财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2016年营业收入为34.06亿元人民币，同比下降39.61%[41] - 归属于上市公司股东的净利润为11.25亿元人民币，同比下降42.99%[41] - 母公司营业收入为31.57亿元人民币，同比下降41.74%[44] - 母公司净利润为10.96亿元人民币，同比下降44.19%[44] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.89亿元人民币[48] - 归属于母公司净利润11.25亿元，同比下降42.99%[62] - 公司2016年合并营业收入340,632.93万元，同比减少39.61%[85] - 公司2016年合并净利润111,318.06万元，同比减少43.43%[85] - 母公司营业收入315,688.39万元，同比减少41.74%[90] - 母公司净利润109,630.24万元，同比减少44.19%[90] - 公司营业收入为34.06亿元，同比下降39.61%[96] - 营业利润同比下降45.19%至14.45亿元[133] - 归属于母公司所有者的净利润下降42.99%至11.25亿元[144] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出为19.62亿元，同比下降34.73%[98] - 业务及管理费为18.48亿元，同比下降30.42%[103] - 支付给职工以及为职工支付的现金增加44.75%至13.33亿元[147] 各条业务线表现：经纪业务 - 证券经纪业务营业收入为11.35亿元，同比下降62.19%[107] - 经纪业务手续费净收入为9.37亿元，同比下降65.49%，占营业收入比重27.52%[96] - 经纪业务手续费净收入大幅减少65.49%至9.37亿元[144] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入增长21.52%至8.66亿元[65] - 投资银行业务手续费净收入为8.64亿元，同比增长21.31%，占营业收入比重25.38%[96] - 投资银行业务全年实现营业收入39,618.63万元[111] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入大幅增长95.42%至1.16亿元[65] - 资产管理业务手续费净收入为1.05亿元，同比增长97.13%，占营业收入比重3.08%[96] - 资产管理业务营业收入12,310.48万元，同比上升87.59%，管理总规模647.65亿元，较上年末增长52.25%[119][121] - 资产管理业务手续费净收入增长97.13%至1.05亿元[144] 各条业务线表现：固定收益业务 - 固定收益业务全年营业收入29,255.64万元，同比增长163.93%[112] - 固定收益业务债券发行规模从277.24亿元增长至724.17亿元，增幅161.21%[112] 各条业务线表现：自营业务 - 自营业务实现营业收入74,308.57万元，同比下降33.44%[115] 各条业务线表现：信用交易业务 - 信用交易业务营业收入70,165.14万元，同比下降2.68%，股票质押待购回金额从37.83亿元增至64.04亿元，同比增长69.28%[116] 各条业务线表现：做市业务 - 做市业务为112家挂牌企业提供服务，较上年增加61家[117] 各条业务线表现：新三板业务 - 新三板业务累计推荐挂牌企业203家，较上年增加107家，市场占比1.99%[114] 各条业务线表现：期货业务 - 期货子公司实现营业收入9,130.58万元，同比下降9.72%[124] 各条业务线表现：基金业务 - 基金子公司西部利得管理资产规模421.91亿元，较上年末增长63.2%[122] 各地区表现 - 陕西省营业收入同比下降62.9%至9.69亿元[129] - 上海地区设立3家分公司（第一/第二/第三分公司）[27] - 北京地区设立2家分公司（第一/第二分公司）[27] - 最新设立分公司为南宁分公司（2017年2月22日设立）[27] - 境内重要分公司数量为11家，覆盖上海、北京、山东等地区[27] 管理层讨论和指引：业务发展计划 - 大零售业务将加强网点建设并通过互联网金融创新提升财富管理能力[174] - 狭资管业务重点发展固定收益及资产证券化业务[174] - 大投行业务将强化股债联动并加大并购重组业务发展力度[174] - 研究业务将向卖方模式转型以提升品牌价值和市场影响力[178] - 公司将落实IT战略规划并加大信息化大平台建设[180] - 大零售业务将启动大数据系统项目实现客户与产品精准匹配[184] - 资产管理业务将推进客户结构转型及大机构业务加强总对总战略合作[185] - 基金子公司西部利得重点发展货币基金、新股申购策略混合基金、量化选股策略产品及定开债产品[186] - 投资银行业务将强化与直投、资管、三板做市业务部门的协作机制促进向资本+投行模式转型[187] - 固定收益业务计划持续加强业务创新增加金融类客户覆盖力度[188] - 新三板业务将着力承揽资产规模大、业务领域新、技术能力强的优质项目资源[189] - 自营业务将以三年规划为指导完成信息系统搭建优化多业务团队并行发展模式[190] - 信用交易业务将建立融资融券业务市场份额监控体系并适时推进股权激励行权融资业务[191] - 做市业务将继续提升做市企业项目数量并积极申请商品期权等其他期权品种[192] 管理层讨论和指引：资本管理 - 公司计划建立资金配置统筹管理体系并优化资本内部分配机制[173] - 公司配股公开发行股票工作已顺利完成将探索新型融资工具夯实资本实力[198] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司计划实现风险管理全覆盖并强化一线业务部门风控责任[179] 其他财务数据：资产和负债变化 - 货币资金145.87亿元，同比下降26.46%[59] - 以公允价值计量金融资产152.88亿元，同比上升65.12%[59] - 衍生金融资产221万元，同比上升2937.88%[59] - 融出资金减少27.16%至53.87亿元[63] - 货币资金减少24.44%至112.98亿元，其中客户资金存款减少26.80%至87.54亿元[63] - 以公允价值计量金融资产增长52.69%至126.77亿元，主因债券和基金投资规模增加[63][72] - 衍生金融资产激增2937.88%至220.91万元[63] - 货币资金同比下降26.45%至145.87亿元，占总资产比例下降7.14个百分点至26.92%[135] - 以公允价值计量金融资产同比增长65.1%至152.88亿元，占总资产比例上升12.32个百分点至28.22%[135] - 融出资金同比下降27.16%至53.87亿元，占总资产比例下降2.76个百分点至9.94%[135] - 买入返售金融资产同比下降30.25%至59.17亿元，占总资产比例下降3.65个百分点至10.92%[136] - 客户资金存款同比下降30.92%至110.53亿元，占总资产比例下降7.08个百分点至20.4%[135] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加65.12%至152.88亿元[140] - 衍生金融资产激增2937.88%至220.91万元[140] - 客户资金存款减少30.92%至110.53亿元[140] - 衍生金融负债增长122.03%至2940.94万元[142] - 公司债务性融资总额为96.81亿元人民币，包括发行证券公司短期公司债50亿元、收益凭证41.81亿元和证金公司转融通借款5亿元[148] - 公司负债总额为417.08亿元，较年初减少43.35亿元，降幅为9.42%[149] - 剔除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司负债总额为258.04亿元，与年初基本持平[149] - 卖出回购金融资产款为89.67亿元，占负债总额的21.50%[149] - 短期公司债为40亿元，占负债总额的9.59%[149] - 收益凭证为13.10亿元，占负债总额的3.14%[149] - 公司债为40亿元，占负债总额的9.59%[149] - 次级债为20亿元，占负债总额的4.80%[149] 其他财务数据：现金流和收益 - 经营活动产生的现金流量净额为-52.37亿元人民币，上年同期为-0.99亿元[41] - 手续费及佣金净收入20.03亿元，同比下降43.94%[61] - 手续费及佣金净收入下降43.94%至20.03亿元[144] - 利息净收入下降50.37%至3.30亿元[65] - 利息净收入下降46.72%至3.96亿元[144] - 投资收益增长24.59%至13.28亿元[65] - 投资收益为13.67亿元，同比增长26.27%，占营业收入比重40.13%[96] - 综合收益总额下降58.34%至8.80亿元[67] - 加权平均净资产收益率为9.20%，同比下降10.67个百分点[43] - 基本每股收益0.40元，同比下降44.44%[62] - 非经常性损益项目中政府补助为2338.24万元人民币[51] 其他财务数据：资本和风险指标 - 核心净资本108.27亿元，同比下降1.02%[57] - 净资本118.27亿元，同比下降4.15%[57] - 风险覆盖率256.15%，同比下降67.37个百分点[57] - 流动性覆盖率950.44%，同比上升138.43个百分点[57] - 母公司总资产4,823,329.47万元，同比减少7.55%[90] - 母公司净资产1,241,122.58万元，同比增长2.18%[90] - 母公司净资本1,182,727.52万元，同比减少4.15%[90] 公司基本信息和结构 - 公司注册资本为人民币2,795,569,620.00元[13] - 公司净资本为人民币11,827,275,217.40元[13] - 公司配股后总股本为3,501,839,770股[4] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品、股票期权做市等[17] - 子公司西部期货经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理业务[18] - 子公司西部优势资本经营范围包括股权投资、债权投资及财务顾问服务[19] - 子公司西部利得经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理等业务[20] - 公司注册地址及办公地址均为西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层[13] - 公司股票代码002673，在深圳证券交易所上市[13] - 公司2001年设立时注册资本为人民币10亿元[24] - 公司2012年首次公开发行A股2亿股后注册资本增至人民币12亿元[24] - 公司2015年非公开发行197,784,810股A股每股发行价格25.28元[24] - 公司2015年实施每10股送红股5股并派现1.5元含税同时以资本公积每10股转增5股[25] - 公司2015年权益分派后总股本增至2,795,569,620股[25] - 公司2016年完成配股后总股本增至3,501,839,770股[25] - 控股子公司西部期货有限公司注册资本300,000,000元，持股比例100%[28] - 控股子公司西部优势资本投资有限公司注册资本500,000,000元，持股比例100%[28] - 参股公司西部利得基金管理有限公司注册资本350,000,000元，持股比例51%[30] - 参股公司陕西股权交易中心股份有限公司注册资本120,000,000元，持股比例10.83%[30] - 公司拥有86家正式营业的证券营业部[31] - 2016年获准新设立19家证券营业部，其中4家年内正式营业[31] 公司资格和评级 - 公司2016年获得深港通下港股通业务交易权限[26] - 公司2016年获得北京金融资产交易所综合业务平台副主承销商资格[26] - 公司2016年获得受托管理保险资金业务资格[23] - 公司2016年获得银行间利率互换业务资格[23] - 公司2016年分类监管评价结果为A类A级[39] - 公司聘请信永中和会计师事务所特殊普通合伙为会计师事务所[38] - 公司保荐机构由国海证券变更为中泰证券持续督导期至配股发行后一个会计年度[39] 投资和子公司表现 - 报告期对外投资额为2.255亿元，较上年同期下降9.80%[153] - 公司对西部优势资本投资2亿元，持股比例为100%[155] - 公司向西部期货追加投资实际投入7000万元，完成进度100%[162] - 公司追加自营及融资融券业务资金规模实际投入10亿元，完成进度100%[162] - 公司设立直投子公司实际投入1亿元，完成进度100%[162] - 公司向纽银梅隆西部基金追加投资实际投入5100万元，完成进度100%[162] - 公司信息系统投入本期实际投入2042.28万元，累计投入7000万元完成进度100%[162] - 公司新设营业部注册资本本期投入500万元，累计投入6500万元完成进度100%[162] - 公司约定购回式证券交易业务累计投入3.710599亿元，超预算104.23%[162] - 公司非公开发行补充流动资金本期投入4.8810964亿元，累计投入4.8810964亿元超预算100.14%[162] - 西部期货有限公司2016年实现净利润854.11万元[165] - 西部利得基金管理有限公司2016年净亏损2354.25万元[166] - 陕西股权交易中心实现营业收入792.5万元，净利润50.58万元[127] - 公司持有陕西股权交易中心10.83%的股权，其注册资本为1.2亿元[127] 市场环境 - 沪深两市股票基金全年累计成交额138.53万亿元，同比下降48.75%[82] - 上证综指年跌幅12.31%，深证成指年跌幅19.64%，创业板指年跌幅27.71%[82] 结构化主体 - 纳入合并的结构化主体总资产为38.978亿人民币[170] - 母公司在结构化主体中的权益体现为可供出售金融资产7.499亿人民币[170] - 公司控制12个纳入合并的结构化主体产品[170] 利润分配 - 公司2016年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.10元（含税），分配现金股利385,202,374.70元（含税）[4]