业务合作拓展 - 交银施罗德基金与西部证券签署销售协议 自2025年8月22日起新增西部证券作为旗下基金销售机构 [1] - 合作范围覆盖交银施罗德旗下全部基金产品 具体销售业务时间及费率以西部证券网点安排为准 [1] 投资者服务信息 - 西部证券提供客户服务电话95582及官方网站www.west95582.com作为咨询渠道 [1] - 交银施罗德基金提供全国免长途客服热线400-700-5000及本地客服(021)61055000 官网为www.fund001.com [1] 市场技术信号 - MACD指标出现金叉买入信号 部分个股呈现显著上涨态势 [2]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券获核准 总额不超过人民币270,000,000元 每张面值100元 实际募集资金净额为人民币262,620,971.71元 资金于2021年4月8日划转至专户 [1] 募集资金使用情况 - 截至2025年6月30日 募集资金项目累计投入人民币176,041,300元 剩余余额人民币98,089,300元 其中含利息及理财收益净额人民币9,438,800元 使用闲置资金进行现金管理未赎回金额为人民币80,000,000元 [2] - 外用制剂车间扩产建设项目总投资人民币317,794,800元 募集资金拟投资总额人民币262,621,000元 实际累计投资人民币176,041,300元 剩余金额人民币98,089,300元 [2][3] 募投项目变更情况 - 原新药研发项目截至2025年6月30日累计投入募集资金人民币19,689,500元 未投入金额人民币98,089,300元 公司拟将项目变更为抗菌多肽新药研发项目 并将剩余未投入金额全部转入新项目 新项目拟投入金额人民币98,089,300元 占募集资金总筹资额的36.33% [3] 变更原因分析 - 原募投项目计划总投资人民币131,150,000元 其中募集资金投入人民币108,340,000元 实际投入进度仅18.17% 资金主要用于研发设备购置及临床研究费用 [4][5] - 终止原项目因新药研发面临临床技术难度大 投入要求高 周期长且进度不确定等挑战 公司需优化资源配置并集中保障核心战略项目 [5] 新募投项目规划 - 新项目为从成都佩德生物医药受让的抗菌多肽新药研发项目 主要产品为JIJ02凝胶 旨在加快新药研发和产业化进程 完善产品品类 [5] - 项目总投资人民币184,600,000元 其中募集资金投入人民币98,089,300元 自筹资金投入人民币86,510,700元 里程碑费用人民币90,000,000元用于支付技术转让获取全球知识产权 [6] 项目可行性及市场前景 - 抗菌肽因广谱抗菌活性及免疫调节特性成为研究焦点 其不易产生耐药性的优势显著 潜在应用领域包括寻常痤疮 烧烫伤 糖尿病足等创面感染适应症 [6][7] - 寻常痤疮现有治疗药物存在局限性 抗菌肽独特效果预计获广泛应用 烧烫伤治疗长期依赖抗生素药膏易引发耐药性 多肽药物具巨大发展潜力 糖尿病足溃疡创新药物存在未满足需求 [7] 项目风险与应对 - 研发风险包括临床试验周期长 投入大 受政策监管不确定性影响 药品获批时间及市场表现存在显著不确定性 [7] - 人才流失风险因行业竞争加剧 核心人员稳定对项目推进至关重要 [8] - 管理风险随经营规模扩张对战略规划 投融资管理及内控制度提出更高要求 [8] - 应对措施包括建立动态监测机制 加强行业交流 完善激励约束机制 实施竞争力薪酬 加强管理人员培训 调整组织架构及管理流程 [8] 经济效益与审议程序 - 新项目不直接产生经济效益 但有望探索新型抗菌药物研发 丰富创新药产品系列并提升公司盈利能力 [9] - 改变募集资金用途议案已通过董事会及监事会审议 尚需提交股东会审议 不涉及关联交易 [4][9]

保荐工作执行情况 - 保荐人西部证券及时审阅公司所有信息披露文件 未出现延迟审阅情况 [1] - 公司已建立完善的规章制度体系 包括关联交易管理 内控制度及募集资金管理等 并有效执行 [1] - 保荐机构对募集资金专户进行2次查询 确认资金使用与披露信息一致 [1] - 保荐代表人列席公司股东会1次 未列席董事会会议 [1] - 保荐机构未进行现场检查 但发表3次专项意见且均为同意意见 [1] - 保荐机构未向交易所报告异常事项 未发现需要特别关注的问题 [1] - 保荐机构于2025年6月30日对公司进行公司治理与规范运作规则培训 [1] 公司治理与合规状况 - 公司不存在特别表决权股份安排 相关事项均不适用 [1] - 公司及股东承诺事项均得到履行 未出现未履行承诺的情况 [2] - 保荐期间未发现公司存在委托理财 财务资助或套期保值等方面的异常操作 [2] 保荐机构监管措施 - 保荐机构未对公司采取任何监管措施 未发现需整改事项 [2] - 公司核心技术及经营状况未出现重大变化 [2]

融资券发行 - 公司于2024年11月26日发行2024年度第九期短期融资券 发行金额为10亿元人民币 票面利率为1.93% 发行期限为268天 [1] - 兑付日为2025年8月22日 公司当日兑付本息共计1,014,170,958.90元人民币 [1]

公司重大事项 - 西部证券获证监会核准成为国融证券主要股东 持股比例达64.5961% [1] - 陕西投资集团获准成为国融证券及旗下国融基金、北京首创期货实际控制人 [1] - 涉及股份转让数量为1,151,433,439股 交易完成后西部证券将控股国融证券 [1] 债券受托管理 - 东方证券作为西部证券多只公司债券受托管理人 持续跟踪重大事项 [1] - 债券代码包括148177 SZ/148339 SZ/148391 SZ/148424 SZ [1] - 本次公告依据《公司债券发行与交易管理办法》等监管规定出具 [1][2] 监管批复依据 - 证监会批复文号为证监许可〔2025〕1764号 [1] - 核准范围涵盖股东变更、实际控制人变更及关联企业控制权调整 [1] - 监管对西部证券受让国融证券64.5961%股份无异议 [1]

债券核准发行情况 - 24西部01债券发行规模10亿元 期限3年 无回售条款 [2] - 24西部02债券发行规模10亿元 期限3年 无回售条款 [2] - 24西部03债券发行规模16亿元 期限3年 无回售条款 [2] - 24西部04债券发行规模8亿元 期限3年 无回售条款 [3] - 24西部05债券发行规模7亿元 期限3年 无回售条款 [3] - 25西部01债券发行规模10亿元 期限3年 无回售条款 [3] - 25西部02债券发行规模10亿元 期限3年 无回售条款 [4] - 25西部K1科技创新债券发行规模10亿元 期限3年 无回售条款 [4] - 25西部03债券发行规模10亿元 期限3年 无回售条款 [4] 重大股权变更事项 - 公司获准成为国融证券主要股东 受让1151433439股股份 占总股本64.5961% [4] - 陕西投资集团获准成为国融证券 国融基金 北京首创期货实际控制人 [4] - 相关变更获证监会批复（证监许可〔2025〕1764号） [4] 债券受托管理 - 国元证券作为债券受托管理人出具本次临时报告 [1][5] - 报告依据公司债券管理办法及深交所相关规则编制 [2] - 受托管理人将督促公司履行信息披露义务 [5]

东方证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司 获准成为国融证券股份有限公司主要股东的临时受托管理事务 报告 发行人于近日披露了《西部证券股份有限公司关于获准成为国融 证券股份有限公司主要股东的公告》，公告重要内容提示简要如下： "西部证券股份有限公司于近日收到国融证券股份有限公司转 发的《关于核准国融证券股份有限公司变更主要股东、实际控制人以 及国融基金管理有限公司、北京首创期货有限责任公司变更实际控制 人的批复》（证监许可〔2025〕1764 号），核准公司成为国融证券 主要股东，核准陕西投资集团有限公司成为国融证券、国融基金管理 有限公司、北京首创期货有限责任公司实际控制人。对西部证券依法 受让国融证券 1,151,433,439 股股份（占公司股份总数 64.5961%）无 异议。" 二、其他发行人认为需要说明的事项 无。 东方证券作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业 行为准则》第十二条、第十八条要求出具本临时受托管理事务报告并 就发行人获准成为国融证券股份有限公司主要股东的临时受托管理 事务报告的事项提醒投资者关注相关风险。东方证券后续将密切关注 发行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债 ...

债券简称：24 西部 01 债券代码：148699.SZ 债券简称：24 西部 02 债券代码：148753.SZ 债券简称：24 西部 03 债券代码：148865.SZ 债券简称：24 西部 04 债券代码：148924.SZ 债券简称：24 西部 05 债券代码：524008.SZ 债券简称：25 西部 01 债券代码：524106.SZ 债券简称：25 西部 02 债券代码：524164.SZ 债券简称：25 西部 K1 债券代码：524283.SZ 债券简称：25 西部 03 债券代码：524317.SZ 发行人：西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 债券受托管理人 住所：安徽省合肥市梅山路18号 国元证券股份有限公司 关于西部证券股份有限公司 公司债券 2025 年第四次临时受托管理事务报告 签署日期：2025年8月 1 声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深 圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所公 司债券存续期监管业务指引第 2 号——临时报告》相关信息披露文件以及西部证 券股份有限 ...

融资活动 - 公司于2024年11月26日发行2024年度第九期短期融资券 [1] - 发行金额为人民币10亿元 票面利率为1.93% [1] - 发行期限为268天 兑付日为2025年8月22日 [1] 财务数据 - 本息兑付总额为人民币1,014,170,958.90元 [1]

融资信息 - 公司于2024年11月26日发行2024年度第九期短期融资券，金额10亿元[3] - 该期短期融资券票面利率1.93%，期限268天[3] - 兑付日为2025年8月22日，本息共计1,014,170,958.90元[3]