广东万和新电气股份有限公司董事会秘书工作细则 广东万和新电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下简称"《公 司法》"）及《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本细则。 第二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供必要的组织保障。公司应当设 立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门，配备与公司规模相适应的具备法 律、财务等专业知识的专业助理人员，协助董事会秘书处理信息披露事务、规范 运作、投资者关系管理等日常事务。公司应编制和落实专门预算，为董事会秘书 及证券事务部人员开展工作、参加培训提供充足的经费保障。 第三条 公司应当建立完善的董事会秘书工作协调机制。对于公司及其控股 子公司、参股公司、分公司及各部门等发生应披露的重大事项，应当及时向董事 会秘书报告，保证董事会秘书能及时、畅通获得相关信息。 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司董事会负责。法律、行 政法规及《公司章程》对公司高级 ...

广东万和新电气股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 广东万和新电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确、完整，公司董事长为内幕信息管理工作主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事务代 表以及证券事务部负责协助董事会秘书处理日常的内幕信息监督、管理、登记、 披露和备案事务。 第三条 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息、内幕信息知情人的范围 第四条 内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者 对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊或网站 上正式公开的事项。内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保 ...

广东万和新电气股份有限公司内部审计制度 第二条 公司的内部审计主要对公司经营管理的各方面、各环节进行独立监 督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，是否符合公司规定 的程序与标准。 第三条 公司内部审计部门依照本制度和公司审计委员会要求的职责独立 行使审计职权，不受其它部门和个人的干涉。 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股 公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第四条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、 客观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第二章 内部审计部门和审计人员 广东万和新电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计，增强公司自我约束，完善公司内部控制制度，确保股东会、董事会 等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识， 培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环 境，依据《中华人民共和国 ...

广东万和新电气股份有限公司与关联方重大资金往来管理制度 广东万和新电气股份有限公司 与关联方重大资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》与《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司股东及其他关联方与公司间的资金管理。纳入公 司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司股东及其他关联方与纳入合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号 《关联方披露》以及《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称"资金占用"），包 括经营性资金占用和非经营性 ...

广东万和新电气股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 广东万和新电气股份有限公司独立董事制度 第一条 为了促进广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《广东万和新电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他不存在可能妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职 ...

广东万和新电气股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广东万和新电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性 文件，以及《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第六条 ...

关联交易决策制度 广东万和新电气股份有限公司关联交易决策制度 广东万和新电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关 联方之间发生的关联交易的公允性及合理性，维护公司利益，保护股东特别是中 小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5号——交易 与关联交易》及有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理与有关关联方之间的关联交易时，须遵循并贯彻 以下原则： （一）公司应采用措施尽量减少和避免关联交易的发生； （二）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时可聘请中介机构或专业评估机构出具意见； （三）关联交易应遵循公开、公平、公正的原则，定价原则应主要遵循市场 原则并以协议方式予以规定。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中 小股东的合法权益。 第二章 关联交易 第四条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司 ...

广东万和新电气股份有限公司风险投资管理制度 广东万和新电气股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和 公司利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东万和新电气股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、房地产投资、信托产品投 资以及深圳证券交易所认定的其他风险投资行为。其中，证券投资包括上市公司 投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构 购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且 拟持有 3 年以上的证券投资； （ ...

广东万和新电气股份有限公司董事会提名委员会实施细则 广东万和新电气股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会及时根据上述第三至第五条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不 能无故解除其职务。 连续两次未能亲自出席提名委员会会议，也未能向委员会提交对会议议题的 意见报告的委员，视为未履行职责，董事会应当对该委员予以撤换。 第三章 提名委员会的职责 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下 简称 ...

广东万和新电气股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）利 润分配行为，推动公司建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规和其他规范性文件的规定及 《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称利润分配是指公司对所实现的可供分配利润向公司股东 进行分配的行为。 广东万和新电气股份有限公司利润分配管理制度 第二章 利润分配政策 第三条 公司利润分配政策的基本原则： （一）坚持依法合规。公司制定利润分配方案应当按照《公司法》和《公司 章程》的规定，严格履行股东会审议等法定决策程序。 （二）坚持统筹兼顾。公司实现的可供分配利润，除满足正常生产经营和投 资发展需求外，实行连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对投资者的合理回 报并兼顾公司的可持续发展。 （三）坚持市场化分红。公司应在综合分析公司经营发展实际、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环 ...