股权激励计划调整 - 限制性股票首次授予部分激励对象因个人原因自愿放弃获授的全部或部分限制性股票32000万股 调整至预留部分 [1][3][4] - 首次授予的限制性股票数量由262800万股变更为230800万股 减少32000万股 [1][4][5] - 首次授予的激励对象人数由156人调整为154人 减少2人 [1][4] 股权激励计划审批程序 - 2025年7月11日董事会薪酬与考核委员会2025年第二次会议及7月14日第六届监事会第十一次临时会议审议通过激励计划草案及相关管理办法 [1] - 2025年7月14日第六届董事会第十四次临时会议审议通过激励计划草案及召开临时股东会议案 [2] - 2025年7月15日至7月24日进行激励对象姓名和职务公示 未收到异议 [2] - 2025年7月31日召开2025年第二次临时股东会 审议通过激励计划草案及相关授权议案 [3] - 2025年8月11日董事会薪酬与考核委员会2025年第三次会议及8月12日第六届董事会第十五次临时会议和第六届监事会第十二次临时会议审议通过调整授予对象及数量议案 [3][4] 监管合规情况 - 调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》规定 [4] - 董事会薪酬与考核委员会及监事会认为调整符合实际情况且已履行必要程序 [4] - 广东崇立律师事务所出具法律意见书确认调整符合相关法律法规及公司章程规定 [5] 股份数量变动 - 预留限制性股票由20900万股调整为52900万股 增加32000万股 [5]

股权激励计划概述 - 公司于2025年8月12日审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案 授予数量为2308万股 占公司总股本的0.26% 占限制性股票授予总额的7.37% [1][8][10] - 激励对象总人数为154人 包括公司董事 高级管理人员及子公司核心技术 管理 业务人员 不包括独立董事 监事及持股5%以上股东或实际控制人亲属 [1][8][16] - 股份来源为定向增发A股普通股 授予价格为1.97元/股 筹集资金将用于补充流动资金 [10][14][15] 授予调整情况 - 部分激励对象自愿放弃获授限制性股票320万股 首次授予数量由2628万股调整为2308万股 激励对象由156人调整为154人 [8] - 预留授予限制性股票由209万股调整为529万股 调整符合上市公司股权激励管理办法规定 [8] 限售与解除限售安排 - 首次授予限制性股票限售期为授予登记完成之日起12个月 24个月 36个月 有效期最长不超过60个月 [1][10] - 解除限售分三期执行 比例分别为30% 30% 40% 对应时间区间为12-24个月 24-36个月 36-48个月 [1][10][11] - 预留授予限制性股票根据2025年第三季度报告披露时间分为两种解除限售安排 比例分别为30%/30%/40%或50%/50% [1][2][3] 业绩考核机制 - 解除限售条件包含公司层面考核指标 包括营业收入或归母扣非净利润 以经审计合并财务报表数据为依据 [3][12][13] - 个人层面考核根据绩效考核等级（A/B/C/D）确定解除限售系数 未达标部分由公司回购注销 [5][13] - 若因经济形势变化导致激励计划难以达到目的 公司可审议取消解除限售或终止计划 未解除限售股票按授予价格加算利息回购 [2][11][12] 财务影响分析 - 限制性股票公允价值基于授予日收盘价4.20元/股与授予价1.97元/股差额确定 总额为5146.84万元 [14][15] - 激励成本将分期摊销 预计对2025-2028年经营业绩产生影响 具体金额以审计结果为准 [15] - 会计处理在授予日确认银行存款 股本和资本公积 同时确认其他应付款和库存股 [14] 程序合规性 - 计划已履行董事会 监事会 股东大会审议程序 并获得董事会薪酬与考核委员会及监事会核查意见 [5][6][7] - 法律意见书认为公司已取得必要批准授权 授予条件成就 授予日 对象 数量及价格符合相关规定 [17] - 参与激励的董事及高级管理人员在授予日前6个月无买卖公司股票情况 [15]

股权激励计划概述 - 公司于2025年08月12日召开董事会和监事会会议 审议通过向26名激励对象授予股票期权1163万份 行权价格为3.93元/股 [1][9][12] - 激励对象包括公司董事 高级管理人员及核心技术 管理 业务人员 不包括独立董事 监事及持股5%以上股东 [1][17] - 股份来源为定向增发A股普通股 有效期自授予登记完成之日起最长不超过48个月 [9][11] 行权安排结构 - 股票期权分三个行权期 行权比例分别为30% 30%和40% 对应等待期为12个月 24个月和36个月 [2][11] - 第一个行权期为授予登记完成后12至24个月 第二个行权期为24至36个月 第三个行权期为36至48个月 [2][11] - 未行权或未满足行权条件的股票期权将由公司注销 行权前不得转让或质押 [2][11][13] 业绩考核目标 - 第一个行权期要求以2024年营收为基准 2025年营业收入增长率不低于10% [3][13] - 第二个行权期要求2026年营业收入增长率不低于26.5% [4][13] - 第三个行权期要求2027年营业收入增长率不低于51.8% [4][13] 个人绩效考核机制 - 行权条件包含个人层面考核 根据绩效考核结果确定可行权数量 [4][14] - 个人考核系数分为A(优秀) B(良好) C(合格) D(不合格)四级 [4][14] - 实际可行权数量=计划行权数量×个人层面标准系数 未达标部分予以注销 [4][14] 会计处理与财务影响 - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 激励成本分期摊销 [14][15][16] - 预计激励总成本将影响2025至2028年财务报表 具体金额以审计结果为准 [16] - 授予日无需会计处理 在可行权日前按最佳估算确认成本费用和资本公积 [14][15] 法律程序与合规性 - 计划已获得董事会 监事会及股东大会必要批准 履行了公示程序 [5][6][8][17] - 律师事务所认为授予程序合规 授予条件已成就 行权价格符合规定 [18] - 激励计划有助于提升员工积极性 促进公司可持续发展战略 [17][18]

股权激励计划授予对象 - 副总经理、财务负责人及其他核心技术、管理、业务人员共16人获授股票期权 [1] - 财务负责人及其他核心技术、管理、业务人员共144人获授限制性股票 [2] 授予规则调整机制 - 股票期权授予前若激励对象离职或自愿放弃 董事会可将额度重新分配至其他激励对象 [1][2] - 限制性股票授予前若激励对象离职或自愿放弃 董事会可将额度重新分配或调整至预留部分 [2] 公司治理主体 - 深圳市金新农科技股份有限公司董事会为本次股权激励计划的决策主体 [2]

公司治理调整 - 金新农第六届监事会第十二次临时会议审议通过多项议案 包括调整2025年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予对象及授予数量的议案 [2]

公司治理与股权激励 - 公司第六届董事会第十五次临时会议审议通过关于调整2025年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予对象及授予数量的议案 [2]

公司治理动态 - 公司于2025年8月12日召开第六届第十五次董事会临时会议 会议采用现场与通讯相结合方式在金新农大厦会议室举行[2] - 会议审议《关于调整2025年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予对象及授予数量的议案》等文件[2] 业务结构分析 - 2024年度营业收入构成中饲料加工业务占比60.67% 为主要收入来源[2] - 畜牧养殖业务收入占比36.12% 为第二大业务板块[2] - 原料贸易收入占比2.84% 其他行业收入占比0.37%[2]

股权激励调整 - 部分激励对象放弃320.00万股限制性股票[6] - 首次授予激励对象由156人调整为154人[6] - 首次授予限制性股票由2,628.00万股变更为2,308.00万股[6] - 预留授予限制性股票由209.00万股变更为529.00万股[6] 会议安排 - 2025年7月11日召开董事会薪酬与考核委员会2025年第二次会议[1] - 2025年7月14日召开第六届监事会第十一次临时会议[1] - 2025年7月14日召开第六届董事会第十四次临时会议[2] - 2025年7月31日召开2025年第二次临时股东会[4] - 2025年8月12日召开第六届董事会第十五次临时会议和第六届监事会第十二次临时会议[1] 激励对象公示 - 2025年7月15日至24日公示激励对象[4]

股权激励授予情况 - 公司授予限制性股票2837.00万股，占总股本3.52%，首次授予2628.00万股，预留授予209.00万股[2] - 首次授予激励对象156人，包括董事、高管及核心人员等[3] - 公司确定2025年8月12日为首次授予日，向154名激励对象授予2308.00万股限制性股票，授予价格1.97元/股[14][17] - 董事长祝献忠获授400.00万股，占授予总额14.10%，占总股本0.50%[16] 限售与解除限售安排 - 有效期最长不超过60个月，首次授予限售期为12、24、36个月[3][19] - 首次授予解除限售比例分别为30%、30%、40%，预留授予按披露时间不同有不同比例[4][5] 考核目标 - 首次授予第一个解除限售期：2025年度营收增长率不低于10.00%或归母扣非净利润不低于3000.00万元[7] - 首次授予第二个解除限售期：2026年度营收增长率不低于26.50%或归母扣非净利润不低于6000.00万元[7] - 首次授予第三个解除限售期：2027年度营收增长率不低于51.80%或归母扣非净利润不低于9000.00万元[7] 成本与资金用途 - 本次授予限制性股票2308.00万股，激励总成本5146.84万元，预计2025 - 2028年分别摊销1250.97万元、2358.97万元、1136.59万元、400.31万元[25] - 本次授予限制性股票所筹集资金用于补充公司流动资金[27] 合规与文件 - 广东崇立律师事务所认为授予条件已成就，公司尚需履行后续信息披露义务[32] - 公告发布时间为2025年08月12日[36]

股权授予 - 2025年股票期权授予1163万份，占总股本1.44%[1] - 2025年限制性股票授予2837万股，占总股本3.52%[4][5] 人员获授 - 董事长祝献忠获授股票期权400万份、限制性股票400万股[1][4] - 副董事长张国南获授股票期权200万份、限制性股票200万股[1][4] 其他信息 - 公司有144位其他核心技术、管理、业务人员[8][9] - 董事会日期为2025年08月12日[10]