29.48%至96.61亿元人民币[47] - 融出资金同比增长26.83%至45.93亿元人民币[47] - 衍生金融资产同比下降35.74%至2303万元人民币[47] - 存出保证金同比激增127.83%至14.94亿元人民币[47] - 代理买卖证券款同比增长34.77%至120.94亿元人民币[48] - 融出资金规模同比增长26.83%至45.93亿元人民币[50] - 客户资金存款同比增长27.25%至77.39亿元人民币[50] - 交易性金融资产规模达225.08亿元人民币[50] - 卖出回购金融资产款同比下降33.99%至118.37亿元人民币[50] - 应付债券为22.99亿元，相比2018年增长1.39%[51] - 资产总计从522.73亿元人民币降至485.98亿元人民币[89] - 货币资金增加至120.75亿元人民币，占总资产比例从18.70%升至24.85%，主要因经纪业务客户资金存款增加[88] - 客户资金存款增长至96.61亿元人民币，占比从14.27%升至19.88%[88] - 融出资金规模扩大至45.93亿元人民币，占比从6.93%升至9.45%[88] - 存出保证金大幅增长147.83%至14.94亿元人民币，主要因期货子公司交易保证金增加[88][91] - 买入返售金融资产减少至9.98亿元人民币，占比从7.04%降至2.05%[88] - 交易性金融资产达236.12亿元人民币，占比48.59%，因新金融工具准则实施[88] - 衍生金融资产减少35.74%至2303万元人民币[91] - 买入返售金融资产同比下降72.91%至9.98亿元人民币，因业务规模减少及减值准备增加[92] - 代理买卖证券款同比增长34.77%至120.94亿元人民币，反映经纪业务客户交易结算资金增加[92] - 卖出回购金融资产款同比下降33.99%至118.37亿元人民币，主要因债券正回购业务规模减少[92] - 公司2019年末负债总额为308.62亿元，较上年末减少39.81亿元，降幅11.43%[98] - 剔除代理买卖证券款后，公司负债总额为187.68亿元，较上年末258.70亿元减少27.45%[98] - 公司负债结构中卖出回购金融资产款118.37亿元占比38.35%，拆入资金9亿元占比2.92%[98] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为29.98亿元人民币，同比下降5.49%[36] - 经营活动现金流量净额为29.98亿元人民币，同比下降5.49%[72] - 公司2019年收到其他与经营活动有关的现金为19.37亿元，同比增长64.14%，主要因处置债券投资收到的现金增加[96] - 公司2019年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为0.89亿元，同比增长50.96%，反映投资规模扩大[96] - 公司通过发行债券收到现金4.13亿元，同比减少54.37%[96] - 公司偿还债务支付现金5.93亿元，同比大幅减少85.78%[96] 投资活动 - 公司2019年对外投资额2.00亿元，较上年同期2.70亿元下降25.93%[101] - 公司金融资产投资中债券投资期末金额213.28亿元，股票投资期末金额24.49亿元[103] - 交易性金融资产投资收益达14.98亿元人民币[44] - 交易性金融资产本年公允价值变动收益为1.76亿元人民币[90] - 其他债权投资公允价值变动损失5487万元人民币计入权益[90] 股东和股本变化 - 公司2019年总股本为3,501,839,770股[3] - 控股股东变更为陕西投资集团有限公司[9] - 陕西投资集团有限公司受让股份906,343,321股，占总股本25.88%[9] - 公司2015年非公开发行股票197,784,810股，发行价格25.28元/股[17] - 公司2015年权益分派方案为每10股送红股5股并派现1.5元，同时以资本公积每10股转增5股[17] - 公司2017年配股发行706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[18] - 2019年陕西投资集团受让公司股份906,343,321股，占总股本25.88%[18] - 公司初始设立时注册资本为人民币10亿元[17] - 2012年首次公开发行A股2亿股，注册资本变更为12亿元[17] - 公司注册资本为人民币3,501,839,770.00元[6] - 控股股东及其一致行动人合计增持公司股份69,052,285股，占公司总股本的1.97%[157] - 增持后控股股东及其一致行动人合计持股比例达37.24%[157] - 控股股东承诺自持股日起60个月内不转让所持公司股权[157] - 公司无限售条件股份变动后数量为3,501,839,770股占总股本100%[199] - 公司控股股东变更为陕西投资集团有限公司持股比例为25.88%[182] 分红和利润分配 - 公司拟每10股派发现金红利0.63元（含税）[3] - 分配现金股利总额为220,615,905.51元（含税）[3] - 分配后剩余未分配利润为1,736,936,236.82元[3] - 2019年度现金分红总额为220,615,905.51元，占归属于上市公司普通股股东净利润的36.16%[153] - 2019年每10股派发现金红利0.63元（含税），总股本基数为3,501,839,770股[150][154] - 2018年度现金分红金额为203,106,706.66元，占当年净利润比例高达101.33%[153] - 2017年度现金分红金额为245,128,783.90元，占归属于上市公司普通股股东净利润的32.59%[153] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可分配利润的30%[148] - 2019年分配后剩余未分配利润为1,736,936,236.82元转入下一年度[150] - 2018年每10股派息0.58元，2017年每10股派息0.70元[153] - 公司现金分红政策符合监管要求且决策程序完备[149] - 2019年度不实施送红股和资本公积金转增股本[150] - 差异化现金分红政策规定成熟期无重大支出时现金分红比例最低达80%[148] - 2018年度利润分配以总股本3,501,839,770股为基数每10股派发现金0.58元[178] 业务资格和牌照 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、自营、资产管理、融资融券、基金代销、期货中间介绍、金融产品代销及股票期权做市[10] - 西部期货经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理及公募基金销售[10] - 西部优势资本以自有资金投资私募基金并通过私募基金投资项目[11] - 西部利得经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理及证监会许可的其他业务[13] - 西部证券投资从事非清单金融产品投资及股权投资业务[14] - 公司于2001年7月5日取得外汇业务资格[14] - 公司于2001年8月15日获得外资股经纪商资格[14] - 公司于2001年12月24日取得股票主承销商

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为9.11亿元人民币，同比增长88.46%[3] - 年初至报告期末营业收入为29.87亿元人民币，同比增长83.66%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为6006.90万元人民币，同比下降35.42%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为5.22亿元人民币，同比增长51.88%[3] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为5.03亿元人民币，同比增长63.16%[3] - 公司2019年第三季度营业收入为9.11亿元，同比增长88.4%[36] - 公司2019年第三季度净利润为6174.28万元，同比下降33.8%[37] - 合并报表2019年1-9月营业收入为29.87亿元，同比增长83.6%[41] - 合并报表2019年1-9月净利润为5.2728亿元，同比增长53.6%[42] - 母公司2019年第三季度营业收入为6.7277亿元，同比增长57.2%[39] - 母公司2019年第三季度净利润为5941万元，同比下降42.1%[39][40] - 母公司营业收入为23.29亿元，同比增长58.2%[44] - 净利润为5.63亿元，同比增长46.2%[45] - 归属于母公司股东的净利润为5.22亿元，同比增长51.88%[17] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失5.83亿元，主要受新金融工具会计准则影响[16] - 支付各项税费4.14亿元，同比增长51.40%[18] - 2019年上半年计提资产减值准备2.82亿元[20] - 公司计提资产减值准备300.5917百万元，减少当期合并报表利润总额300.5917百万元[21] - 信用减值损失计提3.01亿元[37] - 信用减值损失5.8264亿元[42] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.37亿元，较上年同期9.36亿元下降31.9%[50] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入9.62亿元，较上年同期7.16亿元增长34.36%[16] - 投资银行业务手续费净收入2.42亿元，较上年同期1.54亿元增长57.31%[16] - 经纪业务手续费净收入5.624亿元，同比增长32.0%[41] - 投资银行业务手续费净收入2.4177亿元，同比增长57.3%[41] - 资产管理业务手续费净收入1972万元，同比下降58.2%[41] - 手续费及佣金净收入为8.00亿元，同比增长32.2%[44] - 经纪业务手续费净收入为5.51亿元，同比增长35.9%[44] - 投资银行业务手续费净收入为2.42亿元，同比增长57.3%[44] 投资收益和公允价值变动 - 公允价值变动损益2.63亿元，较上年同期-0.78亿元大幅改善[16] - 公司2019年第三季度投资收益为3.56亿元，同比增长51.6%[36] - 投资收益11.0308亿元，同比增长10.8%[42] - 投资收益为10.98亿元，同比增长12.3%[44] - 公允价值变动收益为3.11亿元，去年同期为亏损0.79亿元[45] - 取得投资收益收到的现金127万元，同比激增1710.09%[18] - 公司股票投资初始成本为944.2517百万元，累计投资收益为192.2431百万元[25] - 公司基金投资初始成本为674.4301百万元，累计投资收益为42.4779百万元[25] - 公司债券投资初始成本为21,659.2525百万元，累计投资收益为921.2898百万元[25] - 公司金融衍生工具投资报告期内售出金额为0元，累计投资收益为21.5371百万元[25] - 公司其他投资初始成本为2,929.1338百万元，累计投资亏损为-2.0972百万元[25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为20.11亿元人民币，同比增长9.65%[3] - 收取利息及手续费现金流入19.02亿元，同比增长33.72%[18] - 收到其他与经营活动有关的现金15.33亿元，同比大幅增长283.52%[18] - 回购业务资金净减少32.23亿元[18] - 发行债券收到现金3.13亿元，同比下降62.56%[19] - 偿还债务支付现金4.70亿元，同比下降82.57%[19] - 经营活动现金流量净额为20.11亿元，同比增长9.6%[47] - 期末现金及现金等价物余额为139.65亿元，同比增长10.6%[48] - 经营活动产生的现金流量净额为14.9亿元，较上年同期24.86亿元下降39.6%[50] - 回购业务资金净增加额为95.82亿元[50] - 融出资金净减少额为16.19亿元[50] - 代理买卖证券收到的现金净额为18.18亿元[50] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.45亿元，较上年同期-2.33亿元恶化90.7%[50] - 发行债券收到的现金为3.13亿元，较上年同期8.37亿元下降62.6%[51] - 期末现金及现金等价物余额为114.96亿元，较期初105.16亿元增长9.3%[51] 资产和负债变化 - 公司总资产为495.93亿元人民币，较上年度末下降5.13%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为176.52亿元人民币，较上年度末增长1.69%[3] - 存出保证金期末金额11.99亿元，较上年末6.56亿元增长82.86%[14] - 应收款项期末金额2.93亿元，较上年末9.27亿元下降68.36%[14] - 买入返售金融资产期末金额6.77亿元，较上年末28.53亿元下降76.28%[14] - 货币资金从2018年底的97.73亿元增长至2019年9月30日的113.48亿元，增幅为16.1%[29] - 客户资金存款从74.62亿元增至95.86亿元，增长28.4%[29] - 融出资金从36.21亿元增至44.72亿元，增长23.5%[29] - 金融投资从297.70亿元降至274.23亿元，减少7.9%[29] - 资产总计从522.73亿元降至495.93亿元，减少5.1%[30] - 代理买卖证券款从89.73亿元增至118.75亿元，增长32.4%[30] - 归属于母公司股东权益合计从173.58亿元增至176.52亿元，增长1.7%[31] - 母公司货币资金从79.81亿元增至89.55亿元，增长12.2%[32] - 母公司客户资金存款从60.82亿元增至77.43亿元，增长27.3%[32] - 母公司资产总计从494.36亿元降至456.45亿元，减少7.7%[33] - 公司负债总额从320.25亿元下降至278.95亿元，减少12.9%[34] - 代理买卖证券款从73.51亿元增加至91.69亿元，增长24.7%[34] - 卖出回购金融资产款从179.31亿元下降至125.36亿元，减少30.1%[34] - 公司股东权益从174.11亿元增长至177.50亿元，增长1.9%[35] - 其他综合收益从-9056.81万元转为6362.23万元[35] - 公司总负债减少425.07万元，从348.43亿元降至348.39亿元[55] - 所有者权益合计减少4980.36万元，从174.30亿元降至173.80亿元[55] - 其他综合收益大幅增加1.26亿元，从-8726.64万元转为3893.05万元[55] - 未分配利润减少1.76亿元，从17.89亿元降至16.13亿元[55] - 金融投资科目增加6.20亿元，从285.99亿元增至292.19亿元[57] - 交易性金融资产新增267.06亿元，同时取消以公允价值计量金融资产252.34亿元[57] - 应收利息科目完全取消，减少6.49亿元[57] - 应付债券增加2618.65万元，从22.67亿元增至22.94亿元[58] - 母公司层面融出资金增加6294.57万元，从36.21亿元增至36.84亿元[56] - 拆出资金增加2095.26万元，从1.00亿元增至1.21亿元[56] - 融出资金因新金融工具准则调整增加6294.57万元[53] - 金融投资总额因准则调整增加6.13亿元至303.83亿元[53] 股东和股权结构 - 陕西投资集团有限公司持有961,370,818股人民币普通股，占公司股份总数25.88%[10][11] - 上海城投控股股份有限公司持有528,496,372股人民币普通股[10] - 西部信托有限公司持有342,775,944股人民币普通股[10] - 陕西投资集团成为控股股东，持股比例27.45%[20] - 公司控股股东陕投集团及其一致行动人合计增持69.0523百万股，占公司总股本1.97%[23] - 公司控股股东陕投集团承诺自持股日起60个月内不转让所持公司股权[23] 其他重要事项 - 加权平均净资产收益率为2.98%，较上年同期增加1.02个百分点[3] - 公司获得政府补助2607.01万元人民币[4] - 利息净收入为0.97亿元，去年同期为负3.42亿元[44] - 基本每股收益为0.02元，同比下降33.3%[38] - 基本每股收益0.15元，同比增长50.0%[43] - 公司设立另类投资子公司，出资额为10亿元人民币[21] - 公司申请强制执行王靖支付欠付本金500百万元及相应利息和费用[21]

收入和利润（同比环比） - 营业收入20.76亿元人民币，同比增长81.63%[13] - 归属于上市公司股东的净利润4.62亿元人民币，同比增长84.23%[13] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.45亿元人民币，同比增长106.07%[13] - 基本每股收益0.13元人民币，同比增长85.71%[13] - 母公司净利润5.04亿元人民币，同比增长78.28%[14] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长84.23%至4.62亿元[24] - 净利润增至5.04亿元，同比增长78.28%[27] - 营业收入20.76亿元，同比增长81.63%[37] - 净利润4.66亿元，同比增长86.28%[37] - 营业收入合计20.76亿元人民币，同比增长81.63%[42] - 公司总营业收入同比增长81.63%至20.76亿元人民币[56] - 综合收益总额增至4.97亿元，同比增长156.61%[27] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长26.21%至8.34亿元[24] - 业务及管理费增至6.92亿元，同比增长29.21%[27] - 业务及管理费8.34亿元人民币，同比增长26.21%[43][46] - 信用减值损失计提2.82亿元[24] - 信用减值损失新计提2.82亿元，受新金融工具准则影响[66] - 所得税费用同比增长63.2%至1.54亿元[24] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.00亿元人民币，同比下降32.88%[68] - 支付的各项税费为3.47亿元人民币，同比增长59.63%[68] 各条业务线表现 - 手续费及佣金净收入同比增长27.38%至6.67亿元，其中投行业务收入增长43.43%至1.66亿元[23] - 利息净收入同比大幅增长2087.17%至1.02亿元[23] - 证券自营业务收入8.32亿元人民币，占营业收入比重40.07%[40] - 投资银行业务手续费净收入1.66亿元人民币，同比增长43.43%[41] - 经纪业务手续费净收入4.13亿元人民币，同比增长32.84%[41] - 其他业务收入3.35亿元人民币，同比增长31033.28%[42] - 证券自营业务收入8.32亿元，同比增长108.05%，营业利润率86.53%[47][50] - 投资银行业务收入1.05亿元，同比增长247.98%，营业利润率提升64.41个百分点[47][51] - 证券经纪业务收入4.61亿元，同比增长27.08%[47][49] - 信用交易业务收入2.01亿元，同比下降32.65%，营业利润率-39.27%[47][52] - 资产管理业务收入3415.96万元，同比下降20.46%，管理规模385.92亿元[47][53] - 两融业务期末余额44.13亿元，较去年末上升21.66%[52] - 股票质押业务待购回金额37.99亿元，较2018年末下降14.39%[52] - 新三板业务收入3133.27万元，营业利润率49.49%[48] - 研究咨询业务收入2770.89万元，同比增长13.41%[48][54] - 子公司业务收入4.21亿元，同比增长234.76%[48] - 经纪业务手续费净收入增长32.84%至4.13亿元，受市场行情推动[66] - 利息净收入激增2087.17%至1.02亿元，因利息支出减少[66] - 投资银行业务手续费净收入上升43.43%至1.66亿元，证券承销保荐收入增加[66] - 其他业务收入飙升31033.28%至3.35亿元，因期货子公司营收增长[66] - 西部期货2019年上半年营业收入3.69亿元，客户权益及市场份额显著增长，总体市场份额达1.193%[77] - 西部利得基金2019年上半年营业收入9,148.24万元，同比增长33.18%，管理总规模478亿元较上年末增长11%[79] - 西部利得公募基金管理规模334亿元较上年末增长14%，专户管理规模144亿元增长5%[79] 各地区表现 - 陕西省营业收入同比增长34.89%至3.83亿元人民币[55] - 浙江省营业收入同比大幅增长135.46%至243.12万元人民币[55] - 山东省营业利润同比激增3382.72%至407.27万元人民币[57] - 湖北省营业收入同比增长60.56%至160.84万元人民币[55] - 公司本部及子公司营业收入同比增长102.47%至16.29亿元人民币[56] - 总营业利润同比增长108.25%至6.19亿元人民币[58] - 广东省营业亏损收窄至132.23万元人民币[57] - 福建省营业收入同比增长172.37%至5.03万元人民币[56] - 北京市营业利润同比增长56.51%至141.28万元人民币[57] 管理层讨论和指引 - 信用市场违约率维持高位对信用风险管理形成挑战[87] - 建立以净资本和流动性为核心的多层次风险控制指标体系[99] - 风险管理信息系统覆盖所有业务并实施系统有效性评估[98] - 明确董事会、监事会、经理层及各部门的风险管理职责分工[97] - 形成以《全面风险管理办法》为核心的风险管理制度体系[96] - 自营业务、做市业务及其他投资活动面临市场风险[86] - 公司计划半年度不进行利润分配及资本公积金转增股本[103] - 公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[116] - 公司主承销山东钢铁绿色公司债券发行规模20亿元[125] - 公司新增上海证券交易所上市基金一般做市商业务资格[131] - 公司设立另类投资子公司出资10亿元人民币[132] - 西部优势资本筹备体育产业投资基金总规模5亿元，已完成首期资金缴付及备案申请[78] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额41.01亿元人民币，同比增长726.73%[13] - 加权平均净资产收益率2.64%，同比增加1.22个百分点[13] - 非经常性损益合计为26,009,286.33元，其中政府补助贡献25,541,888.74元[17] - 核心净资本同比增长1.78%至15,520,790,224.08元[20] - 净资本同比增长1.74%至15,820,790,224.08元[20] - 净资产同比增长2.59%至17,862,981,372.25元[20] - 风险覆盖率提升33.75个百分点至334.23%[20] - 交易性金融资产公允价值变动损益为221,907,083.85元[19] - 利息净收入增至6166.90万元，去年同期为亏损637.26万元[27] - 现金及现金等价物净增加额40.06亿元人民币，同比增长5311.66%[39][45] - 公允价值变动损益改善至2.00亿元（上年同期为-1.46亿元），因交易性金融资产价值上升[66] - 收取利息、手续费及佣金的现金为12.06亿元人民币，同比增长32.15%[68] - 收到其他与经营活动有关的现金为12.55亿元人民币，同比增长105.84%[68] - 支付其他与经营活动有关的现金为14.33亿元人民币，同比增长208.60%[68] - 发行债券收到的现金为3.13亿元人民币，同比下降51.80%[68] - 偿还债务支付的现金为3.89亿元人民币，同比下降50.38%[69] - 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金为671.39万元人民币，同比下降97.22%[69] - 债券投资期末金额为217.71亿元人民币，累计投资收益为6.38亿元人民币[71] - 股票投资期末金额为7.79亿元人民币，累计投资收益为1.46亿元人民币[71] - 公司持有理财产品西部证券2号特定客户资产管理计划期末公允价值为6.83亿元，较初始投资额5.76亿元增长19.1%[72] - 公司自有资金投资债券18湖北科投MTN002期末公允价值2.92亿元，较初始投资2.3亿元增值27.0%[72] - 公司期末持有其他证券投资总额达279.74亿元，当期公允价值变动收益1.25亿元[72] - 债券18恒天MTN001期末公允价值2.22亿元，计入其他债权投资科目且当期利息收入611.62万元[72] - 公司证券投资总额304.19亿元，其中交易性金融资产占比83.6%（254.33亿元）[73] - 2019年上半年计提资产减值准备28,204.67万元减少合并报表利润总额28,204.67万元[134] - 对乐视网质押股票计提资产减值准备24,931.17万元[135] - 对信威集团质押股票计提减值准备6,259.20万元[135] - 对中南文化质押股票计提减值准备470.40万元[135] - 对上海华信应收账款收益权计提减值准备1,227.20万元[135] - 融出资金及股票质押式回购业务合计冲回减值准备4,683.31万元[136] - 债权投资计提信用减值准备4.19万元[136] - 流动比率204.03%较上年末170.31%增加33.72个百分点[169] - 资产负债率53.36%较上年末59.75%减少6.39个百分点[169] - EBITDA利息保障倍数3.16较上年同期1.90增长66.32%[169] 资产和负债变化 - 货币资金同比增长36.72%至13,361,498,842.10元，客户资金存款增长43.54%[22] - 融出资金同比增长20.72%至4,371,523,742.04元[22] - 衍生金融资产同比下降68.12%至11,426,250.00元[22] - 买入返售金融资产同比下降57.50%至1,212,763,284.01元[22] - 代理买卖证券款同比增长46.41%至131.37亿元[23] - 卖出回购金融资产款下降24.64%至135.12亿元[23] - 货币资金同比增长41%至112.53亿元，客户资金存款增长49.37%至90.84亿元[25] - 融出资金规模增长20.72%至43.72亿元[25] - 衍生金融资产减少至1142.63万元，同比下降68.12%[26] - 存出保证金增至2.67亿元，同比增长35.06%[26] - 应收款项减少至5.12亿元，同比下降43.16%[26] - 买入返售金融资产减少至12.11亿元，同比下降54.36%[26] - 金融投资减少至248.62亿元，同比下降13.07%[26] - 货币资金增加36.72%，主要因经纪业务客户资金存款增加[30] - 结算备付金（客户备付金）增加44.38%，受客户交易量变动影响[30] - 衍生金融资产减少68.12%，因期末投资规模减少[31] - 存出保证金增加54.27%，因子公司西部期货存放于期货交易所的交易保证金增加[31] - 应收账款减少41.88%，因期末计提的减值准备增加[31] - 买入返售金融资产减少57.50%，因期末债券逆回购和股票质押式回购业务规模减少[31] - 代理买卖证券款增长46.41%至131.37亿元，反映经纪业务客户保证金增加[64] - 衍生金融资产减少68.12%至1142万元，因投资规模收缩[64] - 货币资金大幅增加至133.61亿元人民币，占总资产比例从18.70%升至26.00%，增长7.30个百分点，主要因经纪业务客户资金存款增加[59] - 客户资金存款达107.10亿元人民币，占总资产20.84%，较上年同期增长6.57个百分点[59] - 交易性金融资产规模为244.42亿元人民币，占总资产47.56%，因新金融工具准则实施[59] - 融出资金规模增至43.72亿元人民币，占总资产比例从6.93%升至8.51%，增长1.58个百分点[59] - 买入返售金融资产减少至12.13亿元人民币，占总资产比例从5.46%降至2.36%，下降3.10个百分点[59] - 衍生金融资产减少至1142.63万元人民币，占总资产比例从0.07%降至0.02%[59] - 其他债权投资规模达10.97亿元人民币，占总资产2.13%，因新金融工具准则实施[59] - 受限资产中交易性金融资产抵押物价值达135.69亿元人民币（债券）及7313.70万元人民币（债券借贷）[62] - 其他债权投资中受限资产价值为8.53亿元人民币（卖出回购抵押）及2106.86万元人民币（债券借贷抵押）[62] - 子公司西部利得受限存款6634.92万元为风险准备金[170] - 报告期末公司资产总额513.89亿元，较年初522.73亿元减少8.84亿元，减幅1.69%[143] - 期末负债总额335.50亿元，较年初348.43亿元减少12.93亿元，减幅3.71%[143] - 本期末卖出回购金融资产款较年初减少44.18亿元[143] - 交易性金融负债较年初减少6.14亿元[143] - 拆入资金较年初减少5亿元[143] - 期末代理买卖证券款较年初增加41.64亿元[143] - 本期末金融投资总规模较年初减少34.52亿元，减幅11.60%[143] - 客户保证金存款增加32.49亿元，增幅43.54%[143] - 融出资金较年初增加7.50亿元，增幅20.72%[143] 诉讼和监管事项 - 对贾跃亭提起股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约482.9177百万元[110] - 对贾跃民提起股票质押诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约303.0829百万元[110] - 对刘弘单留欢提起民事诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约243.0904百万元[111] - 对杨丽杰赵龙提起民事诉讼要求支付融资本金利息违约金共计约9.3366百万元[111] - 处置杨丽杰质押股票170.8万股取得处置资金609万元[111] - 对中青保理提起诉讼要求支付融资款违约金律师费等共计215.7百万元[112] - 中南重工质押中南文化2040万股剩余待购回本金81百万元[113] - 公司收到中国证监会内蒙古监管局对刘强采取认定为不适当人选行政监管措施[114] - 西部利得基金收到中国证监会上海监管局责令改正措施决定[114] - 公司收到中国证监会上海及陕西监管局监管关注函[114] 关联交易 - 陕西省华秦投资集团有限公司关联交易金额为24.94万元，占同类交易金额比例为1.62%[117] - 西安人民大厦有限公司索菲特酒店关联交易金额为17.30万元，占同类交易金额比例为0.96%[118] - 西安人民大厦有限公司办公用房租赁关联交易金额为809.52万元，占同类交易金额比例为14.76%[118] - 陕西金信餐饮管理有限公司关联交易金额为225.35万元，占同类交易金额比例为10.74%[118] - 上海金陕实业发展有限公司获批办公用房租赁关联交易额度不超过陆仟壹佰万元[118] - 陕西秦龙电力股份有限公司获批关联交易额度不超过壹仟万元整[119] - 陕西华山创业科技开发有限责任公司获批关联交易额度不超过壹仟万元整[119] - 澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司获批关联交易额度不超过壹仟万元整[119] - 陕西陕投资本管理有限公司获批关联交易额度不超过壹仟万元整[119] - 关联方应收债权期末余额：陕西金泰恒业房地产有限公司420万元，西安人民大厦有限公司1,133.33万元（房屋租赁）及875万元（房屋押金）[121] - 关联债权新增金额：上海金陕实业发展有限公司5,935.8万元（房屋租赁）[122] 股东和股权结构 - 控股股东及一致行动人合计增持69,052,285股占总股本1.97%[106] - 增持均价为8.14元/股[106] - 增持后控股股东陕电投持股906,343,321股占比25.88%[106] - 陕投集团持股55,027,497股占比1.57%[106] - 控股股东及一致行动人合计持股占比27.45%[106] - 承诺增持期间及完成后6个月内不减持股份[106] - 公司总股本为3,501,839,770股，报告期内未发生变化[143] - 陕西投资集团及其关联方合计持股1,304,146,762股占总股本37.24%[145][148] - 紫光集团及其一致行动人合计持股74,284,077股占总股本2.12%[145][148] - 陕投集团与陕电投期间增持69,052,285股占总股本1.97%[145][149] - 陕电投增持后持股906,343,321股占总股本25.88%[145][149] - 陕投集团增持后持股55,027,497股占总股本1.57%[145][149] - 陕西省电力建设投资开发公司持股906,343,321股占比25.88%[146] - 上海城投控股持股528,496,372股占比15.09%[146] - 西部信托有限公司持股342,775,944股占比9.79%[146] - 北京远大华创投资持股134,046,692股占比3.83%[146] - 陕西投资

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为5.633亿元人民币，同比增长136.53%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.624亿元人民币，同比增长258.35%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.304亿元人民币，同比增长342.30%[4] - 基本每股收益为0.17元/股，同比增长240.00%[4] - 稀释每股收益为0.17元/股，同比增长240.00%[4] - 加权平均净资产收益率为0.92%，同比增加2.36个百分点[4] - 归属于母公司股东的净利润5.82亿元人民币，同比增长258.35%[11] - 基本每股收益0.17元，同比增长240.00%[11] - 营业收入为13.32亿元人民币，较上年同期5.63亿元大幅增长136.5%[30] - 公司净利润为5.82亿元人民币，同比增长258%[31] - 归属于母公司股东的净利润为5.82亿元人民币，同比增长258%[31] - 营业利润为7.70亿元人民币，同比增长318%[31] - 营业收入为11.24亿元人民币，同比增长113%[33] - 基本每股收益为0.17元，同比增长240%[32] - 综合收益总额为6.03亿元人民币，同比增长477%[34] 成本和费用（同比环比） - 支付利息、手续费及佣金的现金2.21亿元，同比增长32.97%[13] - 支付的各项税费1.38亿元，同比增长47.07%[13] - 支付其他与经营活动有关的现金11.92亿元，同比增长42.71%[13] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1576万元，同比增长169.06%[13] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降25%至1.84亿元人民币[36] - 支付的各项税费同比增长47%至1.38亿元人民币[36] - 购建固定资产支付的现金同比增长170%至1576万元人民币[36] 经纪业务表现 - 手续费及佣金净收入达3.84亿元人民币，同比增长36.48%，主要因经纪业务和投行业务收入增长[10] - 经纪业务手续费净收入2.20亿元人民币，同比增长45.32%[10] - 代理买卖证券收到的现金净额40.29亿元人民币，同比增长1347.55%[12] - 代理买卖证券款从89.73亿元大幅增加至131.68亿元人民币，增幅46.8%[24] - 手续费及佣金净收入为3.84亿元人民币，较上年同期2.81亿元增长36.5%[30] - 手续费及佣金净收入为3.40亿元人民币，同比增长37%[33] - 代理买卖证券收到的现金净额大幅增长1348%至40.29亿元人民币[36] - 经营活动产生的现金流量中收取利息、手续费及佣金的现金为6.07亿元人民币[34] 投行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入1.17亿元人民币，同比增长56.47%[10] 金融投资表现 - 交易性金融资产公允价值变动损益为4.483亿元人民币[5] - 公司以公允价值计量的金融资产期末金额为280.67亿元人民币，其中股票107.23亿元、基金133.19亿元、债券229.83亿元[20] - 金融资产本期公允价值变动收益为4.44亿元人民币，股票贡献1.66亿元、债券贡献0.86亿元[20] - 金融投资总额从297.70亿元微降至289.12亿元人民币[23] - 金融投资为276.46亿元人民币，较上年末285.99亿元下降3.3%[27] - 投资收益为3.72亿元人民币，较上年同期2.90亿元增长28.3%[30] - 公允价值变动收益为4.03亿元人民币，上年同期为亏损0.44亿元[30] - 投资收益为3.72亿元人民币，同比增长25%[33] - 公允价值变动收益为3.95亿元人民币，去年同期为亏损3865万元[33] - 金融投资资产从297.70亿人民币增加至303.83亿人民币，增长6.13亿人民币或2.06%[41] - 交易性金融资产从0增至278.68亿人民币，因新金融工具准则调整[41] 融资业务表现 - 回购业务资金净增加额4.43亿元人民币，同比下降72.93%[12] - 融出资金由36.21亿元增至45.18亿元人民币，增长24.7%[23] - 融出资金为45.18亿元人民币，较上年末36.21亿元增长24.8%[27] - 融出资金净增加额8.29亿元人民币，上年同期为净减少[36] - 融出资金从36.21亿人民币增至36.84亿人民币，增加6295万人民币[41] - 买入返售金融资产由28.53亿元降至12.94亿元人民币，减少54.6%[23] - 买入返售金融资产从28.53亿人民币降至27.38亿人民币，减少1.15亿人民币[41] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为8.764亿元人民币，同比增长427.86%[4] - 收回投资所收到的现金4360万元，同比增长263.33%[13] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长428%至46.26亿元人民币[36] - 现金及现金等价物净增加额同比增长437%至46.06亿元人民币[37] - 期末现金及现金等价物余额达170.74亿元人民币，较期初增长37%[37] - 母公司经营活动现金流量净额同比增长249%至38.23亿元人民币[38] 资产和负债变化 - 货币资金增加至137.36亿元人民币，同比增长40.55%，主要因客户保证金存款增加[9] - 客户资金存款达107.59亿元人民币，同比增长44.19%[9] - 结算备付金-客户备付金增至22.17亿元人民币，同比增长47.53%[9] - 货币资金从97.73亿元增长至137.36亿元人民币，增幅40.5%[23] - 衍生金融资产从0.36亿元减少至0.17亿元人民币，下降52.6%[23] - 应付职工薪酬由5.19亿元增至6.77亿元人民币，增长30.5%[24] - 拆入资金从15.00亿元大幅减少至3.00亿元人民币，下降80.0%[24] - 公司总负债为368.99亿元人民币，较上年末348.43亿元增长5.9%[25] - 归属于母公司股东权益合计为179.11亿元人民币，较上年末173.58亿元增长3.2%[25] - 公司总资产为548.82亿元人民币，较上年末522.73亿元增长5.0%[25] - 货币资金为114.63亿元人民币，较上年末79.81亿元大幅增长43.6%[26] - 公司总资产从522.73亿人民币略微下降至522.19亿人民币，减少约5405万人民币[41][43] - 交易性金融负债从0增至18.10亿人民币，因新金融工具准则调整[42] - 卖出回购金融资产款从179.31亿人民币增至179.51亿人民币，增加1999万人民币[42] - 应付债券从22.67亿人民币增至22.94亿人民币，增加2619万人民币[42] - 未分配利润从17.89亿人民币降至16.66亿人民币，减少1.23亿人民币[42] - 其他综合收益从-8727万人民币转为正数3893万人民币，增加1.26亿人民币[42] - 公司资产总计减少47,112,944.19元至49,389,243,610.83元[45][46] - 递延所得税资产增加13,402,864.73元至495,361,110.03元[45] - 交易性金融负债新增742,831,311.78元[45] - 以公允价值计量金融负债减少728,598,320.00元[45] - 卖出回购金融资产款增加19,995,076.14元至17,950,699,569.29元[45] - 应付债券增加26,186,477.49元至2,293,671,680.75元[45] - 其他综合收益增加130,069,333.38元至39,501,240.56元[45] - 未分配利润减少122,819,333.10元至1,714,771,145.65元[46] - 所有者权益合计减少45,386,856.69元至17,365,929,496.70元[46] - 负债和所有者权益总计减少47,112,944.19元至49,389,243,610.83元[46] 融资活动 - 发行债券收到的现金2.5亿元，同比减少37.73%[13] - 偿还债务支付的现金2.54亿元，同比减少39.74%[13] - 发行债券收到的现金同比下降38%至24.97亿元人民币[39] 其他重要事项 - 2018年度计提资产减值准备4.9亿元，超过最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润50%[14] - 实际控制人及控股股东增持6905万股公司股份，占总股本的1.97%，增持均价8.14元/股[14] - 购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额11.41亿元，同比减少100%[13]